dawn raid - indagini con ispezioni presso i locali dell`impresa

- DAWN RAID INDAGINI CON ISPEZIONI PRESSO I LOCALI DELL’IMPRESA
COSA FARE E COSA NON FARE
Milano, 23 settembre 2015 - NH President largo Augusto 10
Qualsiasi impresa, di ogni settore e dimensione, può essere soggetta a controlli ispettivi da parte di
Autorità e organi di controllo pubblici. L'attività investigativa può essere svolta dalla polizia giudiziaria
anche al fine di configurare un'eventuale responsabilità amministrativa dell'ente in base al decreto
legislativo 231/2001.
Per loro natura, le verifiche ispettive solitamente iniziano di prima mattina e “a sorpresa” (appunto,
in inglese, i cd, “dawn raid”). E’ importante capire che cosa potrebbe succedere, quali sono i propri doveri
ma anche gli eventuali vincoli alle richieste, in modo da assicurare il giusto grado di collaborazione ma nel
rispetto dei propri diritti.
Il corso si propone di analizzare, con taglio pratico, le principali problematiche da affrontare in tali
situazioni, evidenziando gli accorgimenti da adottare per limitare i rischi per l’impresa.
Inizio dei lavori 9.30
Introduzione. I “dawn raid”

Quali sono le varie Autorità e organi pubblici di controllo che potrebbero compiere dei dawn raid
(Guardia di Finanza, Agenzia Entrate, Garante privacy, Vigili del fuoco, ASL, ecc, ecc,)

Quali le rispettive normative di riferimento
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Quali i poteri ispettivi e i vincoli previsti dalla legge
 potere di accesso nei luoghi di lavoro
 potere di ispezione nei luoghi di lavoro
 potere di “interrogatorio”
 potere di diffida
 potere di disposizione
 potere di sospensione dell’attività imprenditoriale
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Che cosa si può fare prima per tutelare i propri legittimi interessi e i propri diritti

Istruzioni al personale di reception, comunicazioni interne, archiviazione documentazione
aziendale, procedure specifiche, consulenti “on call”, ecc.
L’inizio della la verifica ispettiva.
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Documenti o autorizzazioni dovrebbero essere esibiti da parte delle Autorità
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Protocolli e codici di comportamento per il personale interno
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Le regole da osservare da parte dei funzionari
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Chi si deve avvertire (referenti interni, manager, organi interni di controllo, consulenti esterni)
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Che cosa è obbligatorio fare e quali le possibili conseguenze

…e che cosa bisogna assolutamente evitare di fare o di dire
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Che cosa posso legittimamente decidere di non fare e quali le possibili conseguenze

Chi deve accompagnare gli ispettori e che cosa deve fare ….e che cosa non deve fare:
il rischio reato (corruzione, ecc.)
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In quali locali devono o possono accedere. A quali locali si può rifiutare l’accesso
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A quali documenti possono accedere e con quali possibili conseguenze e rispetto a quali
documenti è possibile rifiutare l’esibizione e con quali possibili conseguenze?
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Privacy. Come comportarsi in caso di dawn raids privacy e quali documenti tenere sotto mano
per “guidare” l’ispezione (p.e. nomine responsabili e incaricati, informative clienti, ex DPS,
adempimenti videosorveglianza ecc.) con valutazione di alcuni casi pratici relativi ad ispezioni
13.00 – 14.00 pausa pranzo
La conclusione della verifica
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Che cosa succede al termine della verifica ispettiva
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Verbali da richiedere, leggere e firmare
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A che cosa occorre prestare attenzione
Le modalità di indagine relative all'accertamento della responsabilità degli enti
ex d.lgs. 231/2001

La circolare n. 83607/2012 ("Attività della Guardia di Finanza a tutela del mercato dei capitali")

Le modalità di indagine relative all'accertamento della responsabilità degli enti ex d.lgs. 231/2001
Risposte e chiarimenti alle richieste dei partecipanti
17.30 Termine dei lavori
Relatori:
Matteo Cimenti, Responsabile Ufficio Legale - Butan Gas S.p.A.
Patrizia Ghini, Consulenza direzionale e Organizzazione aziendale - Studio Patrizia Ghini
Edoardo Lazzarini, European Compliance Officer; Biomet
Francesco Moraschi, Responsabile Unità 231 - Banca Mediolanum
Cap. Gabriele Bonavitacola, Nucleo Polizia Tributaria Di Milano Guardia Di Finanza
Quota di partecipazione Euro 600 + IVA 22% a partecipante (Euro 400 + IVA 22% dal secondo partecipante della
stessa società) comprensiva del materiale didattico in formato cartaceo ed elettronico, dei coffee e lunch break.
SCHEDA DI ISCRIZIONE IN ALLEGATO
Sui contenuti del seminario, il nostro Istituto, su richiesta, organizza anche giornate di formazione in-house
Ulteriori informazioni allo 02 55182137 e [email protected] o www.iside.it
“Se non desiderate ricevere queste comunicazioni rispondete “cancellatemi”
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