Consob Informa

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(Reg. al Trib. di Roma n. 250
del 30/10/2013)
Direttore responsabile
Manlio Pisu
Comitato di redazione
Antonella Nibaldi (coordinatrice),
Claudia Amadio, Riccardo Carriero,
Luca Cecchini, Laura Ferri, Alfredo
Gloria
Direzione e redazione
Consob - Via G. B. Martini, 3
00198 Roma
tel: 06 84771 - fax: 06 8417707
Consob Informa è consultabile su
www.consob.it al link “Newsletter”.
E’ possibile inviare documenti o
segnalazioni alla redazione
utilizzando l’Area interattiva del
sito.
Consob
Commissione
Nazionale
per le Società
e la Borsa
Informa
Le notizie della settimana
Comunicazioni a tutela
dei risparmiatori……. ..................…………….1
Nuove modalità di trasmissione
dei final terms su prospetti
di base “passaportati” ................................. 2
Memo: I modelli di amministrazione
e controllo nelle società quotate:
il 29 settembre seminario
all’università Bocconi ................................. 1
Le decisioni
della Commissione....................
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Commissione
notiziario settimanale
anno XXI, n° 35
21 settembre 2015
www.consob.it/newsletter
Avvertenza: i provvedimenti adottati dalla Consob sono pubblicati nel Bollettino
dell’Istituto e, quando previsto, anche nella Gazzetta Ufficiale. Le notizie riportate in
questo notiziario rappresentano una sintesi dei provvedimenti di maggiore e più
generale rilevanza e pertanto la loro diffusione ha il solo scopo di informare
sull’attività della Commissione.
Comunicazioni
Comunicazion i a tutela
d ei r isparmiatori
Memo: I modelli di amministrazione
Memo:
L’autorità di vigilanza del Regno
Unito (Financial Conduct Authority
– Fca), del Belgio (Financial Services
and Markets Authority -Fsma) e
della Spagna (Comisión Nacional
del Mercado de Valores - Cnmv)
segnalano le società ed i soggetti
che stanno offrendo servizi di
investimento senza la prevista
autorizzazione.
Segnalate dalla Fca:
Baker Finch Partnership
(www.bakerfinch.com);
e controllo nelle società quotate:
il 29 settembre seminario
all’università Bocconi
Bo cconi
L’università Bocconi di Milano organizza il 29 settembre
prossimo - dalle ore 16 - presso l’Aula Magna (Via Gobbi 5) il
seminario “I modelli di amministrazione e controllo nelle società
quotate: esperienze e prospettive”.
Il seminario trae spunto dalla pubblicazione del quaderno
giuridico Consob n. 7 del maggio scorso (v. “Consob Informa” n
20/2015) dal titolo "Modelli di amministrazione e controllo nelle
società quotate. Aspetti comparatistici e linee evolutive".
Jefferson Philips;
Philips
Dopo il saluto del rettore Andrea Sironi, introduce e presiede i
lavori Piergaetano Marchetti (università Bocconi). Prendono
parte al seminario Giovanni Bazoli (presidente Consiglio di
sorveglianza Banca Intesa Sanpaolo), i professori dell’università
Bocconi Luigi Bianchi, Mario Notari e Umberto Tombari e il
presidente Consob Giuseppe Vegas.
Cooper & Brown
(www.cooperandbrownassociates.com),
con sede dichiarata a Zurigo.
La partecipazione è libera previa iscrizione online all’indirizzo
www.unibocconi.it/eventi. Per informazioni: dipartimento di
studi giuridici Angelo Sraffa (tel. 0258365231/5221).
Foster Dunn & Associates
(www.fosterdunn.com), con sede
dichiarata a New York;
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notiziario settimanale, anno XXI, n° 35, 21 settembre 2015
applicativi e si inseriscono in un
più ampio percorso di
L’autorità di vigilanza francese
Peston & Sons Securities
(Authorité des Marchés Financiers - razionalizzazione con il quale,
(www.peston-sonsAmf) ha aggiornato l’elenco dei siti inter alia, l’Istituto intende fornire
securities.com), con sede
agli operatori strumenti che
web che offrono trading di
dichiarata a Hong Kong;
rendano più efficaci ed efficienti i
opzioni binarie senza la prevista
Jones Shaw Capital
autorizzazione. L’elenco completo è relativi adempimenti posti a loro
Partners (www.jonesshawpubblicato sul sito internet dell’Amf carico.
capitalpartners.com), con sede
al seguente indirizzo:
L’innovato applicativo informatico
dichiarata a Hong Kong ;
http://www.amf-france.org.
richiederà la compilazione di
Neuberger and Co. Wealth
informazioni strutturate
Management
Manag ement
Nuove modalità
riguardanti le principali
(www.neuberger-wealthdi trasmissione
caratteristiche dei prodotti e delle
management.com), con sede
dei final terms
operazioni di cui trattasi,
dichiarata a Hong Kong;
su prospetti di base
rinvenibili dalla medesima
passaportati”
Arian Financial (clone di una “ passaportati”
documentazione oggetto di
Dal 15 settembre scorso sono in
società autorizzata nel Regno
deposito. A tal fine, il soggetto
vigore le nuove modalità di
Unito);
depositante potrà beneficiare di
trasmissione telematica alla
Dashan International
Consob dei final terms riferiti a
un’accresciuta fruibilità riveniente
(www.dashaninternational.com), strumenti finanziari comunitari
dalle specifiche funzionalità del
con sede dichiarata a Hong Kong; emessi a valere su prospetti di
nuovo applicativo, tenuto conto
base
muniti
di
“passaporto
NorikuraNorikura-Global
che le informazioni strutturate da
europeo” da pubblicarsi in Italia, in trasmettere saranno veicolate
(www.norikura-global.com e
qualità di Stato membro ospitante, mediante la compilazione guidata
www.stemx.org), con sede
ai sensi della direttiva n.
dichiarata a Tokyo, che opera
di apposite maschere rese
2003/71/CE (direttiva prospetto).
anche attraverso Seattle
disponibili dall’applicativo.
Mercantile Exchange, con
La direttiva ha introdotto, a
sede dichiarata negli Usa, e
Per poter utilizzare l’applicativo in
carico dei soggetti emittenti ed a
Dalerich Ltd , con sede
questione, gli intermediari devono
far data dal 1° luglio 2012, un
dichiarata a Hong Kong.
dotarsi preventivamente di
obbligo di trasmissione dei final
apposite credenziali d’accesso. A
terms anche nei confronti
Segnalate dalla Cnmv:
tal fine, gli operatori interessati
dell’Autorità competente degli
Broker Capital
eventuali Stati membri ospitanti. possono inoltrare una richiesta di
(www.brokercapital.com), con
In concomitanza dell’entrata in
rilascio delle suddette credenziali,
sede dichiarata nel Belize;
vigore del suddetto obbligo, la
secondo le modalità indicate
Consob
aveva
già
predisposto
nell’apposito manuale d’uso,
Broker Group/Broker Capital
appositi
applicativi
informatici
(www.brokergroup.es e
pubblicato sul sito Consob, Area
per la trasmissione per via
www.brokercapital.es), con sede
“Servizi per gli operatori”, al
telematica
della
documentazione.
dichiarata a Barcellona;
seguente link:
Le nuove modalità di trasmissione http://www.consob.it/web/areaGlobal Markets Ltd - ora
operativa-interattiva/passaporticostituiscono significative
Interactive Company Ltd
evoluzioni
dei
precedenti
ue.
(www.globalmarkets.bg).
Segnalate dalla Fsma:
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Le decisioni della Commissione
assunte o rese pubbliche nel corso della settimana
(i documenti linkati o sottolineati nell’edizione a stampa sono immediatamente disponibili nelle rispettive sezioni sul sito
www.consob.it; gli altri provvedimenti saranno disponibili nei prossimi giorni)
Albi ed elenchi
Revocata l'autorizzazione di Four
Partners Advisory Sim Spa,
Spa su
istanza della stessa società,
all'esercizio del servizio di
consulenza in materia di
investimenti di cui all'art. 1,
comma 5, lettera f), del decreto
legislativo 24 febbraio 1998, n. 58,
con conseguente cancellazione
della società dall'albo delle Sim di
cui all'art. 20, comma 1, del
medesimo decreto (delibera n.
19357
19357 del 16 settembre 2015).
Radiazione di Emily Battistello
dall’albo unico dei promotori
finanziari (delibera n. 19328 del
26 agosto 2015).
Ra dia zione d i G i a n c a r l o
Giordano dall’albo unico dei
promotori finanziari (delibera n.
19255 del 23 luglio 2015).
finanziario (delibera n. 19208
19208
del 9 luglio 2015).
Radiazione di Massimilano
Tumolo dall’albo unico dei
promotori finanziari (delibera n.
19212
19212 del 9 luglio 2015).
Sospensione sanzionatoria, per il
periodo di due mesi, di S i m o n a
A ll or i dall’esercizio dell’attività
di promotore finanziario (delibera
n. 193
19323 del 26 agosto 2015).
Radiazione di Alberto Soldati
dall’albo unico dei promotori
finanziari (delibera n. 19259
19259 del
23 luglio 2015).
Sospensione sanzionatoria, per il
periodo di quattro mesi,
di
M a s s im o L u i gi M a i n o l d i
dall’esercizio dell’attività di
promotore finanziario (delibera n.
19290 del 30 luglio 2015).
Sospensione sanzionatoria, per il
periodo di quattro mesi,
di
E m i lia n o C os t a dall’esercizio
dell’attività di promotore
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Sospensione sanzionatoria, per il
periodo di due mesi, di L u ca
Sperandio
dall’esercizio
dell’attività
di
promotore
finanziario (delibera n. 19263
19263 del
23 luglio 2015
Sospensione sanzionatoria,
per il periodo di un mese,
di G a u d e n z i o S t o pp a n i
dall’esercizio
dell’attività
di
promotore finanziario (delibera n.
19331 del 26 agosto 2015).
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notiziario settimanale, anno XXI, n° 35, 21 settembre 2015