Sally Cullen - Ministero della Giustizia

The CPS incorporates RCPO
Richieste di assistenza giudiziaria indirizzate al
Regno Unito in materia di recupero di beni
Sally Cullen
Magistrato britannico di collegamento in Italia.
Assistenza per il recupero di beni
The CPS incorporates RCPO
• Tre tipi di assistenza possibile
• Rintracciare i beni
• Conservare i beni
• Assistenza ai fini dell’esecuzione
• La Conservazione dei beni e l’Assistenza ai fini dell’esecuzione
costituiranno l’ oggetto della presentazione odierna
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Chi? Quando? Come?
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Chi?
Come?
• Qualunque corte, tribunale,
autorità giudicante o requirente
• Qualunque paese A
PRESCINDERE DAL fatto che
tale paese possa fornire tale
assistenza al Regno Unito
Quando?
• DEVE essere formulata una
richiesta di assistenza
giudiziaria
• Inglese - in inglese o con
una traduzione in inglese
• Trasmessa tramite l’Autorità
Centrale del Regno Unito
• Non appena l’indagine
penale o il procedimento
penale sia stato avviato
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Quale assistenza?
Conservazione dei beni
• Richiedere ordini per la
conservazione dei beni fino
all’emissione
dell’ordine
definitivo
• Nomina degli amministratori
per la presa di possesso e la
gestione dei beni
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Esecuzione ordini definitivi
• Richiedere la registrazione ed
esecuzione
degli
ordini
definitivi
• Nomina dei liquidatori per la
presa di possesso e la
liquidazione dei beni
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Ordine definitivo
Ordine esterno
• Laddove risulti o si ritiene che il
bene sia stato ottenuto in
conseguenza di o in relazione
ad una condotta criminosa, E
• Riguarda il recupero di
determinati beni o una
determinata somma di denaro
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Ordine esterno di confisca
• Ordine formulato in un paese
designato
• Per la confisca e la distruzione,
o la confisca o altra alienazione
di
• Qualunque cosa in relazione alla
quale sia stato commesso un
determinato reato o
• Qualunque cosa sia stata
utilizzata o destinata ad essere
utilizzata in relazione alla
commissione di tale reato
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Doppia incriminabilità
Ordini esterni
• Condotta criminosa
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Ordini esterno di confisca
• Reato
• Condotta che darebbe luogo ad
un reato in qualsiasi parte del
Regno Unito, o
• costituirebbe reato in qualunque
parte del Regno Unito se
avvenisse nel Regno Unito
• Qualunque reato che corrisponde
a o è simile ad un reato previsto
dalla legge dell’Inghilterra e del
Galles
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Ordini fondati sulla condanna
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• Vengono trattati avvalendosi dello sistema della confisca penale
• L’Autorità Centrale del Regno Unito trasmetterà la richiesta al Direttore
competente
•
•
Direttore della Pubblica Accusa
Direttore del SFO – frodi gravi e complesse
• Direttore competente agirà in qualità di legale dello Stato o del territorio
richiedente
• Due tipi di assistenza
•
•
Conservazione dei beni
Riconoscimento ed esecuzione dell’ordine definitivo
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Conservazione dei beni
• Il Direttore competente
richiederà un ordine per la
conservazione dei beni
localizzati in Inghilterra e
Galles
• La richiesta può essere
formulata senza preavviso
• Rischio di dispersione: il
Direttore competente deve dimostrare
che sussiste il rischio concreto che i
beni localizzati in Inghilterra e Galles
saranno dispersi in caso di mancata
emissione dell’ordine di sequestro
preventivo
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• Divulgazione completa e
trasparente:
il
Direttore
competente ha l’obbligo di rivelare
tutti i ‘fatti sostanziali’
• Per ‘fatti sostanziali’ si intende
qualunque
informazione
che
potrebbe influire sulla decisione del
tribunale circa l’emissione di un
ordine di sequestro preventivo
• Si applica alle informazioni
disponibili sia prima che dopo la
presentazione della richiesta
• L’obbligo esiste fino a quando
l’ordine di sequestro preventivo
non è revocato
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Conservazione di beni
• Notifica
dell’ordine
sequestro preventivo
di
• Occorre
notificare
copia
dell’ordine alla (1) persona
indagata e (2) qualunque altra
parte che risulta essere colpita
dal medesimo ordine
• Modulo
di
conferma
dell’avvenuta
notifica
da
compilare e rinviare al Regno
Unito
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• Revoca dell’ordine
• Procedimento penale non iniziato
entro un periodo di tempo
ragionevole
• Ordine definitivo non registrato
entro un periodo di tempo
ragionevole
• Ordine definitivo non emesso
• Spese
• Di sostentamento
• Legali
• Legate ad attività economiche
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Amministratori
• Direttore
competente
può
richiedere la nomina di un
amministratore
• Nel caso in cui i beni della persona
indagata richiedano una gestione
attiva per la conservazione del loro
valore
• Esempio: una attività economica
deve poter essere funzionante per
mantenere il proprio valore
• DEVE dare preavviso alle persone
che detengano degli interessi nei
beni
• Gestisce beni fino all’emissione
dell’ordine definitivo
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• Poteri di vendere i beni, gestire i
beni, avere accesso e perquisire
locali e disporre dei beni
• Spese: pagate con i beni in
gestione A PRESCINDERE dal
fatto che la persona sia
condannata o prosciolta
• Valutare periodicamente se la
permanenza in carica risponda a
criteri di ragionevolezza e
proporzionalità
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Riconoscimento ed esecuzione
• Direttore competente richiede la
registrazione
(riconoscimento)
dell’ordine definitivo
• La richiesta può essere formulata
senza preavviso
•
Condizioni per la registrazione
• Condanna non soggetta a ricorso
• Ordine definitivo non soggetto a
ricorso
• Compatibile con i diritti umani
• Beni confiscati o beni confiscati
mediante ordine definitivo non
soggetto a vincolo secondo la
legislazione britannica in materia
di recupero di beni
• Effetti della registrazione
• Registra l’ordine definitivo
• Prevede che la registrazione
venga notificata a qualunque
persona
colpita
dalla
registrazione
• Nomina il Direttore competente
come
autorità
preposta
all’esecuzione
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Riconoscimento ed esecuzione
• Notifica
dell’avviso
registrazione
di
• Occorre
notificare
copia
dell’ordine (1) all’indagato e (2)
qualunque altra persona colpita
dal medesimo
• Modulo
di
conferma
dell’avvenuta
notifica
da
compilare e rinviare al Regno
Unito
• Istanze
• Richiedenti:
Direttore
competente e qualunque altra
persona colpita dall’ordine
• Modifica il bene o annulla la
registrazione
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• Ricorso alla Corte di Appello ed
alla Suprema Corte avverso il
rifiuto di
• Registrare un ordine definitivo
• Annullarlo o modificarlo
• La Corte deve annullare la
registrazione
dell’ordine
definitivo se
• L’ammontare dovuto secondo
l’ordine è stato versato (per gli
ordini di valore monetario) O
• I beni specificati sono stati
consegnati (per ordine per il
recupero di determinati beni)
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Liquidatore esecutivo
• Il Direttore competente può
richiedere la nomina del liquidatore
• Se l’ordine definitivo è registrato e
non
è
stato
pagato
volontariamente
• DEVE dare avviso alle persone
che detengono interessi nei beni
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• Poteri di vendere beni, gestire
beni,
avere
accesso
e
perquisizione dei locali e disporre
dei beni
• Liquida i beni e versa i proventi
della liquidazione al Direttore
competente
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Direttore competente
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• Direttore competente
• Il ricevimento dei proventi riduce la somma che deve essere pagata in
base all’ordine definitivo
• Determinate spese devono essere pagate
• Pagare il liquidatore per il lavoro svolto e per le spese sostenute
• Versa la somma residua al Tesoro britannico
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Guida – conservazione dei beni
•
•
•
Nome, indirizzo, nazionalità, data e luogo di
nascita e attuale ubicazione
Indagini penali / procedimento penale
Procedimento di confisca
Procedimento del sequestro preventivo
Beni da sottoporre a sequestro preventivo
•
•
•
•
Precedente assistenza (compresa
assistenza per l’individuazione dei
beni)
•
Indagini e procedimento
•
•
•
•
•
Imputato o persona indagata
Informazioni dettagliate
Persone che ne hanno la disponibilità
Informazioni dettagliate del nesso tra
indagato/imputato ed il bene
Rischio di dispersione
•
•
•
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Informazioni
dettagliate
della
competente
autorità
britannica
coinvolta e informazioni circostanziate
dell’assistenza già precedentemente
ricevuta
Beni individuati al di fuori del Regno
Unito e informazioni circostanziate di
tutti i beni sottoposti a sequestro
preventivo o congelati al di fuori del
Regno Unito
Un ordine del tribunale in originale o
una copia debitamente autenticata
Certificato
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Guida – Riconoscimento ed Esecuzione
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• Analoga a quella per la conservazione dei beni
• Beni rispetto ai quali deve essere eseguito un ordine definitivo
• Indicazioni circostanziate
• Persone che ne hanno la disponibilità
• Indicazioni dettagliate del legame tra l’indagato /imputato ed il bene
• Un ordine in originale del tribunale o una copia debitamente
autenticata
• Certificato
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Recupero civile
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• Legge sui proventi di reato del 2002 Parte 5
• Confisca di beni non fondata sulla condanna.
• Azione “in rem” contro i beni stessi.
• Azione avente ad oggetto i beni che costituiscono o rappresentano beni
ottenuti in seguito a condotta illecita.
• Detiene proventi derivanti dalla propria condotta illecita o da quella di altri.
• La condotta illecita può essere stata messa in atto al di fuori del Regno Unito.
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Recupero civile
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•
L’azione si presenta alla High Court ed è soggetta alle norme di procedura civile.
•
Onere probatorio – In base ad una ragionevole preponderanza di probabilità.
•
Non è necessario provare un episodio specifico di reato.
•
Valore superiore a £10.000
•
Non si limita al denaro contante.
•
Amministratore per la gestione dei beni.
•
Incentivo alle agenzie che fanno le segnalazioni
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Assistenza internazionale
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• Richieste di assistenza giudiziaria internazionale ai sensi della
Convenzione europea del 1990.
• Ricezione di prove relative a beni e reati da parte di autorità
straniere.
• Avvio del procedimento di recupero dei beni nel Regno Unito.
• Congelamento di beni nel Regno Unito.
• Asset sharing.
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Esempio di un caso britannico di recupero civile – Op. LORENZO
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•
Suicidio in carcere in attesa di giudizio per traffico di stupefacenti. Esclusa la confisca
penale.
•
Beni considerevoli nella casa e negli appartamenti di Liverpool, villa spagnola, azioni e
conti bancari. A nome della vedova e della figlia.
•
Reddito minimo dichiarato.
•
Prove che dimostrano riciclaggio dei proventi del traffico di stupefacenti e delle rapine
a mano armata tramite allibratori.
•
Ha richiesto attività complessa per rintracciare il denaro.
•
Ordine di recupero di £ 1.250.000.
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Assistenza giudiziaria fornita all’Italia
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• Sequestri preventivi penali: numerosi beni oggetto di sequestro
preventivo nel Regno Unito a seguito della recezione di richieste
di assistenza giudiziaria dall’Italia;
• Recupero civile: utilizzato nel Regno Unito a seguito di una
richiesta di assistenza giudiziaria dall’Italia in merito ad una
misura di prevenzione;
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Autorità Centrale del Regno Unito
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• Sul sito internet del Home Office è disponibile una guida dettagliata :
https://www.gov.uk/government/publications/mla-guidelines-for-foreign-authorities-2012
• Nella quale sono incluse
•Indicazioni sulla forma ed il contenuto delle richieste
•Moduli di richieste di assistenza
•Indicazioni circostanziate di come le richieste sono eseguite nel Regno Unito
•Indicazioni dettagliata circa il ruolo dell’Autorità Centrale del Regno Unito
•Recapiti dell’Autorità Centrale
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Ripartizione di beni
• L’Agenzia che esegue le
richieste
• NON ha l’autorità per ripartire i
beni
• DEVE versare al Tesoro
britannico le somme ricevute a
titolo di pagamento dell’ordine
definitivo
• Requisito previsto
dall’ordinamento interno
britannico
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• Accordo Formale
• Ripartizione a seconda
dell’accordo
• Esempi : USA, Emirati Arabi
Uniti e Giamaica
• Nessun accordo formale
• Decisione relativa alla
ripartizione dei beni fatta
dall’Autorità Centrale del
Regno Unito caso per caso
• Richiesta di ripartizione di beni da
formulare all’Autorità Centrale del
Regno Unito – anche tramite i PM
o polizia
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Ripartizione dei beni
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• Politiche dell’Autorità Centrale del Regno Unito in materia di
ripartizione / rimpatrio
• Rimpatrio dei beni in linea con l’accordo
• Si divide fino al 50% DOPO il pagamento delle spese in caso di mancato
accordo
• Si divide il 100% MENO le spese nel caso in cui i fondi recuperati
rappresentino i proventi di “grand larceny” o corruzione su larga scala da
parte di un cleptocrate e la vittima è un intera nazione
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Recapiti
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Sally Cullen
Magistrato britannico di collegamento in Italia
Tel: 00 39 06 6885 2914
E mail: [email protected]
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