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I CRITERI ORGANIZZATIVI PER
L’ESECUZIONE DELLE VERIFICHE
14 ottobre 2011
ing. Cristina Alba – [email protected]
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• Audit/Verifica: processo sistematico
indipendente e documentato per valutare
oggettivamente lo scostamento fra requisiti
previsti e stato di fatto dell’organizzazione
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Principi per la conduzione delle attività di auditing
• Integrità (professionalità del verificatore)
• Obbligo di riferire in modo veritiero ed accurato
• Competenza (Applicazione di diligenza e capacità di
giudizio)
• Riservatezza delle informazioni
• Indipendenza (base per l'imparzialità dell'audit e
oggettività delle conclusioni)
• Approccio evidence-based: (metodo razionale per
raggiungere conclusioni affidabili e riproducibili. Si basa
necessariamente sul metodo del campionamento, dal
momento che è condotto con risorse limitate)
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Autorità per la definizione della verifica:
DIREZIONE
Stabilire il programma di verifica
Obiettivi ed estensione
Risorse
Procedure
Plan
Implementare le attività di verifica
Selezionare il team di verifica
Condurre le attività in modo documentato
Competenza e valutazione
degli auditor
Act
Do
Attività di audit
Intervenire
Monitoraggio e revisione dell’attività di verifica
Stesura di report
Identificare le necessità di intervento prioritarie
Identificare le opportunità di miglioramento
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Check
L’estensione e la natura di un audit può variare
in ragione dei seguenti fattori:
• Grado di complessità e livello di maturità
dell’organizzazione
• Standard, requisiti mandatori e contrattuali
• Aspetti sociali e culturali connessi al Paese
• Aspettative delle parti interessate
• La conoscenza dei propri processi in termini di
rischio di impresa (danno da prodotto, danno
ambientale, salute e sicurezza dei lavoratori)
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Gestione e Organizzazione
delle attività di auditing:
1) Definire gli obiettivi della verifica
• Valutare la capacità dell’organizzazione di assicurare la
conformità ai requisiti previsti
• Valutare l’efficacia nel raggiungimento degli obiettivi
• Identificare le aree di miglioramento
• Identificare e rendicontare tempestivamente sulle criticità
dell’organizzazione
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Gestione e Organizzazione
delle attività di auditing:
2) Individuare le metodologie di verifica e
documentare i risultati ottenuti
• qual è l’utilità delle check list?
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Gestione e Organizzazione
delle attività di auditing:
3) Selezionare il gruppo di lavoro
•
La persona che effettua le attività di verifica DEVE
avere CONOSCENZA e COMPETENZA con
riferimento a:
1. Requisiti mandatori, regolamenti e requisiti
contrattuali
2. Prodotti e processi dell’organizzazione
3. Risk assessment dell’organizzazione e eventuali
analisi di impatto
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Verifiche di conformità sulle attrezzature di
lavoro: quale auditor?
• Conoscenza di aspetti legali e requisiti rilevanti
attinenti,
• Conoscenza dei fattori di rischio connessi all’uso delle
attrezzature in relazione al loro modo di utilizzo
• Conoscenza delle metodologie di investigazione /
sperimentazione
• Conoscenza scientifica e tecnologica delle
attrezzature in esame con particolare riferimento allo
STATO DELL’ARTE raggiunto dallo specifico settore
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