Descrizione del processo - Home Page Siurp

Progettazione e Realizzazione del Sistema Informativo Unitario Regionale (SIURP)
per la Programmazione, Gestione e Monitoraggio degli Investimenti Pubblici
Analisi e definizione dei processi
v. 1.4 del 31/07/2014
REVISIONI
Versione
Motivo
Data
Responsabile Progetto
1.0
1.1
Prima Emissione
Modificato il processo di Certificazione per inclusione OI e aggiunto il flusso
delle Previsioni per Patto di Stabilità
09/04/2010
30/04/2013
Valerio Annunziata
Valerio Annunziata
1.2
1.3
1.4
Nuovo processo Monitoraggio della Qualità del dato
Blocco attestazioni DDP
Processo Monitoraggio Controlli
31/07/2013
31/01/2014
31/07/2014
Valerio Annunziata
Valerio Annunziata
Valerio Annunziata
Indice analitico del documento
Pag.
A.
B.
C.
D.
Contesto di riferimento e ambito di analisi
Approccio metodologico per l’analisi e definizione dei processi
Visione d’insieme dei processi di Programmazione, Gestione e
Monitoraggio degli Investimenti Pubblici
Processi del Programma Operativo Regionale FESR
• Business Process Model
• Descrizione dei processi
3
5
Pag.
F.
Processi del Programma Operativo Regionale FSE (*)
10
14
•
Premessa e Business Process Model
•
Descrizione dei processi
1. Programmazione
4. Selezione
5. Attuazione
1. Programmazione
12. Riprogrammazione / Aggiornamento
2. Approvazione Grandi Progetti
3. Attivazione Progettazione Integrata
G.
Previsioni per Patto di Stabilità
281
4. Selezione
H.
Monitoraggio Qualità del Dato
282
I.
Monitoraggio Controlli
283
7. Gestione delle irregolarità e recuperi / revoche
J.
Rilevazione dei sistemi applicativi e delle basi dati
284
8. Controlli di I livello
K.
Modello Organizzativo di riferimento
286
5. Attuazione
6. Certificazione della spesa e generazione delle domande di pagamento
9. Audit (Controlli di II livello)
10. Monitoraggio
11. Valutazione
12. Riprogrammazione / Aggiornamento
E.
221
Processi del Programma Attuativo Regionale FAS (*)
• Premessa e Business Process Model
• Descrizione dei processi
163
1. Programmazione
2b. Stipula / integrazione APQ
6. Certificazione della spesa e generazione delle domande di pagamento
7. Gestione delle irregolarità e recuperi / revoche
•
Modello Organizzativo per Programma FESR / FAS
•
Modello Organizzativo per Programma FSE
L.
Allocazione dei processi nei moduli applicativi di SIURP
296
•
Allegato 1: Referenti intervistati e date degli incontri
301
•
Allegato 2: Documentazione analizzata
305
•
Allegato 3: Struttura del POR FESR / PAR FAS e modalità di
attuazione ed individuazione degli interventi
308
(*) La descrizione dei processi FAS e FSE riguarda quei processi per cui si
10. Monitoraggio
12. Riprogrammazione / Aggiornamento
evidenziano delle differenze rispetto ai progetti FESR descritti nella sezione D
-2-
PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA
Indice
A.
Contesto di riferimento e ambito di analisi
-3-
PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA
Contesto di riferimento e ambito di analisi
Processi POR FESR
 Analisi e definizione dei processi amministrativi, gestionali e finanziari
supportati dal sistema informatico per la gestione del Programma FESR
Processi PAR FAS
 Analisi e definizione dei processi amministrativi, gestionali e finanziari
supportati dal sistema informatico per la gestione del Programma FAS
Processi POR FSE
 Analisi e definizione dei processi amministrativi, gestionali e finanziari
supportati dal sistema informatico per la gestione del Programma FSE
Rilevazione dei sistemi
applicativi e delle basi dati
 Mappatura dei sistemi applicativi e delle basi dati in uso / in fase di
sviluppo con cui il sistema SIURP dovrà dialogare
Modello Organizzativo di
riferimento
 Mappatura, per singolo Processo, degli attori coinvolti e dei ruoli e
responsabilità degli stessi
Il documento di analisi dei
processi è stato strutturato
secondo le attività previste
nel Capitolato Tecnico del
Bando di Gara e il documento
di Offerta Tecnica della RTI
Allocazione dei processi nei
moduli applicativi del SIURP
-4-
 Allocazione logica dei processi nei moduli applicativi previsti del sistema
SIURP
PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA
Indice
B.
Approccio metodologico per l’analisi e definizione dei processi
-5-
PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA
Approccio metodologico per la definizione dei processi
Interviste ai referenti
operativi
Analisi Desk
 Analisi preliminare sulla
prima
documentazione
fornita e dei documenti del
Bando di Gara
 Predisposizione
Metodologico
Approccio
 Individuazione dei referenti
da intervistafre
 Analisi desk effettuata su
30
documenti
(Programmi,
Si.Ge.Co.,
Manuali, Delibere,…)
Formalizzazione e
condivisione con
Responsabili
 Incontri con tutti i referenti  Formalizzazione dei Processi
individuati per Programma
operativi risultanti dagli
(FESR, FSE) e per singolo
incontri con referenti operativi
processo
 Approfondimento tematiche
di impostazione, di modello e
di programmazione di FESR /
FSE con i Responsabili di
riferimento
 Effettuate 7 giornate di
incontri con i referenti
operativi
Approfondimenti con
Responsabili e altre figure
“chiave”
Finalizzazione della
Formalizzazione
 Analisi di dettaglio di tutti i
processi con i Responsabili
di riferimento
 Predisposizione Documento
complessivo di Analisi dei
processi
 Definizione di processi non
ancora
formalizzati
in
Regione (es. Progettazione
Integrata)
 Condivisione finale con
Responsabili di riferimento
 Finalizzazione documento di
analisi
 Approfondimenti con figure
“chiave” per
tematiche
specifiche (es. Autorità di
Audit
e
Autorità
di
Certificazione)
 Effettuate 26 giornate di incontri con i
Responsabili di riferimento
 Individuati 20 referenti
della
Regione
da
intervistare
-6-
PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA
Modalità di rappresentazione dei processi
Modalità di rappresentazione
Descrizione
Output
Descrizione del processo
La tabella di sintesi del processo presenta,
per ogni fase del processo, una breve
descrizione delle attività e il flusso
documentale di riferimento
Flusso di processo
Il flow chart evidenzia graficamente la
sequenza delle attività del processo,
attribuendole alle funzioni responsabili e i
documenti prodotti in corrispondenza delle
singole attività
-7-
PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA
Modalità di rappresentazione dei flussi di processo
B – APPROVAZIONE POR
Partenariato
/ Enti locali
CE
A – ELABORAZIONE E PREDISPOSIZIONE POR
Consiglio
Regionale
Giunta
Regionale
Nucleo
regionale
valutaz
SOGGETTI RESPPONSABILI
DELLE ATTIVITA’
AdG
FASI DEL PROCESSO
XXX
Indicazione dell’attività elementare che non sarà supportata dal SIURP
XXX
Indicazione dell’attività elementare che sarà supportata dal SIURP
XXX
Rimando ad un altro processo (non necessariamente associato al soggetto in
corrispondenza del simbolo)
Inizio
-8-
PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA
Legenda utilizzata
Simbologia
Descrizione
Inizio
Inizio del processo
Fine
Fine del processo
XXX
Struttura responsabile attività
XXX
Attività che dovrà essere supportata dal SIURP
XXX
Attività che non dovrà essere supportata dal SIURP
XXX
Attività di supporto
Momento decisionale
Documento di supporto
XXX
XXX
Sistema esterno al SIURP
Collegamento ad un altro processo
-9-
PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA
Indice
C.
Visione d’insieme dei processi di Programmazione, Gestione e
Monitoraggio degli Investimenti Pubblici
- 10 -
PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA
Contesto di applicazione del SIURP
Il SIURP (Sistema Informativo Unitario Regionale) ha come obiettivo la realizzazione di un nuovo sistema informativo regionale integrato per la
programmazione, la gestione e il monitoraggio degli investimenti pubblici, gestiti con le seguenti fonti di finanziamento:
Fonti di finanziamento
Modalità di gestione nel SIURP
 Dal Luglio 2010 il nuovo sistema SGP gestirà l’avanzamento fisico, procedurale ed economico-finanziario dei Progetti
FAS 2000-2006
 Necessità di un periodo transitorio con gestione complessiva su SGP e “scarico” dati su SIURP , con ipotesi di conclusione
del periodo transitorio a giugno-dicembre 2011 per poi passare alla gestione complessiva su SIURP
 Successivamente al periodo transitorio la fase a regime verrà gestita attraverso il sistema SIURP
POR 2000-2006 e
RISORSE LIBERATE
FAS 2007-2013
POR FESR 2007-2013
POR FSE 2007-2013
 Gestione dei Progetti con il sistema RENDICONTA che alimenta il sistema MONITWEB
 Migrazione delle informazioni dei progetti dal sistema Rendiconta al nuovo sistema SIURP
 Le operazioni finanziate con le Risorse Liberate del POR 2000 – 2006 verranno gestite direttamente su SIURP che dialogherà
con MONITWEB
 Programma in fase di avviamento. Qualora il PAR FAS venga approvato dalle autorità competenti prima di Novembre 2010 è
ipotizzabile una fase transitoria, in attesa della disponibilità del sistema SIURP, in cui il Programma verrà gestito con il
sistema RENDICONTA, che dialogherà con i sistemi nazionali BDU e SGP
 A regime, il programma verrà gestito interamente con il sistema SIURP, previa migrazione dei dati da RENDICONTA
 Migrazione delle informazioni dei progetti dal sistema Rendiconta al nuovo sistema SIURP
 Gestione complessiva sul sitema SIURP e interfaccia con il Sistema Centrale di Monitoraggio mediante alimentazione della
Banca Dati Unificata (BDU)
- 11 -
PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA
Gli elementi principali dei processi SIURP per la gestione dei programmi di investimenti pubblici
Programmi gestiti
FESR
FAS
FSE
Risorse Liberate
Fonti di finanziamento
Nuova Programmazione
Programmazione precedente
Fonti Regionali
Livello di Granularità
Da Asse alla singola
Operazione
Tipologie di informazioni gestite
Attività elementari
Flusso documentale
Interrelazioni
Gestione delle interrelazioni e
dei punti di contatto tra i
Processi dei diversi Programmi
Processi
SIURP
Scambio Dati
Identificazione dei punti di
contatto e scambio dati con altri
sistemi, regionali e nazionali
 Il Sistema SIURP gestirà le principali tipologie di programmi di investimenti pubblici, ad articolazioni di governo differenti (POR, PAR, POIN, PAIN), tenendo
conto anche delle risorse finanziarie rinvenienti dalla precedente Programmazione
 Il Sistema gestirà fino al livello della singola operazione, in linea con i dettati comunitari e nazionali e pertanto in grado di dialogare con i loro sistemi di
monitoraggio
- 12 -
PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA
Modello dei processi di gestione dei programmi di investimento pubblici
 Il Modello dei processi di gestione dei programmi di investimento pubblici può essere identificato attraverso i seguenti processi
STANDARD: Programmazione, Selezione, Attuazione, Certificazione, Gestione delle Irregolarità, Controlli, Audit, Monitoraggio
e Valutazione
Il Modello si caratterizza per processi specifici in funzione del Programma di investimento considerato. Pertanto sono stati costruiti dei
Business Process Model differenziati per ciascun programma (FESR, FAS, FSE)
- 13 -
PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA
Indice
D. Processi del Programma Operativo Regionale FESR
• Business Process Model
• Descrizione dei processi
1. Programmazione
1.1 Definizione POR
1.2 Definizione criteri di selezione
1.3 Definizione Si.Ge.Co.
1.4 Definizione documento di attuazione
- 14 -
PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA
Business Process Model : Ciclo di vita della Programmazione, Gestione e Monitoraggio del FESR
Audit di sistema & Audit Operazioni (Controlli di II livello)
9
Controlli di I livello
8
Output Programmazione
2
1
PROGETTI COMPLESSI individuati
GRANDI PROGETTI
Operazioni
Individuate
1
Singole Operazioni
individuate nei
Documenti di
Attuazione
Programmazione
1.1 Definizione POR
1.2 Definizione Criteri di
selezione
3
PISL
Operazioni
da
individuare
12
4
5
Attivazione PISR
PISR
3
1.3 Definizione Si.Ge.Co
1.4 Definizione Documento
di Attuazione
7
Attuazione
3
PISU
6
5
Approvazione
Selezione
Attivazione e
selezione PISL
Attuazione
Certificazione
della spesa e
generazione
delle domande
di pagamento
Attivazione e
selezione PISU
5
Gestione
delle
irregolarità e
recuperi /
revoche
Attuazione
5
4
Selezione
Attuazione
10
Monitoraggio
11
Valutazione
Riprogrammazione / Aggiornamento
- 15 -
PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA
Indice
D. Processi del Programma Operativo Regionale FESR
• Business Process Model
• Descrizione dei processi
1. Programmazione
1.1 Definizione POR
1.2 Definizione criteri di selezione
1.3 Definizione Si.Ge.Co.
1.4 Definizione documento di attuazione
- 16 -
PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA
1
1.1 Definizione POR
Descrizione del processo
 Il processo di programmazione ha inizio con la definizione del POR che può essere suddiviso nelle tre seguenti fasi :
Fasi del processo
A
B
ELABORAZIONE E PREDISPOSIZIONE
DEL POR
Descrizione fase
C
APPROVAZIONE DEL POR
 I Dipartimenti competenti, sulla base delle  La proposta di POR viene valutata e
esigenze territoriali condivise con il
approvata, a livello regionale, dalla Giunta e
partenariato (es. Enti locali) e con il supporto
dal Consiglio Regionale e, a livello europeo,
dalla CE
del Nucleo di Valutazione Regionale,
predispongono il POR coerentemente con
quanto definito nel QSN a livello Nazionale. Il
POR viene predisposto secondo la seguente
struttura:
 Asse prioritario
 Obiettivo specifico/settore
CARICAMENTO DEL POR E
ISTITUZIONE AUTORITA’
 Il POR approvato deve essere caricato nel
sistema SIURP secondo la struttura
precedentemente descritta (Asse prioritario,
Obiettivo specifico, Linea di Intervento,
Operazioni). In tale fase deve essere
possibile caratterizzare le operazioni
contenute nel POR, attribuendo alle
operazioni gli attributi fondamentali (es.
Progetti Complessi) per la gestione delle
successive fasi operative
 L’AdG richiede alla CE di attribuire il codice ai
Grandi Progetti e lo carica a sistema
 Obiettivo operativo
 Linea di intervento
 In seguito all’iscrizione delle risorse in bilancio
vengono istituite le Autorià ed i Comitati
 Eventuali operazioni
Nel POR, viene inoltre definito il piano
finanziario declinato per Asse Prioritario
Flusso
documentale
 Bozza tecnica POR
 Decisione CE (POR approvato)
 Proposta POR
 Delibera di approvazione della Giunta Regionale
 Delibera di approvazione del Consiglio Regionale
 Delibera di presa d’atto della Giunta Regionale
 Delibera di presa d’atto del Consiglio Regionale
- 17 -
 Delibere di iscrizione del Piano Finanziario sul
Bilancio
 Proposta di istituzione delle Autorità e dei
Comitati
 Delibere di istituzione delle Autorità e dei
Comitati
PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA
1
1.1 Definizione POR
Flusso di processo (1/2)
B – APPROVAZIONE POR
No
Proposta di
POR
approvata?
Sì
Approvazione del POR
e attribuzione codice
programma (CCI)
Decisione CE
Analisi e rilevazione
esigenze territoriali
In tale fase viene inserito
all’interno del POR il Piano
Finanziario ripartito per Asse
Prioritario
Bozza tecnica
POR
Inizio
Predisposizione bozza
POR
Recepimento delle
proposte di
integrazione al POR
Predisposizione
proposta di POR
Recepimento esito
delibera
Proposta di POR
Supporto all’AdG: Valutazione del POR
Delibera di
presa d’atto
Proposta di
POR
approvata?
Giunta
Regionale
Nucleo
regionale
valutaz
Dipartimenti Partenariato
competenti / Enti locali
CE
A – ELABORAZIONE E PREDISPOSIZIONE POR
Sì
Delibera di
approvazione
proposta POR
Consiglio
Regionale
No
Presa d’atto
approvazione POR
Delibera di
approvazione
Proposta di
POR
approvata?
Sì
Delibera di
approvazione
proposta POR
Delibera di
presa d’atto
Presa d’atto
approvazione POR
Ragioneria
No
Delibera di
approvazione
- 18 -
PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA
1
1.1 Definizione POR
Flusso di processo (2/2)
C – CARICAMENTO POR E ISTITUZIONE AUTORITA’
Partenariato
/ Enti locali
CE
Attribuzione codice
Grandi Porogetti
Dipartimenti
competenti
Fine
Caricamento POR
Proposta di iscrizione
del Piano Finanziario
sul capitolo di Bilancio
per obiettivo operativo
Richiesta del codice
Grandi Progetti
Ricezione e
caricamento codice
Grandi Progetti
Proposta di istituzione
delle Autorità e dei
Comitati
Caricamento delibere
Consiglio
Regionale
Approvazione
iscrizione risorse sul
capitolo di Bilancio per
obiettivo operativo
Approvazione
iscrizione risorse sul
capitolo di Bilancio per
obiettivo operativo
Ragioneria
Giunta
Regionale
Nucleo
regionale
valutaz
Proposta
Iscrizione delle risorse
del POR sui capitoli di
Bilancio per obiettivo
operativo
Delibere di istituzione
delle Autorità e dei
Comitati
Delibera per
iscrizione
Piano
Delibere di
istituzione delle
Autorità e dei
Comitati
Delibera per
iscrizione
Piano
SIAR
- 19 -
PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA
1
1.1 Definizione POR
OUTPUT - Struttura POR
Priorità
QSN
Documento di
programmazione
Asse
Obiettivo
Specifico
Obiettivo
Operativo
Linea
d’Intervento
Operazione
Operazione 1.1.1.1.1
LI 1.1.1.1
Priorità 1
Priorità 2
Priorità 3
Asse I
Obiettivo
Specifico
1.1
LI 1.1.1.2
LI 1.1.1.3
LI 1.1.2.1
Programma
Operativo
Regionale
Obiettivo
operativo 1.1.2
LI 1.1.2.2
Operazione 1.1.1.1.2
Operazione 1.1.2.1.1
…
…
LI 1.1.2.3
LI 1.2.1.1
Asse II
Obiettivo
operativo 1.2.1
Priorità 4
Obiettivo
operativo 1.2.2
…
…
…
Asse IX
…
…
…
…
LI 1.2.1.2
LI 1.2.1.3
Obiettivo
Specifico 1.2
…
…
…
Priorità 10
Obiettivo
operativo 1.1.1
…
…
…
…
…
…
LI 1.2.2.1
Operazione 1.2.2.2.1
LI 1.2.2.2
Operazione 1.2.2.2.2
LI 1.2.2.3
Operazione 1.2.2.2.3
…
…
…
…
…
…
Commenti
Nel POR vengono
individuate solamente
alcune operazioni.
Il completamento delle
operazioni da associare a
ciascuna Linea di intervento
(la cui disponibilità
finanziaria non si è esaurita
con le operazioni individuate
nel POR) avviene attraverso
una successiva selezione
ed inserite nel Documento
di Attuazione (Cfr. processo
1.4 e processo 4.)
In fase di predisposizione
del POR le risorse
finanziarie vengono allocate
a livello di Asse Prioritario
N.B. Il sistema dovrà permettere di aggregare gli Assi Prioritari rispetto alle Priorità stabilite dal Quadro
Strategico Nazionale (QSN), anche al fine della predisposizione del Rapporto Strategico Annuale
- 20 -
PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA
1
1.1 Definizione POR
Relazione struttura POR – Capitoli di bilancio
Priorità
QSN
Documento di
programmazione
Obiettivo
Specifico
Asse
Obiettivo
Operativo
Capitolo 1
Priorità 1
Priorità 2
Priorità 3
Obiettivo
Specifico 1.1
Asse I
Programma
Operativo
Regionale
Obiettivo
operativo 1.1.1
Capitolo 2
Obiettivo
operativo 1.1.2
Asse II
Obiettivo
operativo 1.2.1
Priorità 4
Obiettivo
Specifico 1.2
…
…
…
Priorità 10
Capitolo di
Bilancio
…
…
…
…
…
…
Asse IX
…
- 21 -
Capitolo 3
Capitolo 4
Capitolo 5
Obiettivo
operativo 1.2.2
…
…
…
Capitolo 6
Capitolo 7
Capitolo 8
PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA
Indice
D. Processi del Programma Operativo Regionale FESR
• Business Process Model
• Descrizione dei processi
1. Programmazione
1.1 Definizione POR
1.2 Definizione criteri di selezione
1.3 Definizione Si.Ge.Co.
1.4 Definizione documento di attuazione
- 22 -
PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA
1
1.2 Definizione Criteri di selezione
Descrizione del processo
 L’AdG per rispondere agli adempimenti previsti nel Regolamento (CE) n. 1083/2006, ha il compito di definire i criteri di selezione delle operazioni. Tale processo
può essere scomposto nelle tre seguenti fasi:
Fasi del processo
A
Descrizione fase
Flusso
documentale
ELABORAZIONE E
PREDISPOSIZIONE
CRITERI DI
SELEZIONE
B
C
APPROVAZIONE DEI CRITERI DI
SELEZIONE
CARICAMENTO DEI CRITERI DI
SELEZIONE
 L’AdG, con il supporto del
Responsabile di Asse e del
Nucleo
di
Valutazione
Regionale, predispone una
proposta di cirteri di
selezione delle operazioni
 La proposta dei criteri di
selezione deve essere
approvata dal Comitato di
Sorveglianza
 I criteri di selezione delle
operazioni (distinti in criteri
di ammissibilità generali e
criteri di priorità) devono
essere caricati nel sistema
SIURP
 Bozza di criteri di selezione
 Criteri di selezione approvati
 Parere del Comitato di
Coordinamento
 Delibera di presa d’atto della
Giunta Regionale
 n/a
 Proposta di criteri di selezione
 Delibera di presa d’atto del
Consiglio Regionale
- 23 -
PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA
1
1.2 Definizione Criteri di selezione
Flusso di processo
B – APPROVAZIONE CRITERI DI SELEZIONE
Comitato
Sorveglianza
A – ELABORAZIONE E PREDISPOSIZIONE CRITERI
No
Criteri
approvati?
Sì
C – CARICAMENTO CRITERI
Approvazione dei
criteri di selezione
delle operazioni
Criteri di selezione
approvati
AdG
Inizio
Predisposizione
bozza dei criteri di
selezione
Recepimento
integrazioni
Ricezione e
caricamento
approvazione CDS
Caricamento criteri di
selezione approvati
Fine
Proposta criteri di
selezione
Parere
Ricezione notifica di
approvazione dei
criteri di selezione
Condivisione bozza
dei criteti di
selezione
Supporto all’AdG
Giunta
Regionale
Nucleo
regionale
valutaz
Comitato di
coordinamento
Bozza criteri di
selezione
Predisposizione
proposta criteri di
selezione
Consiglio
Regionale
Presa d’atto dei
criteri di selezione
approvati
Presa d’atto dei
criteri di selezione
approvati
- 24 -
Delibera di presa
d’atto
Delibera di presa
d’atto
PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA
Indice
D. Processi del Programma Operativo Regionale FESR
• Business Process Model
• Descrizione dei processi
1. Programmazione
1.1 Definizione POR
1.2 Definizione criteri di selezione
1.3 Definizione Si.Ge.Co.
1.4 Definizione documento di attuazione
- 25 -
PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA
1
1.3 Definizione Si.Ge.Co
Descrizione del processo
Fasi del processo
A
B
ELABORAZIONE E
PREDISPOSIZIONE
SI.GE.CO
Descrizione fase
APPROVAZIONE DEL
SI.GE.CO
 L’AdG, sulla base della
struttura
organizzativa
definita e approvata dalla
Giunta Regionale, provvede
a predisporre il Si.Ge.Co,
quale strumento operativo a
supporto della gestione del
Programma
 Proposta Si.Ge.Co
Flusso
documentale
 Parere del Comitato
Coordinamento
C
di
CARICAMENTO DEL
SI.GE.CO
 L’iter
approvativo
del
Si.Ge.Co prevede che ci sia
una valutazione da parte
dell’IGRUE e la successiva
approvazione da parte della
CE
 Il Si.Ge.Co deve essere
caricato nel sistema SIURP
come allegato PDF
 Delibera di approvazione
Si.Ge.Co
 Delibera di presa d’atto della
Giunta Regionale
 Parere di conformità
 Si.Ge.Co approvato
- 26 -
PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA
1
1.3 Definizione Si.Ge.Co
Flusso di processo
A – ELABORAZIONE E PREDISPOSIZIONE SI.GE.CO.
B – APPROVAZIONE SI.GE.CO.
C – CARICAMENTO SI.GE.CO.
IGRUE
CE
Dovrà essere previsto a sistema un warning che
avvisi l’utente che, in assenza dell’approvazione
del Si.Ge.Co, la CE non procederà al rimborso
delle spese certtificate
No
Analisi ed emissione
del parere di
conformità
SFC
Valutazione
positiva
Si.Ge.Co?
Sì
Si.Ge.Co
approvato
Parere di
conformità
Trasmissione alla CE
Comitato di
coordinamento
Giunta Regionale
AdG
SFC
Inizio
Recepimento e
caricamento parere del
Comitato
Predisposizione
proposta Si.Ge.Co
Proposta
Si.Ge.Co
Recepimento e
caricamento delibera
Sì
Delibera di
approvazione
proposta Si.Ge.Co
Caricamento
Si.Ge.Co
Fine
Delibera di
approvazione
No
Proposta di
Si.Ge.Co
approvata?
Recepimento parere di
conformità CE
Presa d’atto
approvazione
Si.Ge.Co.
Parere
Condivisione
proposta Si. Ge.Co.
- 27 -
PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA
Indice
D. Processi del Programma Operativo Regionale FESR
• Business Process Model
• Descrizione dei processi
1. Programmazione
1.1 Definizione POR
1.2 Definizione criteri di selezione
1.3 Definizione Si.Ge.Co.
1.4 Definizione documento di attuazione
- 28 -
PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA
1
1.4 Definizione Documento di Attuazione
Descrizione del processo
 Il processo di definizione del documento di attuazione è facoltativo
 Il Documento di Attuazione, predisposto per Asse prioritario/settore, definisce, a livello operativo, le modalità di attuazione di tutte le Linee di Intervento con
individuazione delle operazioni. Il processo di definizione del Documento di attuazione può essere scomposto nelle tre seguenti fasi:
Fasi del processo
A
B
ELABORAZIONE E
PREDISPOSIZIONE
DOCUMENTO DI
ATTUAZIONE
 I documenti di attuazione di
settore saranno poi racchiusi
nel Documento di Attuazione
di Asse
 Bozza
documento
attuazione
Flusso
documentale
CARICAMENTO DEL
DOCUMENTO DI ATTUAZIONE E
“INIZIALIZZAZIONE“
OPERAZIONI
APPROVAZIONE DEL
DOCUMENTO DI
ATTUAZIONE
 Ciascun Responsabile di
Settore
provvede
a
predisporre una proposta del
Documento di attuazione per
il proprio Settore
Descrizione fase
C
di
 Il Documento di attuazione
deve essere approvato dal
Comitato di Coordinamento,
dalla Giunta Regionale ed
inviato per conoscenza al
Comitato di Sorveglianza
 Il documento di attuazione approvato deve
essere caricato nel sistema SIURP. In tale fase
deve essere possibile “inizializzare” le
operazioni definite nel documento di
attuazione associandole alle linee di
intervento del POR L’attività di inizializzazione
rappresenta il momento a partire dal quale viene
censita l’operazione mediante una serie di
informazioni identificative (es. localizzazione
geografica, costo ammesso a contributi , quadro
economico, etc..) e creato il relativo fascicolo di
progetto
 Parere / relazione di
accompagno del Nucleo
 n/a
 Parere dell’AdG
 Documento di attuazione
approvato
- 29 -
PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA
1
1.4 Definizione Documento di Attuazione
Flusso di processo
A – ELABORAZIONE E PREDISPOSIZIONE
DOCUMENTO DI ATTUAZIONE
Presa visione del
documento di
attuazione
CdS
Resp di Comitato di Giunta
Asse/ Dir. Coordinam Regionale
di settore
ento
C - CARICAMENTO DEL DOCUMENTO DI ATTUAZIONE E
“INIZIALIZZAZIONE” OPERAZIONI
B – APPROVAZIONE DOCUMENTO DI
ATTUAZIONE
Documento
di attuazione
approvato?
No
Sì
Approvazione
documento di
attuazione
Inizio
Predisposizione bozza
documento di
attuazione
Bozza documento
di attuazione
Approvazione
documento di
attuazione
Documento
approvato
Ricezione notifica di
approvazione
2a.
Approvazione
Grande
Progetto
Parere
positivo
Elaborazione del
parere positivo
sull’esito della
procedura
Parere
negativo
AdG
Sì
Verifica di coerenza e
di conformità con la
normativa
Motivazione dell’esito
negativo della
procedura
No
Esito
procedura
positivo?
Ricezione notifica di
approvazione
Tale attività rappresenta il
momento a partire dal quale viene
censita l’operazione mediante una
serie di informazioni identificative
(es. CUP, localizzazione
geografica, costo ammesso a
contributi , quadro economico,
etc..) e creato il relativo fascicolo di
progetto
Nucleo
regionale
valutaz
Dipartimento
competente
Presa visione e
caricamento parere del
nucleo e decisione su
esito procedura
Caricamento
Documento di
Attuazione
Supporto all’AdG
Elaborazione del
parere / relazione di
accompagno
Inizializzazione
operazione
Fine
5. Attuazione
Verifica del
caricamento del piano
finanziario
Caricamento del piano
finanziario per LA e
operazione (dove
definita)
Parere (interno tra
Nucleo e AdG)
- 30 -
PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA
1
1.4 Definizione Documento di Attuazione
OUTPUT - Struttura Documento di Attuazione
Documento di
programmazione
Asse
Obiettivo
Specifico
Obiettivo
Operativo
Linea
d’Intervento
Operazione
Documento di
attuazione
Operazione 1.1.1.1.1
Linea d’Intervento 1.1.1.1
Programma
Operativo
Regionale
Asse I
Obiettivo
Specifico 1.1
Obiettivo
operativo 1.1.1
Obiettivo
operativo 1.1.2
Asse II
Obiettivo
Specifico 1.2
…
…
…
Asse IX
…
…
…
Obiettivo
operativo 1.2.1
…
…
…
Linea d’Intervento 1.1.1.2
Operazione 1.1.1.1.2
Linea d’Intervento 1.1.1.3
Operazione 1.1.2.1.1
Linea d’Intervento 1.1.2.1
Operazione 1.1.2.1.2
Linea d’Intervento 1.1.2.2
Operazione 1.1.2.1.3
Documento di
attuazione
Linea d’Intervento 1.1.2.3
Linea d’Intervento 1.2.1.1
Operazione 1.2.1.2.1
Linea d’Intervento 1.2.1.2
Operazione 1.2.1.2.2
Linea d’Intervento 1.2.1.3
Operazione 1.2.1.2.3
…
…
…
…
…
…
Legenda
Informazioni inserite nel POR
…
Informazioni non inserite nel POR
Nel Documento di Attuazione confluiscono:

Tutti gli elementi di programmazione già presenti nel POR fino al dettaglio delle singole operazioni

Le operazioni selezionate ma non contenute nel POR

Tutte le operazioni successivamente selezionate che portano ad un continuo aggiornamento del Documento stesso

I Piani Finanziari relativi alle operazioni contenute nel documento
- 31 -
PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA
Indice
D. Processi del Programma Operativo Regionale FESR
• Business Process Model
• Descrizione dei processi
1. Programmazione
2. Approvazione Grandi Progetti
- 32 -
PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA
1
2. Approvazione Grandi Progetti
Descrizione del processo
Fasi del processo
A
B
ELABORAZIONE DEL GRANDE PROGETTO
Descrizione
fase
Flusso
documentale
APPROVAZIONE DEL GRANDE PROGETTO
 Il Responsabile della Linea d’intervento predispone la proposta di
scheda di Grande Progetto che comprende l’analisi costi/benefici e
l’analisi ambientale e la presenta al Responsabile di Asse/Settore
che la trasmette all’AdG
 Una volta ottentuta l’approvazione da parte della Giunta Regionale,
l’AdG presenta la scheda alla Commissione Europea che ha 3 mesi
di tempo dalla ricezione della scheda per esprimersi al riguardo e
fornire il tasso di cofinanziamento di Asse (*)
 L’AdG verifica che il Grande Progetto sia presente nel POR e
trasmette la proposta di Scheda di Grande Progetto alla Giunta
Regionale per approvazione
 In seguito all’approvazione della scheda Grande Progetto, il
Responsabile della Linea d’intervento passa all’attuazione del
Grande Progetto
 Proposta di scheda Grande Progetto
 Delibera Giunta Regionale
 Parere del Nucleo di Valutazione
 Decisione di approvazione CE (Scheda Grande Progetto approvata)
 Parere del Comitato di coordinamento
(*) NB: Il sistema deve prevedere un prospetto di calcolo per il tasso di cofinanziamento a livello di Asse
- 33 -
PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA
1
2. Approvazione Grandi Progetti
Flusso di processo
B – APPROVAZIONE DEL GRANDE PROGETTO
A – ELABORAZIONE DEL GRANDE PROGETTO
No
CE
Approvazion
e scheda
GP?
Sì
Decisione CE di
approvazione GP
Entro 3 mesi dalla
ricezione della
documentazione
AdG
Decisione CE
Analisi della proposta
scheda Grande
Progetto
Resp di Asse/ Comitato di
di settore Coordinamento
Recepimento parere del
nucleo
Recepimento
approvazione Giunta
Presentazione del
Grande Progetto alla
CE
Ricezione notifica di
approvazione e del tasso
di cofinanziamento
Condivisione della
proposta scheda
Grande Progetto
Parere
Condivisione bozza
dei criteti di
selezione
Trasmissione della
proposta di GP all’AdG
Nucleo
regionale
valutaz
Giunta
Regionale
RLI
1. Programmazione
Ricezione e caricamento
approvazione e del tasso
di cofinanziamento
Predisposizione
proposta scheda di GP
Inizio
12. Riprogramm.ne
Delibera
Proposta scheda
GP
No
Parere (interno tra
Nucleo e AdG)
Caricamento Scheda
Grande Progetto
Approvazion
e proposta
GP?
Sì
Delibera di
approvazione Grande
Progetto
5. Attuazione
Fine
Supporto all’AdG
- 34 -
PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA
Indice
D. Processi del Programma Operativo Regionale FESR
• Business Process Model
• Descrizione dei processi
1. Programmazione
2. Approvazione Grandi Progetti
3. Progettazione Integrata
3.1 Attivazione PISR e definizione modello di governance
3.2 Attivazione e selezione PISL
3.3 Attivazione e selezione PISU.
- 35 -
PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA
3. Progettazione Integrata
 La Progettazione Integrata nasce dall’esperienza dell’attuazione del POR 2000 – 2006 e viene definita istituzionalmente a livello di Programmazione nel POR
2007 – 2013
 Nel POR 2000 – 2006 si sono registrate difficoltà inerenti
la promozione e lo sviluppo della programmazione
/progettazione integrata
Esperienza del
POR 2000 - 2006  L’iniziale difficoltà di dialogo e di interscambio tra
 Difficoltà nella capacità di spesa, con frequente ricorso a progetti coerenti e
riprogrammazione della spesa per evitare il disimpegno automatico
 Conseguente realizzazione di un Programma diverso dall’impostazione
iniziale
l’Amministrazione regionale e i partner ha di fatto reso
difficoltosa la piena implementazione di un sistema di
partenariato inter-istituzionale e con le parti sociali:
 Concentrare le risorse del POR su alcuni Progetti Integrati
di Sviluppo Regionale strategicamente rilevanti con
l’obiettivo di:
 rafforzare la capacità gestionale della regione
Progettazione
Integrata nel
POR 2007 – 2013
 Difficoltà nella fase di attuazione
 individuare nuclei propulsivi di sviluppo
territoriale e settoriale in grado di impattare
significativamente e positivamente sul territorio
calabrese
 Definizione di “sistemi di progetti” sostenuti dall’impegno
regionale e condivisi dal Partenariato economico e sociale
 Ambiti di intervento:
 Calabria e Nuove Generazioni.
 Rete Regionale dei Poli di Innovazione per la Competitività delle Imprese.
 Sviluppo delle Filiere Energetiche.
 Rete Regionale delle Case della Salute.
 Contrasto allo Spopolamento delle Aree Interne e Periferiche.
 Grandi Attrattori Culturali (Aree Archeologiche e Musei della Magna Grecia).
 Polo Logistico Internazionale di Gioia Tauro.
 Sistema Ferroviario Metropolitano Regionale.
 Sistema delle Aree Urbane Regionali.
 Programma Calabria Promozione.
 Legalità e Sicurezza in Calabria
 Modernizzazione della Pubblica Amministrazione Regionale.
 La Progettazione Integrata è stata definita in modo differenziato a livello regionale (PISR,), a livello locale (PISL) e a livello urbano (PISU)
 Nelle tavole seguenti sono illustrate le modalità di attivazione dei PISR e le modalità di attivazione e selezione di PISL e PISU, con dettaglio del coinvolgimento
delle strutture regionali e del Partenariato economico sociale
- 36 -
PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA
Indice
D. Processi del Programma Operativo Regionale FESR
• Business Process Model
• Descrizione dei processi
1. Programmazione
2. Approvazione Grandi Progetti
3. Progettazione Integrata
3.1 Attivazione PISR e definizione modello di governance
3.2 Attivazione e selezione PISL
3.3 Attivazione e selezione PISU.
- 37 -
PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA
1
3.1 Attivazione PISR e definizione modello di governance
Descrizione del processo
 Il POR Calabria FESR 2007 – 2013 individua alcuni ambiti di intervento per i quali è necessario realizzare specifici Progetti Integrati di Sviluppo Regionale che
presentano rilevanza strategica. A seconda dei soggetti coinvolti possono configurarsi tre tipologie di PISR:
A
B
PISR CON COMMISSARIO
STRAORDINARIO
 Il Commissario straordinario, nomintato con
apposito DPGR provvede a d elaborare la
documentazione di gara per la selezione
delle operazioni rientranti nel PISR
Descrizione
sottoprocesso
 Il DIP. 3 Programmazione Nazionale e
Comunitaria provvede alla selezione degli
esperti esterni dell’Unità di Progetto
secondo le modalità previste dalle delibere
158/2009 (Cfr. Processo 4.3)
 Il Commisario monitora l’attuazione del
PISR e, in caso di criticità, ne dà
comunicazione al Presidente della Giunta
per il tramite del Comitato di vigilanza dei
Commissari
 DGR per definizione azioni per avvio PISR
Flusso
documentale
 DPGR per nomina Commissario
Straordinario
 Decreto di costituzione unità di progetto
C
PISR CON PARTENARIATO
PISR CON COMMISSARIO
STRAORDINARIO E PARTENARIATO
 Il Partenariato, istituito con apposito DGR
provvede a definire ed approvare le linee di
indirizzo per la realizzazione del PISR e
condivide con il Dipartimento competente
per materia la documentazione di gara per
la selezione delle operazioni rientranti nel
PISR
 Il DIP. 3 Programmazione Nazionale e
Comunitaria provvede alla selezione di :
 un coordinatore tecnico dell’Unità
di Progetto
 una struttura di AT all’unità di
progetto, costituita da esperti
secondo le modalità previste dalle delibere
158/2009 e 167/2009 (Cfr. Processo 4.3)
 Il Partenariato, istituito con apposito DGR provvede a
definire ed approvare le linee di indirizzo per la
realizzazione del PISR e condivide con il Dipartimento
competente per materia la documentazione di gara
per la selezione delle operazioni rientranti nel PISR
 Il Commisario monitora l’attuazione del PISR e, in
caso di criticità, ne dà comunicazione al Presidente
della Giunta per il tramite del Comitato di Vigilanza
dei Commissari
 Il DIP. 3 Programmazione Nazionale e Comunitaria
provvede alla selezione di :
 un Comitato Tecnico Scientifico
 un coordinatore tecnico dell’Unità di Progetto
 una struttura di AT all’unità di progetto,
costituita da esperti
secondo le modalità previste dalle delibere 158/2009 e
167/2009 (Cfr. Processo 4.3)
 DGR per definizione azioni per avvio PISR e
istituzione partenariato
 DGR per definizione azioni per avvio PISR e
istituzione partenariato
 Linee guida PISR
 Linee guida PISR
 Verbali tavolo partenariato
 DPGR per nomina Commissario Straordinario
 Decreto di costituzione unità di progetto
 Verbali tavolo partenariato
 Decreto di costituzione unità di progetto
- 38 -
PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA
1
3.1 Attivazione PISR e definizione modello di governance
Flusso di processo (1/3)
DG
DIP.competente
per materia
A – PISR CON COMMISSARIO STRAORDINARIO
Costituzione dell’Unità
di progetto
Promozione avvio PISR
Caricamento DGR
Definizione azioni per
avvio PISR
Caricamento DPGR
4.3. Selezione
esperti
Fine
Nomina del
Commissario
Straordinario (Resp.
Unità di Progetto)
A seguito della nomina del
Commissario deve essere
attivata la relativa
operazione sul PAR FAS
DPGR
Individuazione profili
specialistici da
selezionare
Entro 180 gg
dalla DGR
Predisposizione bandi di
gara per realizzazione
lavori e acquisizione di
beni e servizi
Responsabile
Unità di
progetto
Commissario
Straordinario
Notifica delibera ai
soggetti interessati
(Pres. Giunta)
DGR
Presidente
Giunta
Regionale
Giunta
Regionale
DG DIP.3
Inizio
Decreto di
costituzione
- 39 -
5. Attuazione
Fine
PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA
1
3.1 Attivazione PISR e definizione modello di governance
Flusso di processo (2/3)
DG
DIP.competente
per materia
B – PISR CON PARTENARIATO
Costituzione Unità di
Progetto
Promozione avvio PISR
Giunta
Regionale
Fine
Decreto di
costituzione
Predisposizione linee
guida PISR
Processo da espletare
entro 180 gg dalla DGR
Linee guida
PISR
DG DIP.3
Inizio
5. Attuazione
(Aggiudicazio
ne tramite
bando)
Individuazione
Responsabile
Amministrativo
dell’Unità di Progetto (*)
Caricamento DGR e
linee guida PISR
Caricamento verbali
tavoli partenariato
Notifica ai soggetti
interessati (Dip
competente)
4.3. Selezione
esperti
Fine
Tale procedura viene espletata
per la costituzione di :
Definizione azioni per
avvio PISR e istituzione
Tavolo di Partenariato
• un Coordinatore tecnico
dell’Unità di Progetto
DGR
• una struttura di AT all’unità
di progetto, costituita da esperti
Partenariato
Regionale
Verbali
Condivisione linee
guida PISR
Redazione verbali dei
tavoli e trasmissione al
Dip. 3 e al Dip
competente
Condivisione Bandi
(*) Il Responsabile amministrativo dell’Unità di Progetto è il Dirigente Pro-tempore del settore competente per materia
- 40 -
PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA
1
3.1 Attivazione PISR e definizione modello di governance
Flusso di processo (3/3)
DG
DIP.competen
te per materia
C – PISR CON COMMISSARIO STRAORDINARIO E PARTENARIATO
Costituzione Unità di
Progetto
Inizio
Promozione avvio PISR
Predisposizione linee
guida PISR
Individuazione
Responsabile
Amministrativo
dell’Unità di Progetto (*)
Decreto di
costituzione
Processo da
espletare entro 180
gg dalla DGR
5. Attuazione
(Aggiudicazio
ne tramite
bando)
Fine
Partenariato Commissario
Regionale Straordinario
Presidente
Giunta
Regionale
Giunta
Regionale
DG DIP.3
Linee guida
PISR
Caricamento DGR e
linee guida PISR
Caricamento verbali
tavoli partenariato
Notifica ai soggetti
interessati (Pres.
Giunta, Dip
competente)
4.3. Selezione
esperti
Fine
Caricamento DPGR
Tale procedura viene
espletata per la
costituzione di :
Definizione azioni per
avvio PISR e istituzione
Tavolo di Partenariato
- un Comitato Tecnico
Scientifico
-un Coordinatore tecnico
dell’Unità di Progetto
DGR
Nomina del
Commissario
Straordinario
Verbali
Condivisione linee
guida PISR
A seguito della nomina del
Commissario deve essere
attivata la relativa
operazione sul PAR FAS
-una struttura di AT
all’unità di progetto,
costituita da esperti
DPGR
Redazione verbali dei
tavoli e trasmissione al
Dip. 3 e al Dip
competente
(*) Il Responsabile amministrativo dell’Unità di Progetto è il Dirigente Pro-tempore
del settore competente per materia
- 41 -
Individuazione profili
specialistici da
selezionare
Condivisione Bandi
PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA
Indice
D. Processi del Programma Operativo Regionale FESR
• Business Process Model
• Descrizione dei processi
1. Programmazione
2. Approvazione Grandi Progetti
3. Progettazione Integrata
3.1 Attivazione PISR e definizione modello di governance
3.2 Attivazione e selezione PISL
3.3 Attivazione e selezione PISU
- 42 -
PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA
1
3.2 Attivazione e selezione PISL
Descrizione del processo
Fasi del processo
A
B
RIPARTIZIONE RISORSE FINANZIARIE E
COSTITUZIONE TAVOLI DI PARTENARIATO
SELEZIONE PISL
 Il Dip. 3 / Dip. Competente per materia stipulano il Protocollo di
Intesa con le Province
 I Partenariati di Progetto presentano i PISL che vengono valutati dal
Partenariato Provinciale e dal Nucleo Regionale di Valutazione
 Il Dip. 3 / Dip. Competente per materia e le amministrazioni
provinciali costituiscono :
 La Giunta con apposita Delibera approva l’elenco dei PISL valutati
positivamente dal Nucleo
 Tavoli di partenariato provinciale, composti da partner
istituzionali (es. Presidente provincia, assessore alla
programmazione, sindaci Comuni, etc..), partner socioeconomici (es. rappresentanti provinciali associazioni di
categoria) e componenti tecnici (AdG e loro delegati)
Descrizione
fase
 Il Dip. 3 / Dip. Competente per materia pubblicano gli avvisi per la
selezione delle operazioni dei privati
 Laboratori territoriali di progettazione, composti da un
Coordinatore Istituzionale, da un Coordinatore Tecnico,
una Segreteria Tecnica e da Agenti di Sviluppo
 Il Dip. 3 / Dip. Competente per materia stipulano con il partenariato
la Carta del Partenariato Ragionale
 I Laboratori predispongono il Quadro Unitario della
progettazione PISL
Flusso
documentale







Protocollo di Intesa con le Province
Carta del Partenariato Regionale
Quadro Unitario per la progettazione PISL
Proposta Quadro Finanziario PISL
DGR di approvazione Quadro Finanziario PISL
Proposte PISL
Avvisi




- 43 -
Parere del Nucleo Regionale di Valutazione
Delibera della Giunta di Approvazione dei PISL presentati
Avvisi
Parere del Partenariato provinciale
PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA
1
3.2 Attivazione e selezione PISL
Flusso di processo
A – RIPARTIZIONE RISORSE FINANZIARIE E COSTITUZIONE TAVOLI DI PARTENARIATO
Nucleo Reg
valutazione
No
Approvazione
proposte
PISL?
Si
Laboratori Partenariato
di Pr.ne
di Progetto
Proposte PISL
Presentazione
proposte PISL
Supporto al
partenariato di
progetto
Predisposizione Quadri
Unitari per la
progettazione dei PISL
Partenariato
Provinciale /
Regionale
Dip. 3 / Dip.
Province Competente per
materia
Giunta
Regionale
B – SELEZIONE PISL
Carta
partenariato
Regionale
Quadro unitario
progettazione
PISL
No
4.2.1 Avvisi
Sottoscrizione Carta
del Partenariato
Regionale
Inizio
Si
Emissine parere su
proposte PISL
Parere
Predisposizione
proposta del quadro
delle risorse finanziarie
per i PISL
Stipula protocollo di
intesa con le Province
Approvazione
proposte
PISL?
Costituzione organismi
partenariali e Tecnici
(Laboratori)
Ricezione parere su
proposte PISL
Caricamento DGR
Proposta
Quadro
finanziario PISL
DGR
Protocollo di
intesa
No
Approvazione
proposta
quadro
finanziario?
Delibera di
appovazione del
quadro finanziario
Si
- 44 -
PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA
1
3.2 Attivazione e selezione PISL
Flusso di processo
Assegnazione
punteggio alle
operaziooni approvate
Parere di
valutazione
5. Attuazione
Fine
Giunta
Regionale
Dip. 3 / Dip.
Competente per
materia
Province
Laborator
i di Pr.ne
Partenariato
Regionale / Partenariato
Provinciale di Progetto
RLI
Nucleo Reg
valutazione
B – SELEZIONE PISL
Recepimento punteggi
e valutazione del
Nucleo
Caricamento DGR
Inizializzazione PISL
presentati da soggetti
pubblici
4.2.1 Avvisi (per
selezione PISL
da privati
Fine
DGR (con
operazioni)
Delibera di
approvazione dei PISL
- 45 -
PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA
Indice
D. Processi del Programma Operativo Regionale FESR
• Business Process Model
• Descrizione dei processi
1. Programmazione
2. Approvazione Grandi Progetti
3. Progettazione Integrata
3.1 Attivazione PISR e definizione modello di governance
3.2 Attivazione e selezione PISL
3.3 Attivazione e selezione PISU
- 46 -
PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA
1
3.3 Progettazione PISU
Descrizione del processo
Fasi del processo
A
B
PREDISPOSIZIONE LINEE GUIDA
C
VALUTAZIONE PISU
 Il dipartimento competente per materia  La scheda di progetto proposta dal Comune
predispone:
viene valutata e approvata dal Dipartimento
competente per materia e dal Nucleo
 Linee-guida per la predisposizione
regionale valutazione
dei PISU (Documento di attuazione);
Descrizione fase
Flusso
documentale
STIPULA CONVENZIONE
 Con decreto dirigenziale viene autorizzata la
stipula della convenzione tra il Dipartimento
competente in materia e i Comuni per
l’attuazione delle operazioni
 Schema di Convenzione per la
realizzazione dei PISU;
 Linee di indirizzo per la allocazione
programmatica
delle
risorse
finanziarie per i PISU
 Decreto dirigenziale per approvazione delle  Scheda Progettuale PISU
Linee guida, Schema di Convenzione, Linee
indirizzo per la ripartizione finanziaria
 Decreto Dirigenziale
 Convenzione
 Linee guida PISU
- 47 -
PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA
1
3.3 Progettazione PISU
Flusso di processo
Dipartimento
competente per materia
Comune
C - STIPULA
CONVENZIONE
B - VALUTAZIONE PISU
Nucleo Reg
valutazione
A - PREDISPOSIZIONE LINEE GUIDA PISU
No
Valutazione di
ammissibilità
coerenza POR
Si
Inizio
Linee Guida
PISU
Predisposizione linee
guida Pisu
Predisposizione linee
di indirizzo per
allocazione risorse
finanziarie
Predisposizione
Scheda di
Convenzione
Autorizzazione alla
stipula della
convenzione mediante
DDG
Si
No
Trasmissione notifica
al destinatario
Valutazione di
ammissibilità
coerenza POR
Scheda
progettuale PISU
DDG contenente Linee
Guida e Schema di
Convenzione
DDG
Stipula della
convenzione
Convenzione
Ricezione notifica
Linee Guida PISU
Predisposizione
scheda progettuale
PISU
Tavolo di partenariato
Reg.
5. Attuazione
Fine
Approvazione
documentazione
- 48 -
PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA
Indice
D. Processi del Programma Operativo Regionale FESR
• Business Process Model
• Descrizione dei processi
1. Programmazione
2. Approvazione Grandi Progetti
3. Progettazione Integrata
4. Selezione
4.1 Piani di settore
4.2 Selezione per Realizzazione di opere e lavori pubblici / Acquisizione di
beni e servizi / Erogazione di finanziamenti e aiuti a imprese ed individui
4.3 Selezione degli esperti
- 49 -
PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA
1
4.1 Piani di settore
Descrizione del processo
La selezione delle operazioni del POR FESR 2007-13 può essere effettuata sulla base dei Piani Settoriali indicati nel Programma, il cui processo è articolato
nelle tre seguenti fasi:
Fasi del processo
A
B
PREDISPOSIZIONE E
APPROVAZIONE DEI PIANI DI
SETTORE
 Il Dirigente di Settore predispone la
documentazione necessaria alla redazione
del Piano Operativo Triennale (POT) e la
trasmette al Direttore Generale che a sua
volta la trasmette al Comitato di
Descrizione
Coordinamento che esprime un parere sulle
fase
operazioni del POT di interesse del POR
FESR




Flusso

documentale 




Piano di Settore
Dichiarazione di conformità
Previsione del fabbisogno finanziario
Relazione su procedure e criteri per
individuare le operazioni
Relazione sulle modalità di valutazione
Piano stralcio
Piano Operativo Triennale
Relazione di ammissibilità del Nucleo
Parere di conformità
Delibera di approvazione della Giunta
C
“INIZIALIZZAZIONE”
OPERAZIONE
 Il Responsabile della Linea di intervento
provvede ad “inizializzare” l’operazione su
SIURP e ad aggiornare il Documento di
Attuazione con l’operazione selezionata.
L’attività di inizializzazione rappresenta il
momento a partire dal quale viene censita
l’operazione mediante una serie di
informazioni identificative (es.
localizzazione geografica, costo ammesso a
contributi , quadro economico, etc..) e creato il
relativo fascicolo di progetto
 n/a
STIPULA CONVENZIONE
 Il Dirigente di settore stipula la convenzione per
la realizzazione dell’intervento
 Il Responsabile della linea d’intervento pubblica
il POT ed i relativi atti di approvazione e
finanziamento sul BURC
 Convenzione
 Decreto di impegno contabile
 Convenzione sottoscritta
- 50 -
PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA
1
4.1 Piani di settore
Flusso di processo (1/2)
Comitato di
coord.
A– PREDISPOSIZIONE E APPROVAZIONE DEI PIANI DI SETTORE
Approvazione
operazioni del POT
AdG
Il POT è articolato in due sezioni:
-Sezione attuativa, contenente le operazioni finanziabili e
previsione dei costi e cronoprogramma di attuazione
- Sezione programmatica, contenente le operazioni non
attivabili per indisponibilità di risorse finanziarie o
necessità di approfondimenti tecnici
Dirigente di
settore
Dirigente
generale
Unitamente al Piano di settore viene predisposto:
- Dichiarazione conformità con normativa
- Previsione eventuali aggiornamenti Piano
- Previsione fabbisogno finanziario
Inizio
Predisposizione
relazione su modalità
di valutazione delle
operazioni
Predisposizione Piano
di Settore
Piano Operativo
Triennale
Predisposizione elenco
operazioni prioritarie
Piano stralcio
Caricamento della
Relazione di
ammissibilità
Verifica di conformità e
coerenza
programmatica
Caricamento estremi
procedura scritta del
Comitato
Ricezione della
documentazione
predisposta
Redazione del Piano
Operativo Triennale
(POT)
Relazione
Approvazione
relazione su modalità
di valutazione delle
operazioni
Riscontro con i Criteri
di selezione definiti
Predisposizione relazione
che attesti ammissibilità
operazioni al POR FESR
Relazione di
ammissibilità
Giunta
Regionale
Nucleo
regionale di
valutazione
Piano di
Settore
Parere di
conformità
Approvazione del
POT
CdS
Delibera
- 51 -
PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA
1
4.1 Piani di settore
Flusso di processo (2/2)
Caricamento delibera
Predisposizione
schema di
convenzione
Inizializzazione
operazione
12. Riprogramm.ne
(aggiornamento doc.
di attuazione)
Assunzione
dell’impegno di spesa
tramite decreto
Stipula convenzione
per realizzazione
operazione
Responsabile
di Asse
Decreto di
impegno
Consiglio
Regionale
CdS
C– STIPULA CONVENZIONE
Convenzione
Ricezione notifica esito
delibera
Fine
Convenzione
sottoscritta
Tale attività rappresenta il momento a partire dal
quale viene censita l’operazione mediante una
serie di informazioni identificative (es.
localizzazione geografica, costo ammesso a
contributi , quadro economico, etc..) e creato il
relativo fascicolo di progetto. In tale fase, il sistema
deve consentire all’utente di tracciare anche
l’informazione sulla modalità di acquisizione del
bene / servizio (acquisizione tramite bando ,
acquisto tramite consip, acquisto tramite albo
fornitori, acquisto mediante contratti quadro)
Sottoscrizione
convenzione
Ricezione notifica esito
delibera
SIAR
Ragioneria
Beneficiario
selezionato
B– INIZIALIZZAZIONE OPERAZIONE
Notifica esito delibera
Dirigente di
settore / RLI
AdG
A– PREDISP. E APPROVAZIONE DEI PIANI DI SETTORE
Registrazione
contabile dell’impegno
- 52 -
PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA
Indice
D. Processi del Programma Operativo Regionale FESR
• Business Process Model
• Descrizione dei processi
1. Programmazione
2. Approvazione Grandi Progetti
3. Progettazione Integrata
4. Selezione
4.1 Piani di settore
4.2 Selezione per Realizzazione di opere e lavori pubblici / Acquisizione di
beni e servizi / Erogazione di finanziamenti e aiuti a imprese ed individui
4.3 Selezione degli esperti
- 53 -
PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA
1
4.2 Selezione per Realizzazione di opere e lavori pubblici / Acquisizione di beni e servizi /
Erogazione di finanziamenti e aiuti a imprese ed individui (1/2)
I processi di selezione e di attuazione dipendono dalla tipologia di operazione. Per alcune tipologie di operazioni, l’attività di selezione è
all’interno del processo di Attuazione con una fase specificatamente chiamata Procedura di Aggiudicazione
Tipologia di
operazione
Realizzazione di
opere e lavori
pubblici
Modalità
attuativa
Titolarità
Regia
Titolarità
Acquisizione di
beni e servizi
Erogazione di
finanziamenti e
aiuti a imprese
ed individui
Oggetto selezione
Strumento di
selezione
Soggetto
realizzatore
Bando
-
Destinatario e
operazioni
Avvisi
Procedura di
selezione tramite
avvisi
Soggetto
realizzatore
Bando / Contatto
Quadro
Regia
Destinatario e
operazioni
Avvisi
Titolarità
Destinatario e
operazioni
Avvisi
Programmatore
(soggetto che eroga
l’aiuto)
Avvisi
Regia
Processo di
selezione
Procedura di
selezione tramite
avvisi
Processo di
aggiudicazione
Aggiudicazione
tramite bando
-
Aggiudicazione
tramite bando
Ulteriori Strumenti
di Selezione (*)
-
-
CONSIP / Albo Fornitori
/ Contratto Quadro
-
-
Procedura di
selezione tramite
avvisi
-
-
Procedura di
selezione tramite
avvisi
-
-
(*) Strumenti di selezione extra - Sigeco
- 54 -
PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA
4.2 Selezione per Realizzazione di opere e lavori pubblici / Acquisizione di beni e servizi /
Erogazione di finanziamenti e aiuti a imprese ed individui (2/2)
1
Si riporta di seguito una tabella riepilogativa che, per ciascuna tipologia di operazione associa il relativo processo di riferimento
Processo di riferimento
 4.2.1 – Avvisi
 4.2.1 – Avvisi
 4.2.1 – Avvisi
- 55 -
PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA
Indice
D. Processi del Programma Operativo Regionale FESR
• Business Process Model
• Descrizione dei processi
1. Programmazione
2. Approvazione Grandi Progetti
3. Progettazione Integrata
4. Selezione
4.1 Piani di settore
4.2 Selezione per Realizzazione di opere e lavori pubblici / Acquisizione di
beni e servizi / Erogazione di finanziamenti e aiuti a imprese ed individui
4.2.1 Avvisi FESR/FAS
4.3 Selezione degli esperti
- 56 -
PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA
1
4.2.1 Avvisi FESR/FAS
Descrizione del processo
Fasi del processo
A
B
ELABORAZIONE E PUBBLICAZIONE
DELL’AVVISO
Descrizione
fase
VALUTAZIONE DELLE DOMANDE
 Il Dirigente di settore predispone la
documentazione relativa all’Avviso Pubblico
 Il Responsabile della linea d’intervento
istruisce le domande e verifica i documenti
 Il Direttore generale / Responsabile di Asse
e l’AdG effettuano le verifiche necessarie
supportate dalle valutazioni del Nucleo di
valutazione
 La Commissione di valutazione effettua una
valutazione tecnico-economica delle
domande prima di redigere la graduatoria
delle domande presentate
 Il dirigente di settore effettua le modifiche in
caso siano necessarie
 Il Dirigente di settore approva le domande da
ammettere a finanziamento
 L’AdG, una volta raccolti gli esiti di tutte le
verifiche e valutazioni, elabora il parere
 L’Unità Controlli di I livello dipartimentale
(UCO) effettua i propri controlli in qualunque
momento tra la pubblicazione dell’avviso e
l’approvazione della graduatoria definitiva
 L’avviso viene pubblicato
Flusso
documentale
C
“INIZIALIZZAZIONE”
OPERAZIONE E STIPULA
CONVENZIONE
 Il Dirigente di settore adotta i singoli atti concessivi
tramite decreto e stipula la convenzione per la
realizzazione dell’intervento
 Il Responsabile della linea d’intervento istituisce il
fascicolo relativo all’Avviso Pubblico e pubblica la
graduatoria sul Bollettino Ufficiale
 L’attività di inizializzazione rappresenta il
momento a partire dal quale viene censita
l’operazione mediante una serie di
informazioni identificative (es. localizzazione
geografica, costo ammesso a contributi , quadro
economico, etc..) e creato il relativo fascicolo di
progetto
 Documentazione dell’avviso
 Check-list dei controlli di I livello
 Decreto di approvazione
 Parere / relazione di accompagno del
Nucleo
 Verbale dei controlli di I livello
 Convenzione
 Decreto di nomina della commissione di
valutazione
 Decreto di impegno contabile
 Parere dell’AdG
 Decreto dirigenziale che approva l’avviso
 Avviso
 Convenzione sottoscritta
 Verbale di selezione del Responsabile di
linea d’intervento
 Verbale di selezione della Commissione
di Valutazione
- 57 -
PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA
1
4.2.1 Avvisi FESR/FAS
Flusso di processo (1/3)
A – ELABORAZIONE E PUBBLICAZIONE DELL’AVVISO
Nucleo di
valutazione
Supporto all’AdG:
Valutazione di coerenza ed
elaborazione dei criteri di selezione
specifici
Elaborazione del
parere / relazione di
accompagno
Parere (interno tra
Nucleo e AdG)
Presa visione e
caricamento parere del
nucleo e decisione su
esito procedura
Verifica di coerenza e
conformità rispetto alla
normativa
AdG
Verifica della corretta
applicazione dei criteri
di ammissibilità e
valutazione
Entro 10 giorni dalla
ricezione della
documentazione
Sì
Esito
procedura
positivo?
Elaborazione del
parere positivo
sull’esito della
procedura
Parere
positivo
No
Ragioneria
Dirigente di settore
Dirigente
generale /
Resp. Asse
Motivazione dell’esito
negativo della
procedura
Verifica di coerenza e
conformità delle
procedure di selezione
Predisposizione della
documentazione
relativa all’Avviso
Pubblico
- fornire un warning all’utente con indicazione
dell’invio della comunicazione alla CE tramite il
sistema SANI
Parere
negativo
- prevedere un’area nella quale l’utente
traccia, in un secondo momento, l’avvenuta
comunicazione alla CE
Decreto
dirigenziale
Documenta
zione avviso
Inizio
Relativamente agli avvisi per erogazione di
aiuti , il sistema deve:
Realizzazione di
modifiche e/o
integrazioni
Avviso
Assunzione
prenotazione impegno
di spesa tramite
decreto
Pubblicazione Avviso
Registrazione
contabile prenotazione
di impegno
In tale fase, il sistema deve
permettere all’utente di
caratterizzare la tipologia di avviso
(es. avviso per erogazione di aiuti)
SIAR
- 58 -
PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA
1
4.2.1 Avvisi FESR/FAS
Flusso di processo (2/3)
B – VALUTAZIONE DELLE DOMANDE
Beneficiari
potenziali
Deisgnazione e
nomina della
commissione di
valutazione
Verifica di ammissibilità,
regolarità, e
completezza della
documentazione
Nel caso si risponda
all’avviso in modalità
on-line, il sistema
dovrà recepire le
informazioni inserite
nella fase di risposta
all’avviso
Verbale di
selezione
Unità contolli I
livello
dipartimentale
Approvazione della
graduatoria definitiva
tramite decreto
Richiesta
documentazione
integrativa
Verbale di
selezione
Decreto di
nomina
Valutazione tecnicoeconomica delle
domande
Decreto di
approvazione
definitiva
Redazione graduatoria
delle domande
presentate
Beneficiario
selezionato
Commissione di
valutazione
Trasmissione
documentazione e
dichirazioni richieste
dall’Avviso Publico
Dirigente di
settore
RLI
Istruzione delle
domande
Trasmissione
documentazione per
verifica requisiti (anche
modalità on-line)
Comunicazione esito
negativo ai soggetti
interessati (Dirigente di
settore, RLI)
No
8a. Controlli di I° livello
- 59 -
Controllo
con esito
positivo?
Sì
PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA
1
4.2.1 Avvisi FESR/FAS
Flusso di processo (3/3)
AdG
C – INIZIALIZZAZIONE OPERAZIONE E STIPULA CONVENZIONE
In tale fase vengono , eventualmente, liberate
risorse precedentemente prenotate e poi non
utilizzate
Ragioneria
Beneficiario
selezionato
Responsabile
di Asse
Dirigente di
settore / RLI
Convenzione
Inizializzazione
operazione
Predisposizione
schema di
convenzione
Tale attività rappresenta il momento a partire
dal quale viene censita l’operazione mediante
una serie di informazioni identificative (es.
localizzazione geografica, costo ammesso a
contributi , quadro economico, etc..) e creato il
relativo fascicolo di progetto. In tale fase, il
sistema deve consentire all’utente di tracciare
anche l’informazione sulla modalità di
acquisizione del bene / servizio
(acquisizione tramite bando , acquisto tramite
consip, acquisto trami te albo fornitori, acquisto
mediante contratti quadro)
Assunzione
dell’impegno di spesa
tramite decreto
Stipula convenzione
per realizzazione
operazione
Decreto di
impegno
12. Riprogramm.ne
(aggiornamento doc.
di attuazione)
Fine
Convenzione
sottoscritta
Sottoscrizione
convenzione
SIAR
Registrazione
contabile dell’impegno
- 60 -
PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA
Indice
D. Processi del Programma Operativo Regionale FESR
• Business Process Model
• Descrizione dei processi
1. Programmazione
2. Approvazione Grandi Progetti
3. Progettazione Integrata
4. Selezione
4.1 Piani di settore
4.2 Selezione per Realizzazione di opere e lavori pubblici / Acquisizione di
beni e servizi / Erogazione di finanziamenti e aiuti a imprese ed individui
4.3 Selezione degli esperti
4.3.1 Selezione degli esperti FESR/FAS con Banca Dati
4.3.2 Selezione degli esperti FESR/FAS senza Banca Dati
- 61 -
PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA
1
4.3.1 Selezione degli esperti FESR/FAS con Banca Dati
Descrizione del processo
Fasi del processo
A
B
ATTIVITA’ PROPEDEUTICHE
Descrizione
fase
 L’AdG attesta l’assenza di personale idoneo
all’interno del Dipartimento e ricihiede al
DG del Dipartimento di Organizzazione e
Personale di effettuare una ricognizione
tramite manifetsazione d’interesse dei
funzionari degli altri dipartimenti
 Nel caso in cui non ci sia personale idoneo,
il Dirigente di settore dell’AdG predispone
l’Avviso per la Selezione di Esperti per
Assistenza Tecnica
 Attestazione di assenza di personale
Flusso
documentale
C
PREDISPOSIZIONE E PUBBLICAZIONE
DELL’AVVISO PUBBLICO
VALUTAZIONE E
SELEZIONE DEGLI ESPERTI
 Il Dirigente di settore nomina il Responsabile
del procedimento e definisce i criteri di
ammissibilità e valutazione
 Il Responsabile del procedimento inserisce i
criteri di ammissibilità e valutazione nella Banca
Dati esperti e procede all’estrazione dei CV
 Il Responsabile del procedimento
predispone il testo finale dell’Avviso Pubblico
 La Commissione di valutazione definisce e
pubblica il calendario attività di valutazione e
selezione, i soggetti ammissibili e infine la
graduatoria
 Il Dirigente di Settore predispone il decreto
dirigenziale per la pubblicazione dell’ avviso
 Il Responsabile del procedimento verifica
l’assenza di cause di incompatibilità e l’ufficio
dei controlli di primo livello effettua i propri
controlli prima della sottoscrizione del contratto
 Decreto di nomina del Responsabile del
procedimento
 Decreto dirigenziale
 Documentazione dell’avviso
 Parere / relazione di accompagno del
Nucleo
 Parere dell’AdG
 Decreto di approvazione
 Avviso
 Deceto di nomina della Commissione di
valutazione
- 62 -
 Verbale sulle attività realizzate della Commissione di
valutazione
 Verbale delle procedure di selezione
 Check-list dei controlli di I livello
 Verbale dei controlli di I livello
 Schema di contratto
 Decreto di approvazione degli impegni di spesa
 Contratto sottoscritto
PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA
1
4.3.1 Selezione degli esperti FESR/FAS con Banca Dati
Flusso di processo (1/4)
A – ATTIVITA’ PROPEDEUTICHE
Esperto
Iscrizione/
aggiornamento sulla
Banca Dati del sito
www.regione.calabria.it
Inizio
Attivazione della
procedura di mobilità
interna
AdG
Attestazione di
assenza di personale
idoneo all’interno deil
Dipartimento
Fine
Sì
Valutazione
positiva della
manifestazione
d’interesse?
Attestazione
No
Invio risposta ai
soggetti interessati
Ricezione della
richiesta di
assegnazione di
personale idoneo
Ricognizione mediante
manifestazione
d’interesse dei
funzionari
Dirigente di
settore
DG del
Dipartimento 7
Analisi e valutazione
delle manifestazioni
d’interesse
Ricezione delle
manifestazioni
d’interesse e invio
al’AdG
Predisposizione
dell’Avviso per la
Selezione di Esperti
per Assistenza Tecnica
- 63 -
PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA
1
4.3.1 Selezione degli esperti FESR/FAS con Banca Dati
Flusso di processo (2/4)
Nucleo di
valutazione
B – PREDISPOSIZIONE E PUBBLICAZIONE DELL’AVVISO PUBBLICO
Supporto all’AdG:
Valutazione di coerenza ed
elaborazione dei criteri di selezione
specifici
Elaborazione del
parere / relazione di
accompagno
Parere (interno tra
Nucleo e AdG)
Presa visione e
caricamento parere del
nucleo e decisione su
esito procedura
AdG
Verifica di coerenza e
conformità rispetto alla
normativa
Verifica della corretta
applicazione dei criteri
di ammissibilità e
valutazione
No
Motivazione dell’esito
negativo della
procedura
Dirigente di
settore
Ragioneria Segretariato RUP / RLI
Decreto di
nomina
Elaborazione del
parere positivo
sull’esito della
procedura
Parere
positivo
Parere
negativo
Decreto di
nomina
Nomina del
Responsabile del
procedimento
Sì
Esito
procedura
positivo?
Nomina della
Commissione di
valutazione
Entro 5 giorni dalla
ricezione della
documentazione
Assunzione
prenotazione impegno
di spesa tramite
decreto
Definizione dei criteri
di ammissibilità e
valutazione
Predisposizione del
testo finale dell’Avviso
Pubblico
Avviso
Realizzazione di
modifiche e/o
integrazioni
In tale fase viene
attivata l’operazione
9.1.1.7
Decreto
Dirigenziale
Pubblicazione sul sito,
sui giornali e BURC
Avviso
SIAR
Proposta di nomina di
uno dei componenti
della Commissione di
Valutazione
Registrazione
contabile prenotazione
di impegno
- 64 -
PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA
1
4.3.1 Selezione degli esperti FESR/FAS con Banca Dati
Flusso di processo (3/4)
RUP / RLI
C – VALUTAZIONE E SELEZIONE DEGLI ESPERTI
Inserimento dei criteri
di ammissibilità e
valutazione nella
Banca Dati esperti
Estrazione e
archiviazione dei CV
Predisposizione e
pubblicazione di un
verbale sulle attività
realizzate
Verbale
Verbale
Definizione e
pubblicazione
calendario attività di
valutazione e
selezione
Valutazione e
pubblicazione dei
soggetti ammissibili
Ulteriori
prove di
valutazione
?
No
Elaborazione della
graduatoria e del
verbale sulle attività
realizzate
Sì
Elaborazione e
pubblicazione della
graduatoria basata sui
CV
Inserimento dell’avviso
nella Banca Dati
esperti
Esperto
Resp.
Tecnico
banca dati
Commissione di
valutazione
Definizione dei criteri
di valutazione nel caso
siano vaghi
Realizzazione delle
prove successive
- 65 -
PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA
1
4.3.1 Selezione degli esperti FESR/FAS con Banca Dati
Flusso di processo (4/4)
AdG
C – VALUTAZIONE E SELEZIONE DEGLI ESPERTI
Approvazione
graduatoria
Pubblicazione nel
BURC della
graduatoria
In tale fase, deve essere
implementata una check-list
riportante i seguenti
adempimenti in capo al RLI:
Schema
Contratto
Dirigente di
settore
• Comunicazione INPS
Predisposizione
schema di contratto
• Comunicazione Corte dei
Conti
Assunzione
dell’impegno di spesa
tramite decreto
• Pubblicazoine nel sito del
contratto e dei CV
Richiesta della
documentazione
necessaria
Verifica di assenza di
cause di incompatibilità
Fine
Registrazione
contabile dell’impegno
SIAR
Dipartimento
Presidenza
Esperto
Registrazione contratto
su SIURP
8a. Controlli di I° livello
Ragioneria
AdG (Ufficio
Controlli di I
livello)
RUP / RLI
Decreto di
impegno
Contratto
sottoscritto
Sottoscrizione
contratto
Trasmissione
documentazione per
verifica requisiti
- 66 -
PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA
Indice
D. Processi del Programma Operativo Regionale FESR
• Business Process Model
• Descrizione dei processi
1. Programmazione
2. Approvazione Grandi Progetti
3. Progettazione Integrata
4. Selezione
4.1 Piani di settore
4.2 Selezione per Realizzazione di opere e lavori pubblici / Acquisizione di
beni e servizi / Erogazione di finanziamenti e aiuti a imprese ed individui
4.3 Selezione degli esperti
4.3.1 Selezione degli esperti FESR/FAS con Banca Dati
4.3.2 Selezione degli esperti FESR/FAS senza Banca Dati
- 67 -
PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA
1
4.3.2 Selezione degli esperti FESR/FAS senza Banca Dati
Descrizione del processo
Fasi del processo
A
B
ATTIVITA’ PROPEDEUTICHE
Descrizione
fase
 L’AdG attesta l’assenza di personale idoneo
all’interno del Dipartimento e ricihiede al
DG del Dipartimento di Organizzazione e
Personale di effettuare una ricognizione
tramite manifetsazione d’interesse dei
funzionari degli altri dipartimenti
 Nel caso in cui non ci sia personale idoneo,
il Dirigente di settore dell’AdG predispone
l’Avviso per la Selezione di Esperti per
Assistenza Tecnica
 Attestazione di assenza di personale
Flusso
documentale
C
PREDISPOSIZIONE E PUBBLICAZIONE
DELL’AVVISO PUBBLICO
 Il Dirigente di settore nomina il Responsabile
del procedimento e definisce i criteri di
ammissibilità e valutazione
 Il Responsabile del procedimento
predispone il testo finale dell’Avviso Pubblico
 Il Dirigente di settore predispone il decreto
dirigenziale per la pubblicazione dell’ avviso
 Decreto di nomina del Responsabile del
procedimento
 Decreto dirigenziale
 Documentazione dell’avviso
 Parere / relazione di accompagno del
Nucleo
 Parere dell’AdG
 Decreto di approvazione
 Avviso
 Deceto di nomina della Commissione di
valutazione
- 68 -
VALUTAZIONE E
SELEZIONE DEGLI ESPERTI
 Il Responsabile del procedimento riceve e
istruisce le domande
 La Commissione di valutazione definisce e
pubblica il calendario attività di valutazione e
selezione, i soggetti ammissibili e infine la
graduatoria
 Il Responsabile del procedimento verifica
l’assenza di cause di incompatibilità e l’ufficio
dei controlli di primo livello effettua i propri
controlli prima della sottoscrizione del contratto
 Verbale sulle attività realizzate della Commissione di
valutazione
 Check-list dei controlli di I livello
 Verbale dei controlli di I livello
 Schema di contratto
 Decreto di approvazione degli impegni di spesa
 Contratto sottoscritto
PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA
1
4.3.2 Selezione degli esperti FESR/FAS senza Banca Dati
Flusso di processo (1/4)
A – ATTIVITA’ PROPEDEUTICHE
Attivazione della
procedura di mobilità
interna
Fine
AdG
Sì
Inizio
Valutazione
positiva della
manifestazione
d’interesse?
Attestazione di
assenza di personale
idoneo all’interno dei
Dipartimenti
No
Invio risposta ai
soggetti interessati
Attestazione
Ricezione della
richiesta di
assegnazione di
personale idoneo
Ricognizione mediante
manifestazione
d’interesse dei
funzionari
Ricezione delle
manifestazioni
d’interesse e invio
al’AdG
Dirigente di
settore
DG del
Dipartimento 7
Analisi e valutazione
delle manifestazioni
d’interesse
Predisposizione
dell’Avviso per la
Selezione di Esperti
per Assistenza Tecnica
- 69 -
PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA
1
4.3.2 Selezione degli esperti FESR/FAS senza Banca Dati
Flusso di processo (2/4)
Nucleo di
valutazione
B – PREDISPOSIZIONE E PUBBLICAZIONE DELL’AVVISO PUBBLICO
Supporto all’AdG:
Valutazione di coerenza ed
elaborazione dei criteri di selezione
specifici
Elaborazione del
parere / relazione di
accompagno
Parere (interno tra
Nucleo e AdG)
Presa visione e
caricamento parere del
nucleo e decisione su
esito procedura
AdG
Verifica di coerenza e
conformità rispetto alla
normativa
Verifica della corretta
applicazione dei criteri
di ammissibilità e
valutazione
No
Motivazione dell’esito
negativo della
procedura
Dirigente di
settore
Ragioneria Segretariato RUP / RLI
Decreto di
nomina
Elaborazione del
parere positivo
sull’esito della
procedura
Parere
positivo
Parere
negativo
Decreto di
nomina
Nomina del
Responsabile del
procedimento
Sì
Esito
procedura
positivo?
Nomina della
Commissione di
valutazione
Entro 5 giorni dalla
ricezione della
documentazione
Assunzione
prenotazione impegno
di spesa tramite
decreto
Definizione dei criteri
di ammissibilità e
valutazione
Predisposizione del
testo finale dell’Avviso
Pubblico
Avviso
Realizzazione di
modifiche e/o
integrazioni
In tale fase viene
attivata l’operazione
9.1.1.7
Decreto
Dirigenziale
Pubblicazione sul sito,
sui giornali e BURC
Avviso
SIAR
Proposta di nomina di
uno dei componenti
della Commissione di
Valutazione
Registrazione
contabile prenotazione
di impegno
- 70 -
PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA
1
4.3.2 Selezione degli esperti FESR/FAS senza Banca Dati
Flusso di processo (3/4)
RUP / RLI
C – VALUTAZIONE E SELEZIONE DEGLI ESPERTI
Ricezione e istruzione
delle domande
I termini di presentazione
delle domande scadono
20 giorni dopo la
pubblicazione sul BURC
Commissione di
valutazione
Verbale
Definizione dei criteri
di valutazione nel caso
siano vaghi
Definizione e
pubblicazione
calendario attività di
valutazione e
selezione
Valutazione e
pubblicazione dei
soggetti ammissibili
Ulteriori
prove di
valutazione
?
No
Elaborazione della
graduatoria e del
verbale sulle attività
realizzate
Sì
Esperto
Elaborazione e
pubblicazione della
graduatoria basata sui
CV
Realizzazione delle
prove successive
- 71 -
PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA
1
4.3.2 Selezione degli esperti FESR/FAS senza Banca Dati
Flusso di processo (4/4)
AdG
C – VALUTAZIONE E SELEZIONE DEGLI ESPERTI
Approvazione
graduatoria
Pubblicazione nel
BURC della
graduatoria
In tale fase, deve essere
implementata una check-list
riportante i seguenti
adempimenti in capo al RLI:
Schema
Contratto
Dirigente di
settore
• Comunicazione INPS
Predisposizione
schema di contratto
• Comunicazione Corte dei
Conti
Assunzione
dell’impegno di spesa
tramite decreto
• Pubblicazoine nel sito del
contratto e dei CV
Richiesta della
documentazione
necessaria
Verifica di assenza di
cause di incompatibilità
Fine
Registrazione
contabile dell’impegno
SIAR
Dipartimento
Presidenza
Esperto
Registrazione contratto
su SIURP
8a. Controlli di I° livello
Ragioneria
AdG (Ufficio
Controlli di I
livello)
RUP / RLI
Decreto di
impegno
Contratto
sottoscritto
Sottoscrizione
contratto
Trasmissione
documentazione per
verifica requisiti
- 72 -
PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA
Indice
D. Processi del Programma Operativo Regionale FESR
• Business Process Model
• Descrizione dei processi
1. Programmazione
2. Approvazione Grandi Progetti
3. Progettazione Integrata
4. Selezione
5. Attuazione
5.1 Realizzazione di opere e lavori pubblici / Acquisizione di beni e servizi
5.2 Erogazione di finanziamenti e aiuti ad imprese ed individui
- 73 -
PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA
1
5. Attuazione
Si riporta di seguito una tabella riepilogativa che, per ciascuna tipologia di operazione associa il relativo processo di riferimento
Processo di riferimento
 5.1.1 a – A titolarità
senza SUA
 5.1.2 – A titolarità con
SUA
 5.1.3 – A regia
 5.1.1 a/b – A titolarità
senza SUA
 5.1.2 – A titolarità con
SUA
 5.1.3 – A regia
 5.2.1 – A titolarità
 5.2.2 – A regia
- 74 -
PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA
Indice
D. Processi del Programma Operativo Regionale FESR
• Business Process Model
• Descrizione dei processi
1. Programmazione
2. Approvazione Grandi Progetti
3. Progettazione Integrata
4. Selezione
5. Attuazione
5.1 Realizzazione di opere e lavori pubblici / Acquisizione di beni e servizi
5.1.1 a. A titolarità senza SUA
5.1.1 b. A titolarità senza SUA – Acquisizione di beni e servizi mediante adesione a contratti quadro delle Pubbliche Amministrazioni
5.1.2 A titolarità con SUA
5.1.3 A regia
5.2 Erogazione di finanziamenti e aiuti ad imprese ed individui
- 75 -
PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA
5.1.1.a. Realizzazione di Opere e lavori/Acquisizione di beni e servizi - A titolarità senza SUA
1
Descrizione del processo
PROCEDURA DI AGGIUDICAZIONE TRAMITE BANDO SENZA SUA
A
B
ELABORAZIONE E PUBBLICAZIONE
DEL BANDO
 Il Dirigente di settore definisce
oggetto ed elementi essenziali del
bando ed elabora la documetazione
di gara
Descrizione
fase
 Il Direttore generale / Responsabile
di Asse e l’AdG effettuano le
verifiche necessarie supportate dalle
valutazioni del Nucleo di valutazione
 L’AdG, una volta raccolti gli esiti di
tutte le verifiche e valutazioni,
elabora il parere
 Il bando viene pubblicato sul sito, sul
BURC e sui giornali
Flusso
documentale
 Documentazione di gara
 Parere / relazione di accompagno
del Nucleo
 Parere dell’AdG
 Decreto dirigenziale
 Bando
REALIZZAZIONE OPERAZIONE
C
VALUTAZIONE DELLE OFFERTE
D
STIPULA CONTRATTO
 La Commissione di Valutazione,
nominata dal Dirigente di settore o
dal Direttore Generale valuta le
offerte pervenute e redige la
graduatoria provvisoria
 Il Dirigente di settore adotta il
decreto di aggiudicazione definitiva
che viene pubblicato ed inviato per
registrazione alla Segreteria di
Giunta
 Il Responsabile del Procedimento
amministrativo verifica i documenti
inviati dall’aggiudicatario prima di
predisporre il decreto di
aggiudicazione
 Il Dirigente di settore sottoscrive il
contratto
 L’ufficio dei controlli di primo livello
effettua i propri controlli in
qualunque momento tra la
richiesta di pubblicazione del
bando e l’aggiudicazione definitiva
 Decreto di nomina della
commissione di valutazione
 Verbale di gara
 Decreto di aggiudicazione
provvisoria
 Decreto di aggiudicazione
definitiva
 Check-list dei controlli di I livello
 Verbale dei controlli di I livello
- 76 -
 Schema di contratto
 Decreto di impegno
 Contratto sottoscritto
REALIZZAZIONE
OPERAZIONE
 Il RLI gestisce l’operazione seguendo
le fasi della pista di controllo
 Il RLI effettua le verifiche
amministrative sulla documentazione
ricevuta dal soggetto realizzatore
 Il responsabile di settore richiede la
emissione del mandato di pagamento
alla Ragioneria per la liquidazione al
soggetto realizzatore
 Nel caso di procedimento giudiziario, il
RLI attribuisce all’operazione lo stato
sospeso
 Il flusso di processo sui Controlli di I
livello (cfr. processo 8) può attivarsi in
qualsiasi momento del processo di
attuazione
 Check-list controlli amministrativi
RLI
 Decreto di liquidazione
 Mandato di pagamento
PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA
5.1. 1.a. Realizzazione di Opere e lavori/Acquisizione di beni e servizi - A titolarità senza SUA
1
Flusso di processo (1/5)
A – ELABORAZIONE E PUBBLICAZIONE DEL BANDO
Nucleo di
valutazione
Supporto all’AdG:
Elaborazione del
parere / relazione di
accompagno
Valutazione di coerenza ed
elaborazione dei criteri di selezione
specifici
Presa visione e
caricamento parere del
nucleo e decisione su
esito procedura
Verifica di coerenza
programmatica rispetto
al programma e ai
documenti di attuazione
AdG
Esito
procedura
positivo?
Inizio
Definizione oggetto
del bando
No
Entro 10 giorni dalla
ricezione della
documentazione
Sì
Elaborazione del
parere positivo
sull’esito della
procedura
Parere
positivo
Motivazione dell’esito
negativo della
procedura
Inserimento numerazione
interna
Parere
negativo
Nomina RUP
Elaborazione della
documentazione di
gara (con supporto
RUP)
Richiesta registrazione
Decreto
dirigenziale
Doc di gara
Realizzazione di
modifiche e/o
integrazioni
Ragioneria Segretariato
– Servizio 1
Dirigente di
settore
Direttore
generale /
Resp. Asse
Verifica della corretta
applicazione dei criteri
di ammissibilità e di
valutazione
Verifica di conformità
rispetto ai regolamenti
Parere (interno tra
Nucleo e AdG)
Approvazione bando e
assunzione prenotazione
impegno di spesa tramite
decreto
SIAR
Bando
Registrazione
Registrazione
contabile prenotazione
di impegno
- 77 -
SIAR
PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA
1
5.1. 1.a. Realizzazione di Opere e lavori/Acquisizione di beni e servizi - A titolarità senza SUA
Flusso di processo (2/5)
Richiesta CIG
all’Autorità di Vigilanza
Pubblicazione bando
su GUCE / GURI e
giornali
Ricezione delle
domande / offerte
Deisgnazione e
nomina della
commissione di
valutazione
Decreto di
nomina
Richiesta
pubblicazione bando
Ricezione della
richiesta di
pubblicazione bando
sui giornali
In tale fase viene
attivata l’operazione
9.1.1.7
Valutazione delle
offerte
Offerte
anomale?
No
Redazione
graduatoria
provvisoria
Sì
Valutazione offerte
anomale
SIAR
Registrazione impegno
contabile per
pubblicazione bando
su giornali
Unità controlli di
I° livello
dipartimentale
Ragioneria
Aggiudica
tario
Commissione di
valutazione
B – VALUTAZIONE DELLE OFFERTE
Pubblicazione bando
sul BURC
AdG
Dirigente di
settore
RL I /Resp.
Procedime
nto amm.vo
A – ELABORAZ. E PUBBL. DEL BANDO
8a. Controlli di I° livello
- 78 -
PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA
1
5.1. 1.a. Realizzazione di Opere e lavori/Acquisizione di beni e servizi - A titolarità senza SUA
Flusso di processo (3/5)
C – STIPULA CONTRATTO
Verifica documenti e
predisposizione del
decreto di
aggiudicazione
Verifica della regolarità
della procedura
espletata
Dirigente di
settore
RL I /Resp.
Procedime
nto amm.vo
B – VALUTAZIONE DELLE OFFERTE
La due attività non sono
bloccanti una rispetto
all’altra
Decreto di
aggiud. provv.
Comunicazione
aggiudicazione
provvisoria e richiesta
documentazione
Adozione decreto di
aggiudicazione
definitiva
AdG
Decreto di
aggiud. def.
Pubblicazione esito
gara e successiva
sottoscrizione del
contratto
Schema di
contratto
Predisposizione
schema di contratto
Assunzione
dell’impegno di spesa
tramite decreto
Decreto di
impegno
Contratto
sottoscritto
Aggiudica
tario
Commissione di
valutazione
Verbale di gara
Predisposizione
verbale di gara
Trasmissione
documentazione per
verifica requisiti
Unità controlli di
I° livello
dipartimentale
Ragioneria
SIAR
Registrazione
contabile dell’impegno
Comunicazione delle
irregolarità ai soggetti
interessati (Dirigente di
settore, RUP)
No
8a. Controlli di I° livello
Controllo
con esito
positivo?
Sì
- 79 -
PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA
5.1. 1.a. Realizzazione di Opere e lavori/Acquisizione di beni e servizi - A titolarità senza SUA
1
Flusso di processo (4/5)
Resp.
Sistema di
Monitoraggio
D – REALIZZAZIONE OPERAZIONE
Unità di
Monitoraggio
10.1. Monitoraggio
Supporto operativo nell’acquisizione dei dati
Soggetto
realizzatore
RUP / RLI
Dirigente di
settore
Riscontro
procedimento
giudiziario
sull’operazione?
Gestione operazione
seguendo le fasi della
pista di controllo
Esecuzione operazione
Il sistema deve
supportare l’utente
nella
personalizzazione
delle piste di controllo
per ciascuna
operazione
Verifica se
all’avanzamento
corrisponde anche un
evento finanziario
No
Si
Attribuzione
all’operazione dello stato
di sospeso per motivi
giudiziari
7. Gestione
Irregolarità
Oltre al RLI, anche
all’AdG devono essere
visibili le operazioni
con status sospeso
Predisposizione e
trasmissione SAL (ed
eventuali giustificativi d i
spesa)
- 80 -
PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA
1
5.1. 1.a. Realizzazione di Opere e lavori/Acquisizione di beni e servizi - A titolarità senza SUA
Flusso di processo (5/5)
Resp.
Sistema di
Monitoraggio
D – REALIZZAZIONE OPERAZIONE
10.1. Monitoraggio
Fine
RUP / RLI
Dirigente di
settore
No
Presenza
evento
finanziario?
Sì
Predisposizione decreto
di liquidazione
Esito
controlli
positivo?
Verifiche amministrative
sulla documentazione
ricevuta
Check list
Decreto di
liquidazione
Aggiornamento
avanzamento finanziario
No
SIAR
Ragioneria
Soggetto
realizzatore
Sì
Richiesta di liquidazione
Registrazione contabile
Mandato di
pagamento
Integrazione
informazioni
- 81 -
PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA
Indice
D. Processi del Programma Operativo Regionale FESR
• Business Process Model
• Descrizione dei processi
1. Programmazione
2. Approvazione Grandi Progetti
3. Progettazione Integrata
4. Selezione
5. Attuazione
5.1 Realizzazione di opere e lavori pubblici / Acquisizione di beni e servizi
5.1.1 a. A titolarità senza SUA
5.1.1 b. A titolarità senza SUA – Acquisizione di beni e servizi mediante adesione a contratti quadro delle Pubbliche Amministrazioni
5.1.2 A titolarità con SUA
5.1.3 A regia
5.2 Erogazione di finanziamenti e aiuti ad imprese ed individui
- 82 -
PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA
5.1.1.b. Acquisizione di beni e servizi mediante adesione a contratti quadro delle PPAA (*)
1
Descrizione del processo
PROCEDURA DI AGGIUDICAZIONE
REALIZZAZIONE OPERAZIONE
A
B
ADESIONE AI CONTRATTI QUADRO
Descrizione
fase
Flusso
documentale
REALIZZAZIONE OPERAZIONE
 Il Dipartimento competente predispone la bozza del
contratto (*)
 Il RLI gestisce l’operazione seguendo le fasi della pista di
controllo
 Il Direttore generale / Responsabile di Asse e l’AdG
effettuano le verifiche necessarie supportate dalle
valutazioni del Nucleo di valutazione
 Il RLI effettua le verifiche amministrative sulla
documentazione ricevuta dal soggetto realizzatore
 Il dirigente di settore effettua le modifiche in caso siano
necessarie
 Il responsabile di settore richiede la emissione del mandato di
pagamento alla Ragioneria per la liquidazione al soggetto
realizzatore
 L’AdG, una volta raccolti gli esiti di tutte le verifiche e
valutazioni, elabora il parere
 Nel caso di procedimento giudiziario, il RLI attribuisce
all’operazione lo stato sospeso
 Il soggetto realizzatore ed il dipartimento competente
sottoscrivono il contratto esecutivo
 Il flusso di processo sui Controlli di I livello (cfr. processo 8)
può attivarsi in qualsiasi momento del processo di attuazione
 Bozza contratto esecutivo
 Check-list controlli amministrativi RLI
 Parere / relazione di accompagno del Nucleo
 Decreto di liquidazione
 Parere dell’AdG
 Mandato di pagamento
 Contratto sottoscritto
(*) Processo extra – Sigeco applicabile anche a FAS e FSE
(**) Ad esempio nel caso dell’Asse I “Ricerca scientifica, innovazione tecnologica e società dell’informazione” la bozza di contratto
esecutivo verrà definita sulla base di standard previsti da Digit PA, fornitore del servizio
- 83 -
PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA
1
5.1.1.b. Acquisizione di beni e servizi mediante adesione a contratti quadro delle PPAA
Flusso di processo (1/3)
Nucleo di
valutazione
A – ADESIONE AI CONTRATTI QUADRO
Supporto all’AdG
Elaborazione del
parere / relazione di
accompagno
Parere (interno tra
Nucleo e AdG)
Presa visione e
caricamento parere del
nucleo e decisione su
esito procedura
AdG
Verifica di coerenza e
conformità rispetto alla
normativa
Verifica della corretta
applicazione dei criteri
di ammissibilità e
valutazione
Sì
Esito
procedura
positivo?
Elaborazione del
parere positivo
sull’esito della
procedura
Parere
positivo
No
Parere
negativo
Verifica di coerenza e
conformità
5.1.1.a
Aggidicazione
tramite Bando
Inizio
No
Verifica esistenza
DGR su acquisti di
beni mediante contratti
quadro
Presenza
DGR?
Contratto
Bozza
contratto
Sì
Proposta di decreto di
impegno e predisposizione
della bozza di contratto
esecutivo sulla base dello
specifico contratto quadro di
riferimento
Realizzazione di
modifiche e/o
integrazioni
Assunzione
dell’impegno di spesa
tramite decreto
Sottoscrizione
contratto esecutivo con
soggetto realizzatore
Decreto di
impegno
Ragioneria
Dipartimento
competente
Dirigente
generale /
Resp. Asse
Motivazione dell’esito
negativo della
procedura
Registrazione
contabile dell’impegno
SIAR
- 84 -
PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA
1
5.1.1.b. Acquisizione di beni e servizi mediante adesione a contratti quadro delle PPAA
Flusso di processo (2/3)
Resp.
Sistema di
Monitoraggio
B – REALIZZAZIONE OPERAZIONE
Unità di
Monitoraggio
10.1. Monitoraggio
Supporto operativo nell’acquisizione dei dati
Soggetto
realizzatore
RUP / RLI
Dirigente di
settore
Riscontro
procedimento
giudiziario
sull’operazione?
Gestione operazione
seguendo le fasi della
pista di controllo
Esecuzione operazione
Il sistema deve
supportare l’utente
nella
personalizzazione
delle piste di controllo
per ciascuna
operazione
Verifica se
all’avanzamento
corrisponde anche un
evento finanziario
No
Si
Attribuzione
all’operazione dello stato
di sospeso per motivi
giudiziari
7. Gestione
Irregolarità
Oltre al RLI, anche
all’AdG devono essere
visibili le operazioni
con status sospeso
Predisposizione e
trasmissione SAL (ed
eventuali giustificativi d i
spesa)
- 85 -
PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA
1
5.1.1.b. Acquisizione di beni e servizi mediante adesione a contratti quadro delle PPAA
Flusso di processo (3/3)
Resp.
Sistema di
Monitoraggio
B – REALIZZAZIONE OPERAZIONE
10.1. Monitoraggio
Fine
RUP / RLI
Dirigente di
settore
No
Presenza
evento
finanziario?
Sì
Predisposizione decreto
di liquidazione
Esito
controlli
positivo?
Verifiche amministrative
sulla documentazione
ricevuta
Check list
Decreto di
liquidazione
Aggiornamento
avanzamento finanziario
No
SIAR
Ragioneria
Soggetto
realizzatore
Sì
Richiesta di liquidazione
Registrazione contabile
Mandato di
pagamento
Integrazione
informazioni
- 86 -
PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA
Indice
D. Processi del Programma Operativo Regionale FESR
• Business Process Model
• Descrizione dei processi
1. Programmazione
2. Approvazione Grandi Progetti
3. Progettazione Integrata
4. Selezione
5. Attuazione
5.1 Realizzazione di opere e lavori pubblici / Acquisizione di beni e servizi
5.1.1 a. A titolarità senza SUA
5.1.1 b. A titolarità senza SUA – Acquisizione di beni e servizi mediante adesione a contratti quadro delle Pubbliche Amministrazioni
5.1.2 A titolarità con SUA
5.1.3 A regia
5.2 Erogazione di finanziamenti e aiuti ad imprese ed individui
- 87 -
PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA
1
5.1.2 Realizzazione di Opere e lavori/Acquisizione di beni e servizi - A titolarità con SUA
Descrizione del processo
PROCEDURA DI AGGIUDICAZIONE TRAMITE BANDO CON SUA
A
B
ATTIVITA’ PROPEDEUTICHE
 Ogni anno, entro 30 giorni
dall’approvazione del Bilancio, il
Dirigente di settore stabilisce quali
contratti di opere, di servizi e di
fornitura affidare alla SUA nel corso
dell’anno
Descrizione
fase
 In base al carattere prioritario delle
procedure di affidamento che le
vangono comunicate, la SUA
organizza le proprie attività
 Elenco contratti da affidare
Flusso
documentale
REALIZZAZIONE OPERAZIONE
C
STIPULA CONTRATTO
AFFIDAMENTO ALLA SUA
 Il Dirigente di settore comunica alla
SUA gli elementi essenziali del
contratto e nomina un RUP
amministrativo
 Il Dirigente di settore realizza l’atto
di delega alla SUA che provvede
alla elaborazione del bando e
all’espletamento della gara
 L’ufficio dei controlli di primo livello
effettua i controlli dopo la
predisposizione della delega
D
REALIZZAZIONE
OPERAZIONE
 La SUA predispone il verbale di
aggiudicazione provvisoria e lo
sottopone all’amministrazione per
eventuali osservazioni prima di
predisporre l’atto di aggiudicazione
definitiva
 Il RLI gestisce l’operazione seguendo
le fasi della pista di controllo
 Il RLI effettua le verifiche
amministrative sulla documentazione
ricevuta dal soggetto realizzatore
 Il responsabile di settore richiede la
emissione del mandato di pagamento
 La SUA trasmette gli atti di
alla Ragioneria per la liquidazione al
aggiudicazione al Dirigente di settore
soggetto realizzatore
che predispone l’atto di impegno
 Nel caso di procedimento giudiziario, il
definitivo
RLI attribuisce all’operazione lo stato
 L’ufficio dei controlli di primo livello
sospeso
effettua i controlli dopo la ricezione  Il flusso di processo sui Controlli di I
degli atti da parte del Dirigente di
livello (cfr. processo 8) può attivarsi in
settore
qualsiasi momento del processo di
attuazione
 Parere / relazione di accompagno del 
Nucleo

 Parere dell’AdG

 Atto di delega

 Bando

 Check-list dei controlli di I livello

 Verbale dei controlli di I livello

- 88 -
Verbale aggiudicazione provvisoria
Atto di aggiudicazione definitiva
Check-list dei controlli di I livello
Verbale dei controlli di I livello
 Check-list controlli amministrativi
RLI
 Decreto di liquidazione
 Mandato di pagamento
Atto di impegno definitivo
Bozza contratto
Contratto
PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA
5.1.2 Realizzazione di Opere e lavori/Acquisizione di beni e servizi - A titolarità con SUA
1
Flusso di processo (1/5)
A – ATTIVITA’ PROPEDEUTICHE
B – AFFIDAMENTO ALLA SUA
Nucleo di
valutazione
SUA
Organizzazione delle
attività in base al carattere
prioritario delle procedure
di affidamento
Formulazione
(eventuale) modifica /
integrazione
Supporto all’AdG:
Valutazione di coerenza ed
elaborazione dei criteri di selezione
specifici
AdG
Verifica di coerenza
programmatica rispetto
al programma e ai
documenti di attuazione
Verifica della corretta
applicazione dei criteri
di ammissibilità e di
valutazione
Direttore
generale /
Resp. Asse
Dirigente di
settore
Verifica di conformità
rispetto ai regolamenti
Ricezione informativa
Inizio
Decisione sui contratti di
cui si prevede l’affidamento
alla SUA nel corso
dell’anno
Definizione oggetto del
bando
Parere (interno tra
Nucleo e AdG)
Presa visione e
caricamento parere del
nucleo e decisione su
esito procedura
Esito
procedura
positivo?
Ricezione informativa
Elenco
contratti
Ragioneria
Elaborazione del
parere / relazione di
accompagno
No
Motivazione dell’esito
negativo della
procedura
Entro 10 giorni
dalla ricezione della
documentazione
Sì
Elaborazione del
parere positivo
sull’esito della
procedura
Parere
positivo
Parere
negativo
Atto di
delega
Realizzazione di
modifiche e/o
integrazioni
Entro 30 giorni
dall’approvazione del
Bilancio
Comunicazione alla
SUA degli elementi
essenziali del contratto
Nomina del RUP
amministrativo
Predisposizione delega
alla SUA e richiesta di
impegno
SIAR
Registrazione impegno
contabile ed
erogazione dell’1%
delle spese alla SUA
- 89 -
PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA
5.1.2 Realizzazione di Opere e lavori/Acquisizione di beni e servizi - A titolarità con SUA
1
Flusso di processo (2/5)
SUA
B – AFFIDAMENTO ALLA SUA
Realizzazione delle
procedure di
aggiudicazione
Elaborazione del
bando
Predisposizione del
verbale di
aggiudicazione
provvisoria
Analisi delle
osservazioni
dell’amministrazione e
eventuale correzione
Verbale
aggiudicazione
provvisoria
Predisposizione
dell’atto di
aggiudicazione
definitiva
Trasmissione degli atti
di aggiudicazione a
RUP amministrativo
Ricezione degli atti di
aggiudicazione
RUP / RLI
Osservazioni
sull’aggiudic
azione
provvisoria?
Sì
Ricezione ,
caricamento e invio
degli atti della SUA
No
Entro 10 giorni dalla
ricezione del verbale
8a. Controlli di I°
livello
Ragioneria
Unità controlli di
I° livello
dipartimentale
Pubblicazione esito
gara
Atto di
aggiudicazione
definitiva
Dirigente di
settore
Bando
C – STIPULA CONTRATTO
- 90 -
PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA
5.1.2 Realizzazione di Opere e lavori/Acquisizione di beni e servizi - A titolarità con SUA
1
Flusso di processo (3/5)
SUA
C – STIPULA CONTRATTO
Rendicontazione
spesa dell’1%
Dirigente di
settore
Schema di
contratto
Predisposizione
schema di contratto
Assunzione
dell’impegno di spesa
tramite decreto
Sottoscrizione del
contratto
6.1
CERIFICAZIONE
DELLA SPESA
RUP / RLI
Unità controlli di
I° livello
dipartimentale
Decreto di
impegno
8a. Controlli di I°
livello
Ragioneria
SIAR
Registrazione
contabile dell’impegno
- 91 -
PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA
1
5.1.2 Realizzazione di Opere e lavori/Acquisizione di beni e servizi - A titolarità con SUA
Flusso di processo (4/5)
Resp.
Sistema di
Monitoraggio
D – REALIZZAZIONE OPERAZIONE
Unità di
Monitoraggio
10.1. Monitoraggio
Supporto operativo nell’acquisizione dei dati
Soggetto
realizzatore
RUP / RLI
Dirigente di
settore
Riscontro
procedimento
giudiziario
sull’operazione?
Gestione operazione
seguendo le fasi della
pista di controllo
Esecuzione operazione
Il sistema deve
supportare l’utente
nella
personalizzazione
delle piste di controllo
per ciascuna
operazioned
Verifica se
all’avanzamento
corrisponde anche un
evento finanziario
No
Si
Attribuzione
all’operazione dello stato
di sospeso per motivi
giudiziari
7. Gestione
Irregolarità
Oltre al RLI, anche
all’AdG devono essere
visibili le operazioni
con status sospeso
Predisposizione e
trasmissione SAL (ed
eventuali giustificativi d i
spesa)
- 92 -
PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA
1
5.1.2 Realizzazione di Opere e lavori/Acquisizione di beni e servizi - A titolarità con SUA
Flusso di processo (5/5)
Resp.
Sistema di
Monitoraggio
D – REALIZZAZIONE OPERAZIONE
10.1. Monitoraggio
Fine
RUP / RLI
Dirigente di
settore
No
Presenza
evento
finanziario?
Sì
Predisposizione decreto
di liquidazione
Esito
controlli
positivo?
Verifiche amministrative
sulla documentazione
ricevuta
Check list
Decreto di
liquidazione
Aggiornamento
avanzamento finanziario
No
SIAR
Ragioneria
Soggetto
realizzatore
Sì
Richiesta di liquidazione
Registrazione contabile
Mandato di
pagamento
Integrazione
informazioni
- 93 -
PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA
Indice
D. Processi del Programma Operativo Regionale FESR
• Business Process Model
• Descrizione dei processi
1. Programmazione
2. Approvazione Grandi Progetti
3. Progettazione Integrata
4. Selezione
5. Attuazione
5.1 Realizzazione di opere e lavori pubblici / Acquisizione di beni e servizi
5.1.1 a. A titolarità senza SUA
5.1.1 b. A titolarità senza SUA – Acquisizione di beni e servizi mediante adesione a contratti quadro delle Pubbliche Amministrazioni
5.1.2 A titolarità con SUA
5.1.3 A regia
5.2 Erogazione di finanziamenti e aiuti ad imprese ed individui
- 94 -
PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA
1
5.1.3 Realizzazione di Opere e lavori/Acquisizione di beni e servizi - A regia
Descrizione del processo
REALIZZAZIONE OPERAZIONE
 Il destinatario richiede un anticipo per l’avvio dell’operazione e inserisce i dati di avanzamento fisico, procedurale e finanziario
che vengono validati dal RLI
Descrizione
processo
 Il RLI effettua le verifiche amministrative sulla documentazione ricevuta dal destinatario
 Il responsabile di settore richiede la emissione del mandato di pagamento alla Ragioneria per la liquidazione al destinatario
 Nel caso di procedimento giudiziario, il RLI attribuisce all’operazione lo stato sospeso
 Il flusso di processo sui Controlli di I livello (cfr. processo 8) può attivarsi in qualsiasi momento del processo di attuazione
 Decreto di liquidazione
Flusso
documentale
 Check-list controlli amministrativi RLI
 Mandato di pagamento
- 95 -
PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA
1
5.1.3 Realizzazione di Opere e lavori/Acquisizione di beni e servizi - A regia
Flusso di processo (1/2)
Resp.
Sistema di
Monitoraggio
REALIZZAZIONE OPERAZIONE
10.1. Monitoraggio
Il trasferimento non è inserito
in DDP per la certificazione e
non produce avanzamento
finanziario
Destinatario
Ragioneria
Ricezione e verifica dati
di avanzamento
Verifica
erogazione
anticipo
positiva?
Dirigente di
settore
RLI
7. Gestione
Irregolarità
Sì
Predisposizione decreto
di liquidazione
Decreto di
liquidazione
Attribuzione
all’operazione dello stato
di sospeso per motivi
giudiziari
Si
Riscontro
procedimento
giudiziario
sull’operazione?
No
Inizio
Gestione operazione
seguendo le fasi della
pista di controllo
Richiesta anticipo per
avvio operazione
SIAR
Registrazione contabile
- 96 -
Oltre al RLI, anche
all’AdG devono essere
visibili le operazioni
con status sospeso
Il sistema deve supportare
l’utente nella
personalizzazione delle piste
di controllo per ciascuna
operazione
No
Verifica se
all’avanzamento
corrisponde anche un
evento finanziario
In tale casistica il
destinatario invia
unitamente ai dati di
avanzamento anche
una domanda di
rimborso con i
relativi giustificativi
di spesa
PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA
1
5.1.3 Realizzazione di Opere e lavori/Acquisizione di beni e servizi - A regia
Flusso di processo (2/2)
Resp.
Sistema di
Monitoraggio
REALIZZAZIONE OPERAZIONE
10.1. Monitoraggio
Fine
RUP / RLI
Dirigente di
settore
No
Presenza
evento
finanziario?
Sì
Predisposizione decreto
di liquidazione
Esito
controlli
positivo?
Verifiche amministrative
sulla documentazione
ricevuta
Check list
Decreto di
liquidazione
Aggiornamento
avanzamento finanziario
No
SIAR
Ragioneria
Destinatario
Sì
Richiesta di liquidazione
Registrazione contabile
Mandato di
pagamento
Integrazione
informazioni
- 97 -
PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA
Indice
D. Processi del Programma Operativo Regionale FESR
• Business Process Model
• Descrizione dei processi
1. Programmazione
2. Approvazione Grandi Progetti
3. Progettazione Integrata
4. Selezione
5. Attuazione
5.1 Realizzazione di opere e lavori pubblici / Acquisizione di beni e servizi
5.2 Erogazione di finanziamenti e aiuti ad imprese ed individui
5.2.1 A titolarità
5.2.2 A regia
- 98 -
PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA
1
5.2.1 Erogazione di finanziamenti e aiuti ad imprese ed individui - A titolarità
Descrizione del processo
REALIZZAZIONE OPERAZIONE
 Il RLI gestisce l’operazione seguendo le fasi della pista di controllo e con il supporto delle Unità di
Monitoraggio acquisisce i dati di avanzamento
 Il RLI effettua le verifiche amministrative sulla documentazione ricevuta dal soggetto realizzatore
Descrizione
processo
 Il responsabile di settore richiede la emissione del mandato di pagamento alla Ragioneria per la
liquidazione al soggetto realizzatore
 Nel caso di procedimento giudiziario, il RLI attribuisce all’operazione lo stato sospeso
 Il flusso di processo sui Controlli di I livello (cfr. processo 8) può attivarsi in qualsiasi momento del processo
di attuazione
 Check-list controlli amministrativi RLI
Flusso
documentale
 Decreto di liquidazione
 Mandato di pagamento
- 99 -
PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA
1
5.2.1 Erogazione di finanziamenti e aiuti ad imprese ed individui - A titolarità
Flusso di processo (1/2)
Resp.
Sistema di
Monitoraggio
REALIZZAZIONE OPERAZIONE
Unità di
Monitoraggio
10.1. Monitoraggio
Soggetto
realizzatore
RUP / RLI
Dirigente di
settore
Supporto operativo nell’acquisizione dei dati
Gestione operazione
seguendo le fasi della
pista di controllo
Inizio
Esecuzione operazione
Il sistema deve
supportare l’utente
nella
personalizzazione
delle piste di controllo
per ciascuna
operazione
Riscontro
procedimento
giudiziario
sull’operazione?
Verifica se
all’avanzamento
corrisponde anche un
evento finanziario
No
Si
Attribuzione
all’operazione dello stato
di sospeso per motivi
giudiziari
7. Gestione
Irregolarità
Oltre al RLI, anche
all’AdG devono essere
visibili le operazioni
con status sospeso
Predisposizione e
trasmissione SAL (ed
eventuali giustificativi d i
spesa)
- 100 -
PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA
1
5.2.1 Erogazione di finanziamenti e aiuti ad imprese ed individui - A titolarità
Flusso di processo (2/2)
Resp.
Sistema di
Monitoraggio
REALIZZAZIONE OPERAZIONE
10.1. Monitoraggio
Fine
Presenza
evento
finanziario?
Sì
Soggetto
realizzatore
Ragioneria
RUP / RLI
Dirigente di
settore
No
Predisposizione decreto
di liquidazione
Esito
controlli
positivo?
Verifiche amministrative
sulla documentazione
ricevuta
Se l’evento finanziario è
associato ad una richiesta di
anticipo dell’impresa , in DDP si
può certficare fino al 30%
dell’importo erogato a titolo di
anticipo
Check list
Sì
Richiesta di liquidazione
Decreto di
liquidazione
Aggiornamento
avanzamento finanziario
No
SIAR
Registrazione contabile
Mandato di
pagamento
Integrazione
informazioni
- 101 -
PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA
Indice
D. Processi del Programma Operativo Regionale FESR
• Business Process Model
• Descrizione dei processi
1. Programmazione
2. Approvazione Grandi Progetti
3. Progettazione Integrata
4. Selezione
5. Attuazione
5.1 Realizzazione di opere e lavori pubblici / Acquisizione di beni e servizi
5.2 Erogazione di finanziamenti e aiuti ad imprese ed individui
5.2.1 A titolarità
5.2.2 A regia
- 102 -
PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA
1
5.2.2 Erogazione di finanziamenti e aiuti ad imprese ed individui - A regia
Descrizione del processo
REALIZZAZIONE OPERAZIONE
 Il soggetto programmatore richiede un anticipo per l’avvio dell’operazione e inserisce i dati di avanzamento fisico, procedurale
e finanziario che vengono validati dal RLI
Descrizione
processo
 Il RLI effettua le verifiche amministrative sulla documentazione ricevuta dal soggetto programmatore
 Il responsabile di settore richiede la emissione del mandato di pagamento alla Ragioneria per la liquidazione al soggetto
programmatore
 Nel caso di procedimento giudiziario, il RLI attribuisce all’operazione lo stato sospeso
 Il flusso di processo sui Controlli di I livello (cfr. processo 8) può attivarsi in qualsiasi momento del processo di attuazione
 Check-list controlli amministrativi RLI
Flusso
documentale
 Decreto di liquidazione
 Mandato di pagamento
- 103 -
PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA
1
5.2.2 Erogazione di finanziamenti e aiuti ad imprese ed individui - A regia
Flusso di processo (1/2)
Resp.
Sistema di
Monitoraggio
REALIZZAZIONE OPERAZIONE
10.1. Monitoraggio
Il trasferimento non è inserito
in DDP per la certificazione e
non produce avanzamento
finanziario
Soggetto
Ragioneria Programmatore
Ricezione e verifica dati
di avanzamento
Verifica
erogazione
anticipo
positiva?
Dirigente di
settore
RLI
7. Gestione
Irregolarità
No
Inizio
Sì
Predisposizione decreto
di liquidazione
Oltre al RLI, anche
all’AdG devono essere
visibili le operazioni
con status sospeso
Attribuzione
all’operazione dello stato
di sospeso per motivi
giudiziari
Si
Riscontro
procedimento
giudiziario
sull’operazione?
Decreto di
liquidazione
Gestione operazione
seguendo le fasi della
pista di controllo
Richiesta anticipo per
avvio operazione
SIAR
Registrazione contabile
- 104 -
Il sistema deve supportare
l’utente nella
personalizzazione delle piste
di controllo per ciascuna
operazione
No
Verifica se
all’avanzamento
corrisponde anche un
evento finanziario
In tale casistica il
destinatario invia
unitamente ai dati di
avanzamento anche
una domanda di
rimborso con i
relativi giustificativi
di spesa
PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA
1
5.2.2 Erogazione di finanziamenti e aiuti ad imprese ed individui - A regia
Flusso di processo (2/2)
Resp.
Sistema di
Monitoraggio
REALIZZAZIONE OPERAZIONE
10.1. Monitoraggio
Fine
RUP / RLI
Dirigente di
settore
No
Presenza
evento
finanziario?
Sì
Predisposizione decreto
di liquidazione
Esito
controlli
positivo?
Verifiche amministrative
sulla documentazione
ricevuta
Check list
Decreto di
liquidazione
Aggiornamento
avanzamento finanziario
No
SIAR
Ragioneria
Soggetto
Programmatore
Sì
Richiesta di liquidazione
Registrazione contabile
Mandato di
pagamento
Integrazione
informazioni
- 105 -
PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA
Indice
D. Processi del Programma Operativo Regionale FESR
• Business Process Model
• Descrizione dei processi
1. Programmazione
2. Approvazione Grandi Progetti
3. Progettazione Integrata
4. Selezione
5. Attuazione
6. Certificazione della spesa e generazione delle domande di pagamento
6.1. Certificazione della spesa e generazione delle domande di pagamento
6.2. Previsioni di spesa
- 106 -
PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA
1
6.1. Certificazione della spesa e generazione delle domande di pagamento
Descrizione del processo
Fasi del processo
A
B
CERTIFICAZIONE DELLA SPESA
 Il RLI / Responsabile di settore
predispongono l’attestazione di
spesa per linea d’intervento
Descrizione
fase
 L’AdG , tramite il settore
verifiche e controlli, effettua
delle verifche a campione sulle
attestazioni di spesa ricevute
 L’AdC protocolla e archivia le
attestazioni di spesa ed effettua
le verifiche di propria
competenza
INOLTRO DDP ALL’IGRUE
 L’AdC trasmette la Domanda di
Pagamento all’IGRUE
 L’AdC comunica all’AdG e al
responsabile di settore
l’avvenuta certificazione e
genera i file per il
campionamento messo a
disposizione dell’audit
 In caso di esito positivo delle
verifiche, l’AdC certifica la
spesa ed elabora la DDP
Flusso
documentale
 Attestazioni di spesa per Linea di
intervento
 Check-list dei controlli di I livello
 Attestazioni di spesa per Asse
 Check-list AdC
D
C
 Domanda di pagamento
VERIFICHE DELL’AdC
 L’AdC verifica le modalità di
attuazione degli obiettivi e delle
singole operazioni
 In caso di esito positivo del
controllo, l’AdC predispone il
rapporto di controllo e lo
trasmette ai soggetti interessati
 In caso di esito negativo delle
verifiche, l’AdC può prevedere
delle azioni correttive o nel caso
di irregolarità le comunica
all’Ufficio Gestione delle
Irregolarità e Recuperi
 Check-list per le verifiche
 Rapporto di controllo
 Parere
RIMBORSO DOMANDA DI
PAGAMENTO ED
EVENTUALI RETTIFICHE
DELLA CE
 La CE provvede, nel caso di esito
positivo delle proprie verifche, ad
erogare l’intero importo richiesto in
DDP, ovvero nei limiti dell’Asse
 La CE provvede, nel caso di esito
negativo delle proprie verifche, ad
effettuare delle rettifiche finanziarie
comunicandole all’AdG e rimborsando
un importo inferiore a quanto richiesto
in DDP
 L’AdC provvede a comunicare all’AdG
l’avvenuto rimborso
 L’AdC comunica al settore Bilancio i
capitoli di bilancio dove allocare le
somme rimborsate
 Report CE con indicazione importo
rimborsato per Assse
 Reversale di incasso
 Parere del Comitato di coordinamento
 Delibera copertura finanziaria (a
seguito di rettifica della CE)
N.B. Il sistema dovrà supportare il monitoraggio dei casi in cui le spese inizialmente
approvate sul FAS vengono portate a rendicontazione su programmi comunitari.
- 107 -
PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA
1
6.1. Certificazione della spesa e generazione delle domande di pagamento
Flusso di processo (1/4)
A - CERTIFICAZIONE DELLA SPESA
AdC
AdG (Settore Verifiche e
Controlli)
Responsabile di Asse
RLI / Resp.di settore
Protocollazione e
archiviazione delle
attestazioni di spesa
Protocollazione informatica
Attestazioni di Spesa
Verifiche a campione AdG
Prevedere a sistema il
caricamento dei template
delle attestazioni di spesa
Attestazioni di spesa per Asse
Check-list dei controlli di I livello
Archiviazione della
documentazione ricevuta
Verifica di
regolarità formale
delle attestazioni di
spesa
Validazione e
trasmissione
attestazione di spesa
all’AdG
Attestazioni di spesa per LI
Check-list dei controlli di I
livello
Inizio
Verifica eleggibilità
e coerenza con
criterri
ammissibilità e
valutazione del PO
Verifica della
coerenza con il
Piano Finanziario
per Asse, Settore e
Linea di intervento
Esito verifica
positiva?
Sì
Trasmissione
attestazione di spesa
con transazioni positive
No
Eliminazione
transazioni negative
Prevedere a sistema un
warning qualora la spesa
da certificare sia superiore
a quanto previsto nel
Piano Finanziario
Prevedere a sistema il
caricamento dei template delle
attestazioni di spesa
Predisposizione
attestazione di spesa per
linea di intervento
Le attestazioni di spesa riportano transazioni già sottoposte a controlli di I livello (cfr. processo 8 – Controlli di I livello). Possibilità di inserimento di spesa
per Progetti coerenti. In questa fase vengono inoltre predisposte le attestazioni per le spese registrate sui progetti gestiti dall’Organismo Intermedio e da
questo comunicati all’Amministrazione Regionale (vedi flusso p. 248). Il sistema deve impedire la validazione e inoltro delle attestazioni se sulla linea di
intervento sono presenti : a) segnalazioni di irregolarità sulle quali è stato attivato il blocco della chiusura ddp in assenza di avvenuta decertificazione
degli importi; b) ritiri/recuperi finalizzati da AdC sui quali il RdL non ha apposto il visto per presa visione.
- 108 -
PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA
1
6.1. Certificazione della spesa e generazione delle domande di pagamento
Flusso di processo (2/4)
A - CERTIFICAZIONE DELLA SPESA
B - INOLTRO DOMANDA DI PAGAMENTO ALL’IGRUE e MISE / DPS
IGRUE
SFC
Ricezione della DDP e
trasmissione alla CE
AdC
Verifica del rispetto del
periodo di eliggibilità
delle spese
Verifica delle
informazioni su
rettifiche finanziarie e
recuperi
Check-list
Esito positivo
delle
verifiche?
Sì
Certificazione della spesa,
elaborazione della DDP ed
eventuale deduzione su somme
certificate nella precedente DDP
Trasmissione della DDP
FASE D Rimborso
DDP
Comunicazione avvenuta
certificazione e generazione
file per il campionamento
dele operazioni
Domanda di
pagamento
No
La DDP viene
presentata all’IGRUE
nelle seguenti date:
Rettifica degli importi da
certificare ed indicazione
delle relative motivazioni
Ricezione della
comunicazione di avvenuta
certificazione
Ricezione
comunicazione delle
modifiche
Fine
Ricezione della
comunicazione di avvenuta
certificazione
Ricezione della
comunicazione di avvenuta
certificazione e file per
campionamento annuale
AdA
Responsabile
di Asse
AdG
28 /2; 30/4; 31/7;
31/10; 31/12
- 109 -
9.3. Audit
operazioni
PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA
1
6.1. Certificazione della spesa e generazione delle domande di pagamento
Flusso di processo (3/4)
C - VERIFICHE DELL’AdC
Rapporto di
controllo
Check-list
AdC
Verifiche delle modalità
di attuazione degli
obiettivi e delle singole
operazioni
Controlli a campione su base
documentale mediante visite
presso Dirigenti di Settore,
Responsabili attuazione degli
Obiettivi Specifici del PO,
Organismi Intermedi, Beneficiari e
Soggetti Attuatori delle Operazioni.
Sì
Controllo
regolare?
Predisposizone del
rapporto di controllo e
trasmissione ai soggetti
interessati
Fine
Rapporto di
controllo
No
Individuazione
di possibili
azioni
correttive?
Predisposizone del
rapporto di controllo e
trasmissione ai soggetti
interessati
Sì
Sì
Verifica realizzazione
azioni correttive
Verifica
positiva?
Fine
No
No
AdG / RLI
7. Gestione
irregolarità
Realizzazione azioni
correttive per superare
criticità dell’ AdC
No
Comunicazione
delle
controdeduzioni
entro 6 gg?
Sì
Autorità di Audit e
Dirigenti di Settore e
Generali
Ricezione informativa
circa l’irregolarità
riscontrata dall’AdC
- 110 -
PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA
1
6.1. Certificazione della spesa e generazione delle domande di pagamento
Flusso di processo (4/4)
D – RIMBORSO DOMANDA DI PAGAMENTO ED EVENTUALI RETTIFICHE DELLA CE
No
CE
Riscontro di
spese irregolari
/ non rettificate
da AdC?
Erogazione rimborso e
trasmissione report con
indicazione rimborso per Asse
Erogazione rimborso rettificato e
trasmissione report con
indicazione rimborso per Asse
In base alla delibera
166/2007, nel caso in cui sia
stata certificata e rimborsata
spesa su operazioni
inizialmente previste nel FAS,
le somme rimborsate devono
essere allocate nei capitoli di
bilancio FAS
Report CE con
indicazione rimborso
per Asse
Inizio
Ricezione comunicazione
dalla CE sul rimbrso
Ricezione comunicazione
circa l’avvenuto incasso e
registrazione avvenuto
rimborso
SIAR
Ricezione comunicazione
Ricezione comunicazione
rettifica finanziaria
Verifica incasso e
registrazione reversale
d’incasso
Ricezione comunicazione
rettifica finanziaria
Ricezione e caricamento
delibera
Giunta /
Comitato di
Consiglio
regionale coordinamento
Comunicazione su
allocazione dei fondi
rispetto ai capitoli di
bilancio
Reversale di
incasso
Maschera di
Comunicazione
Allocazione Fondi
Ricezione comunicazione
su allocazione dei fondi
rispetto ai capitoli di
bilancio
SIAR
Settore
Bilancio
ADG / Dip.
competenti
Sett. Ragioneria,
Serv. Entrata
AdC
Sì
Comunicazione e
registrazione dell’entrata
attesa (importo rimborso
CE)
Ricezione comunicazione
copertura finanziaria per i
capitoli di bilancio
Contabilizzazione
rimborso CE
Ricezione comunicazione
rettifica finanziaria
Parere
Ricezione comunicazione
rettifica finanziaria
Delibera su modalità di
copertura a fronte della
rettifica finanziaria
- 111 -
Delibera per
copertura finanziaria
Fine
PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA
1
6.1. Certificazione della spesa e generazione delle domande di pagamento
Rappresentazione giroconto risorse nel caso di progetti FAS 2007 – 2013* che sono stati certificati e rimborsati con FESR
Il giroconto di risorse tra i fondi FAS e FESR si ha nel caso di un’operazione a valere sul fondo FAS che rappresenta un progetto coerente ed è
quindi certificabile attraverso risorse FESR
1
2
3
RIMBORSO E STANZIAMENTO
DA PARTE DEI SOGGETTI
COFINANZIATORI IN BASE AL
TASSO DI COFINANZIAMENTO
CERTIFICAZIONE PROGETTO
COERENTE SU PIANO
FINANZIARIO POR FESR
EROGAZIONE FINANZIAMENTO SU
OPERAZIONI FAS
Capitoli di
bilancio
regionale
Fondo FAS
Beneficiario
4
Capitoli di
bilancio
regionale
Fondo FESR
Rendicontazione /
Certificazione spesa
CE
MEFRGSIGRUE
Regione
 Rendicontazione/Certificazione
della spesa su Piano Finanziario
POR FESR
CE
MEFRGSIGRUE
TRASFERIMENTO DELLE
RISORSE DA FESR A FAS
Capitoli di
bilancio
regionale
Fondo FESR
Capitoli di
bilancio
regionale
Fondo FAS
Regione
 Rimborso da CE su capitolo di
bilancio FESR
 Rimborso da MEF-RGS-IGRUE su
capitolo di bilancio FESR
 Trasferimento di tutte e tre le fonti
su capitoli di bilancio per fondi
FAS (non necessariamente sugli
stessi Capitoli)
 Stanziamento fondi regionali su
capitolo di bilancio FESR
Sostanzialmente l’operazione è finanziata con risorse del fondo FAS, ma in quanto progetto coerente, il fondo FAS è riaccreditato delle somme erogate
dal corrispondente capitolo di bilancio del fondo FESR, quando questo avrà a sua volta visto accreditate le somme dai soggetti cofinanziatori
(*) Tale caso non si applica per progetti a valere su Fondo FAS 2000 - 2006
- 112 -
PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA
Indice
D. Processi del Programma Operativo Regionale FESR
• Business Process Model
• Descrizione dei processi
1. Programmazione
2. Approvazione Grandi Progetti
3. Progettazione Integrata
4. Selezione
5. Attuazione
6. Certificazione della spesa e generazione delle domande di pagamento
6.1. Certificazione della spesa e generazione delle domande di pagamento
6.2. Previsioni di spesa
- 113 -
PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA
1
6.2. Previsioni di spesa
Descrizione del processo
Fasi del processo
A
B
PREDISPOSIZIONE PREVISIONI ANNUALI DI SPESA
TRASMISSIONE PREVISIONI ANNUALI DI SPESA
 Il RLI ed il Dirigente di Settore predispongono annualmente le
previsioni di spesa per LI
 L’AdC, dopo aver ricevuto le previsioni di spesa, provvede a
trasmetterle all’IGRUE e alla CE
Descrizione
fase
 L’AdG verifica le previsioni di spesa per LI e procede
all’aggregazione per Asse Priotriario
 L’AdG e l’AdC provvedono ad aggiornare il Quadro Finanziario
Unico Pluriennale di Cassa (QFU)
Flusso
documentale
 Previsioni di spesa per LI
 Previsioni di spesa Programma
 Previsioni di spesa per Asse Prioritario
 Quadro Finanziario Unico Pluriennale di Cassa (QFU)
- 114 -
PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA
1
6.2. Previsioni di spesa
Flusso di processo
IGRUE / CE
A – PREDISPOSIZIONE PREVISIONI ANNUALI DI SPESA
B – TRASMISSIONE PREVISIONI ANNUALI DI SPESA
Ricezione previsioni di
spesa Programma
Il sistema deve fornire un alert all’utente che
lo avvisi della scadenza di presentazione
delle previsioni
Previsioni di
spesa per
Programma
AdC
Ricezione previsioni di
spesa per Asse e
aggregazione per
Programma
Trasmisisone previsioni di
spesa per Programma
RLI / Dirigente di Sett.
AdG
Previsioni di
spesa per Asse
Verifica previsioni di
spesa per LI
Inizio
Predisposizioni previsioni
di spesa per LI
Aggregazione previsioni
di spesa per Assi
Prioritari
Aggiornamento del
Quadro Finanziario Unico
Pluriennale di Cassa
(QFU)
Fine
QFU
Previsioni di
spesa per LI
- 115 -
PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA
Indice
D. Processi del Programma Operativo Regionale FESR
• Business Process Model
• Descrizione dei processi
1. Programmazione
2. Approvazione Grandi Progetti
3. Progettazione Integrata
4. Selezione
5. Attuazione
6. Certificazione della spesa e generazione delle domande di pagamento
7. Gestione delle irregolarità e recuperi / revoche
7.1 Gestione delle irregolarità
7.2 Recupero / revoca importi irregolari
- 116 -
PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA
1
7.1. Gestione delle irregolarità
Descrizione del processo
Fasi del processo
A
B
COMUNICAZIONE DELLE IRREGOLARITÀ
PREDISPOSIZIONE SCHEDA OLAF
 L’AdG, tramite l’ Uffcio Gestione delle irregolarità e recuperi, riceve
e registra (nel Registro delle irregolarità) le segnalazioni di
irregolarità
Descrizione
fase
 Nel caso si riscontrino irregolarità di tipo OLAF, l’AdG comunica
l’irregolarità al Dipartimento per il coordinamento delle politiche
comunitarie
 L’AdG, tramite l’ Uffcio Gestione delle irregolarità e recuperi,
effettua una istruttoria sulla irregolarità ricevuta
 Registro Irregolarità
 Scheda OLAF
 Documento istruttorio
Flusso
documentale
- 117 -
PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA
1
7.1. Gestione delle irregolarità
Flusso di processo
A - COMUNICAZIONE DELLE IRREGOLARITÀ
Resp. di
Asse
Ricezione
informazione su
scheda OLAF
AdC
Ricezione
informazione su
scheda OLAF
Dirugente di
settore / RLI
B – PREDISPOSIZIONE SCHEDA OLAF
Ricezione
informazione su
scheda OLAF
Comunicazione al
Dipartimento per il
coordinamento delle
politiche comunitarie
Fine
No
AdG (Gestione delle Irregolarità
e recuperi)
Fine
Comunicazione di irregolarità
ricevuta ad es. da Guardia di
Finanza
Ricezione
segnalazione di
irregolarità da esterni
Inizio
Presenza
forode/sospet
to di frode?
Documento
istruttorio
Registro
irregolarità
Trascrizione nel
Registro delle
Irregolarità
Istruttoria
irregolarità
Si
Spesa
certificata
alla CE?
Scheda
OLAF
Predisposizione
scheda OLAF
No
Comunicazione al
Dipartimento per il
coordinamento delle
politiche comunitarie
Scheda
OLAF
Predisposizione
scheda OLAF
Fine
No
Si
Applicabilità
OLAF
Si
Ricezione
segnalazione di
irregolarità da interni
Comunicazione di irregolarità ricevuta
da Dipartimento Interno (mediante
decreto di revoca), AdA, AdC
- 118 -
PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA
Indice
D. Processi del Programma Operativo Regionale FESR
• Business Process Model
• Descrizione dei processi
1. Programmazione
2. Approvazione Grandi Progetti
3. Progettazione Integrata
4. Selezione
5. Attuazione
6. Certificazione della spesa e generazione delle domande di pagamento
7. Gestione delle irregolarità e recuperi / revoche
7.1 Gestione delle irregolarità
7.2 Recupero / revoca importi irregolari
- 119 -
PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA
1
7.2. Recupero / Revoca importi irregolari
Descrizione del processo
Fasi del processo
A
B
RICEZIONE DECRETO DI REVOCA
Descrizione
fase
RECUPERO DELL’IMPORTO RITENUTO IRREGOLARE
 Il RLI/ Resp. di settore attiva il procedimento amministrativo di
recupero, mediante predisposizione di apposito decreto di revoca
 In caso di mancato recupero, il Dirigente Generale avvia il
procedimento giudiziario di recupero
 Se la spesa oggetto di revoca è già stata certificata alla CE, l’AdC
provvede alla registrazione dell’ importo revocato nel registro
debitorio
 In caso di recupero della somma, l’AdC comunica l’avvenuto incasso
all’ AdG (Gestione delle Irregolarità e recuperi) che annota la data,
ed il numero della reversale di incasso sul Registro delle Irregolarità
 Successivamente il Servizio Bilancio provvede alla contabilizzazione
dell’importo recuperato
 L’AdC predispone annualmente la Dichirazione sugli importi
recuperati e la invia alla CE
 Decreto dirigenziale di revoca
 Reversale di incasso
 Registro debitorio
 Registro delle Irregolarità
 Registro dei Recuperi
Flusso
documentale
 Dichiarazione annuale su importi recuperati
 Ingiunzione di pagamento
- 120 -
PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA
1
7.2. Recupero / Revoca importi irregolari
Flusso di processo (1/2)
A – RICEZIONE DECRETO DI REVOCA
Dirigente di
settore / RLI
Dir.
Generale
Il decreto dovrà contenere il
codice dell’operazione SIURP,
il CUP di progetto e le
modalità di rimborso, al fine di
permettere la corretta
contabilizzazione dell’importo
recuperato e relativi interessi
Avvio procedimento
di recupero delle
somme
Adozione decreto di
revoca
Decreto
dirigenziale
di revoca
Registrazione
importo revocato nel
registro debitorio
AdC
Inizio
B - RECUPERO DELL’IMPORTO RITENUTO IRREGOLARE
Ragioneria
AdG (Gestione
delle Irregolarità e Settore Entrata /
recuperi)
Bilancio
Fine
Ingiunzione di
pagamento
Ricezione
comunicazione circa
l’avvenuto incasso
Il procedimento
giudiziario, nelle
fasi successive,
viene gestito dal
sistema
sull’avvocatura
Registro
debitorio
Sì
Ricezione decreto di
revoca
Destinatario
Attivazione
procedimento
giudiziario per
recupero
Revoca su
spesa
certificata alla
CE?
No
Ricezione
comunicazione circa
l’avvenuto incasso
Comunicazione
dell’entrata attesa
(importo da recuperare
più interessi)
Reversale
di incasso
Verifica incasso e
registrazione
reversale d’incasso
Ricezione
comunicazione
SIAR
Ricezione decreto di
revoca
Ricezione
comunicazione circa
l’avvenuto incasso
7.1. Gestione
delle irregolarità
No
Restituzione
somme
irregolari?
Ricezione decreto di
revoca
- 121 -
Sì
Erogazione somme
da restituire più
interessi
PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA
1
7.2. Recupero / Revoca importi irregolari
Flusso di processo (2/2)
B - RECUPERO DELL’IMPORTO RITENUTO IRREGOLARE
Destinatario
Ragioneria
AdG (Gestione delle
Settore Entrata /
Irregolarità e
Bilancio
recuperi)
AdC
Dirigente di
settore / RLI
CE
Ricezione
dichiarazione annuale
su impoorti recuperati
Dichiarazione
annuale
Registro dei
recuperi
Comunicazione su
allocazione dei fondi
rispetto ai capitoli di
bilancio
Aggiornamento
registro dei recuperi
Fine
Predisposizione
dichiarazione annuale
su importi recuperati
La dichiarazione annuale è fatta ai sensi
dell’art. 20 e dell’all. XI del regolamento
1828/2006
Contabilizzazione
importo recuperato
SIAR
Ricezione
comunicazione circa
l’avvenuto incasso
Annotazione data e
numero reversale sul
Registro delle
Irregolarità
Registro
irregolarità
Fine
- 122 -
PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA
Indice
D. Processi del Programma Operativo Regionale FESR
• Business Process Model
• Descrizione dei processi
1. Programmazione
2. Approvazione Grandi Progetti
3. Progettazione Integrata
4. Selezione
5. Attuazione
6. Certificazione della spesa e generazione delle domande di pagamento
7. Gestione delle irregolarità e recuperi / revoche
8. Controlli di I livello (titolarità/regia)
- 123 -
PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA
1
8 Controlli di I livello
Descrizione del processo
Fasi del processo
A
B
VERIFICHE DELLE
PROCEDURE DI SELEZIONE
 L’Unità controlli di I° livello dipartimentale
(UCO), in base a quanto previsto dal
Regolamento (CE) n. 1083/2006, effettua
i propri controlli contestualmente e a
conclusione degli adempimenti di
selezione delle operazioni sulla base del
calendario predisposto dall’AdG (Ufficio
controlli di I° livello)
 L’UCO verifica:
Descrizione
fase
 Il rispetto della normativa applicabile
 Il rispetto dei termini e delle forme di
pubblicità
 La correttezza e la completezza della
documentazione di gara
 Il rispetto della normativa nella fase di
valutazione delle offerte
 L’UCO dei controlli di I livello effettua i
controlli tramite una check-list e, a
conclusione del controllo, lo verbalizza e
ne registra l’esito
Flusso
documentale
C
VERIFICHE AMMINISTRATIVE
DELLE OPERAZIONI
 L’UCO, in base a quanto previsto dal
Regolamento (CE) n. 1083/2006, verifica
sul 100% delle spese rendicontate dai
destinatari precedentemente alla
certificazione delle spese sulla base del
calendario predisposto dall’AdG (Ufficio
controlli di I° livello)
 L’UCO verifica:
 La documentazione di selezione dei
destinatari
 La documentazione di spesa prodotta
dal destinatario in occasione di tutte le
domande di rimborso da questi
presentate
VERIFICHE IN LOCO DELLE
OPERAZIONI
 L’AdG (Ufficio controlli di I° livello)
seleziona il campione di operazioni
sottoposte a controllo e lo notifica al
destinatario
 L’UCO controlla la documentazione
tecnica ed amministrativa contenuta nel
fascicolo dell’operazione
 L’UCO effettua un sopralluogo nel
cantiere (qualora l’intervento sia ancora in
fase di realizzazione) o nell’ambito in cui
l’intervento è stato realizzato
 L’UCO effettua i controlli tramite una
check-list e, a conclusione del controllo, lo
verbalizza e ne registra l’esito
 L’UCO effettua i controlli tramite una
check-list e, a conclusione del controllo, lo
verbalizza e ne registra l’esito
 Calendario dei controlli
 Calendario dei controlli
 Check-list dei controlli di I livello
 Check-list dei controlli di I livello
 Check-list dei controlli di I livello
 Verbale dei controlli di I livello
 Verbale dei controlli di I livello
 Verbale dei controlli di I livello
- 124 -
PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA
1
8 Controlli di I livello
Flusso di processo (1/6)
Unità controlli di
I° livello
dipartimentale
A – VERIFICHE DELLE PROCEDURE DI SELEZIONE
Ricezione del
calendario delle
verifiche da
effettuare
4. Selezione
Verifica del rispetto
della normativa
applicabile
Verifica del rispetto
dei termini e delle
forme di pubblicità
Verifica correttezza e
completezza della
documentazione di
gara
Verifica del rispetto
della normativa
nella valutazione
delle offerte
Inizio
Predisposizione del
calendario delle
verifiche da
effettuare
Calendario
controlli
Ricezione del
calendario delle
verifiche da
effettuare
RLI
Dirigente di
settore
Resp. di Asse
AdG (Ufficio
controlli di I°
livello)
AdA
AdC
Check-list
- 125 -
PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA
1
8 Controlli di I livello
Flusso di processo (2/6)
Verbalizzazione del
controllo e
archiviazione della
documentazione
Sì
Invio della
documentazione sui
risultati dei conrolli
Ricezione della
documentazione sui
risultati dei conrolli
Ricezione
comunicazione
controdeduzioni per
conoscenza
Ricezione della
documentazione sui
risultati dei conrolli
Resp. di Asse
AdG (Ufficio
controlli di I°
livello)
Ricezione della
documentazione sui
risultati dei conrolli
Ricezione della
documentazione sui
risultati dei conrolli
Ricezione della
documentazione sui
risultati dei conrolli
Dirigente di
settore
RLI
Fine
No
AdC
Verbale del
controllo
Esito
verifiche
positivo?
AdA
Unità controlli di
I° livello
dipartimentale
A – VERIFICHE DELLE PROCEDURE DI SELEZIONE
Ricezione della
documentazione sui
risultati dei conrolli
Richiesta
controdeduzioni
- 126 -
PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA
1
8 Controlli di I livello
Flusso di processo (3/6)
Unità controlli di
I° livello
dipartimentale
B – VERIFICHE AMMINISTRATIVE DELLE OPERAZIONI
Ricezione del
calendario delle
verifiche da
effettuare
Verifiche amministrative
Verifica della
correttezza della
richiesta di
rimborso
Verifica della
spesa effettuata
Verifica del
rispetto con le
condizioni del PO
Verifica del
rispetto della
normativa
Verifica
l’adeguatezza
dei documenti di
supporto
Verifica
l’esistenza di
un’adeguata
pista di controllo
Inizio
Predisposizione del
calendario delle
verifiche da
effettuare
Calendario
controlli
Ricezione del
calendario delle
verifiche da
effettuare
Destinatario
Dirigente di
settore / RLI
Resp. di Asse
AdG (Ufficio
controlli di I°
livello)
AdA
AdC
Check-list
5. Attuazione
Predisposizione
domanda di
rimborso delle
spese
- 127 -
PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA
1
8 Controlli di I livello
Flusso di processo (4/6)
Verbalizzazione del
controllo e
archiviazione della
documentazione
Sì
Caricamento della
documentazione sui
risultati dei conrolli
Presa visione della
documentazione sui
risultati dei conrolli
Ricezione
comunicazione
controdeduzioni per
conoscenza
Presa visione della
documentazione sui
risultati dei conrolli
Resp. di Asse
AdG (Ufficio
controlli di I°
livello)
Presa visione della
documentazione sui
risultati dei conrolli
Presa visione della
documentazione sui
risultati dei conrolli
Presa visione della
documentazione sui
risultati dei conrolli
Richiesta
controdeduzioni
Destinatario
Dirigente di
settore / RLI
Fine
No
AdC
Verbale del
controllo
Esito
verifiche
positivo?
AdA
Unità controlli di
I° livello
dipartimentale
B – VERIFICHE AMMINISTRATIVE DELLE OPERAZIONI
- 128 -
PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA
1
8 Controlli di I livello
Flusso di processo (5/6)
C – VERIFICHE IN LOCO DELLE OPERAZIONI
Unità controlli di
I° livello
dipartimentale
Verifiche in loco
AdC
Ricezione notifica
selezione
operazioni per
controllo in loco
Analisi della
documentazione
tecnica ed
amministrativa
Controllo della
documentazione tecnica ed
amministrativa contenuta nel
fascicolo dell’operazione
Sopralluogo nel cantiere
(qualora l’intervento sia
ancora in fase di
realizzazione) o nell’ambito
in cui l’intervento è stato
realizzato
Check-list
AdG (Ufficio
controlli di I°
livello)
AdA
Nella selezione del
campione si deve tenere
conto delle tempistiche
presunte di conclusione
delle operazioni
Destinatario
Dirigente di
settore / RLI
Resp. di Asse
Selezione annuale del
campione di
operazioni sottoposte
a controllo
Ricezione notifica
selezione
operazioni per
controllo in loco
Inizio
5. Attuazione
Ricezione notifica
selezione
operazioni per
controllo in loco
- 129 -
PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA
1
8 Controlli di I livello
Flusso di processo (6/6)
Verbalizzazione del
controllo e
archiviazione della
documentazione
Caricamento della
documentazione sui
risultati dei conrolli
AdC
AdA
Presa visione della
documentazione sui
risultati dei conrolli
Presa visione della
documentazione sui
risultati dei conrolli
Presa visione della
documentazione sui
risultati dei conrolli
Presa visione della
documentazione sui
risultati dei conrolli
Aggiornamento del
DB delle operazioni
sottoposte a controllo
Fine
E’ necessario verificare il
raggiungimento del 100%
dei controlli entro 3/5 anni
dalla conclusione delle
operazioni
Destinatario
Presa visione della
documentazione sui
risultati dei conrolli
AdG (Ufficio
controlli di I°
livello)
Verbale del
controllo
Resp. di Asse
Monitoraggio
operazioni di
controllo
Dirigente di
settore / RLI
Unità controlli di
I° livello
dipartimentale
C – VERIFICHE IN LOCO DELLE OPERAZIONI
- 130 -
PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA
Indice
D. Processi del Programma Operativo Regionale FESR
• Business Process Model
• Descrizione dei processi
1. Programmazione
2. Approvazione Grandi Progetti
3. Progettazione Integrata
4. Selezione
5. Attuazione
6. Certificazione della spesa e generazione delle domande di pagamento
7. Gestione delle irregolarità e recuperi / revoche
8. Controlli di I livello
9. Audit (Controlli di II livello)
9.1 Definizione strategia di audit
9.2 Audit dei sistemi di gestione e controllo
9.3 Audit delle Operazioni
9.4 Definizione Rapporto annuale di controllo
- 131 -
PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA
1
9.1 Definizione strategia di audit
Descrizione del processo
Fasi del processo
A
ELABORAZIONE STRATEGIA
Descrizione
fase
Flusso
documentale
C
B
APPROVAZIONE
CARICAMENTO
 L’AdA elabora in bozza la strategia e la
inoltra entro i 9 mesi dall’approvazione del
Programma Operativo
 La proposta della AdA viene valutata e
approvata, dall’IGRUE e dalla Commissione
Europea
 La strategia approvata deve essere caricata
nel sistema SIURP
 Bozza di strategia Audit
 Parere IGRUE
 Documento strategia di Audit
 Parere Commissione Europea
 Delibera di presa d’atto della Giunta
Regionale
- 132 -
PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA
1
9.1 Definizione strategia di audit
Flusso di processo
B - VALUTAZIONE
Commissione
Europea
A - ELABORAZIONE STRATEGIA
C - CARICAMENTO
No
Analisi bozza di
strategia
Inizio
Elaborazione bozza
Strategia di audit
Parere strategia
di Audit
• Indicazione degli organismi
sottoposti all’attività
Bozza strategia
di Audit
SFC
• Metodologia utilizzata
Caricamento
notifiche eStrategia
di Audit su SIURP
Fine
Documento
strategia di
Audit
• Metodo di campionamento per la
selezione delle operazioni
• Piano annuale dei controlli di
sistema
Ricezione notifica
• Pianificazione delle attività di audit
SFC
Ricezione notifica
Giunta
Regionale
SFC
Parere
Si
IGRUE
Si
Ricezione notifica
Autorità di
Certificazione
Autorità di
Gestione
Autorità di Audit
SFC
Valutazione
e parere di
conformità
Positivo?
Analisi bozza di
strategia
SFC
No
- 133 -
Presa d’atto
Delibera di
presa d’atto
Valutazione
e parere di
conformità
Positivo?
PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA
Indice
D. Processi del Programma Operativo Regionale FESR
• Business Process Model
• Descrizione dei processi
1. Programmazione
2. Approvazione Grandi Progetti
3. Progettazione Integrata
4. Selezione
5. Attuazione
6. Certificazione della spesa e generazione delle domande di pagamento
7. Gestione delle irregolarità e recuperi / revoche
8. Controlli di I livello
9. Audit (Controlli di II livello)
9.1 Definizione strategia di audit
9.2 Audit dei sistemi di gestione e controllo
9.3 Audit delle Operazioni
9.4 Definizione Rapporto annuale di controllo
- 134 -
PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA
1
9.2 Audit dei sistemi di gestione e controllo
Descrizione del processo
Fasi del processo
A
B
REALIZZAZIONE CONTROLLO
FOLLOW-UP DEL CONTROLLO
 In base al piano definito nella strategia di Audit, l’AdA avvia il
controllo di sistema per l’individuazione di eventuali criticità
 L’AdA redige il rapporto provvisorio di controllo e lo notifica al
soggetto controllato, all’AdG e all’AdC
 Nel caso vengano riscontrate criticità durante il controllo, prima della
redazione del rapporto definitivo l’AdA richiede al soggetto
controllato di fornire documentazione integrativa e controdeduzioni
Descrizione
fase
 L’AdA redige il rapporto definitivo e nel caso questo sia negativo
propone al soggetto controllato un piano d’azione per la correzione
dell’irregolarità
 Check-list di controllo
 Rapporto provvisorio di controllo con piano d’azione
 Documentazione integrativa e controdeduzioni
 Rapporto definitivo di controllo con piano d’azione
Flusso
documentale
 Rapporto positivo
 Rapporto negativo
- 135 -
PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA
1
9.2 Audit dei sistemi di gestione e controllo
Flusso di processo
A –REALIZZAZIONE
CONTROLLO
B – FOLLOW-UP DEL CONTROLLO
Entro 30 giorni
dalla verifica
Autorità di Audit
Soggetto
controllato
Rapporto
provvisorio di
controllo
Check-list
Inizio
Avvio del controllo
di sistema e
gestione di
controllo
Redazione e
notifica rapporto
provvisorio di
controllo
Rapporto definitivo
di controllo e piano
d’azione
Criticità
riscontrate
?
No
Elaborazione del
rapporto definitivo
di controllo
Rapporto
positivo?
Ricezione del
Rapporto
provvisorio di
controllo
Realizzazione
rapporto che
registri la
realizzazione degli
interventi
Presentazione di
un piano d’azione
per la correzione
dell’irregolarità
Sì
Sì
Richiesta di
controdeduzioni/
integrazioni
No
Rapporto
positivo
Registrazione del
Rapporto definitivo
di controllo
Realizzazione
rapporto che
evidenzi il mancato
adempimento
Fine
Rapporto
negativo
Fine
Presentazione di
documentazione
integrativa e
controdeduzioni
Realizzazi
one
interventi
correttvi?
Sì
Ricezione rapporto
di mancato
adempimento
Autorità di
Gestione
Ricezione del
Rapporto
provvisorio di
controllo
Autorità di
Certificazione
No
Ricezione del
Rapporto
provvisorio di
controllo
Doc integrativa e
controdeduzioni
- 136 -
Informativa
chiusura controllo
Informativa sulla
correzione
dell’irregolarità
Ricezione rapporto
di mancato
adempimento
Informativa
chiusura controllo
Informativa sulla
correzione
dell’irregolarità
Ricezione rapporto
di mancato
adempimento
PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA
Indice
D. Processi del Programma Operativo Regionale FESR
• Business Process Model
• Descrizione dei processi
1. Programmazione
2. Approvazione Grandi Progetti
3. Progettazione Integrata
4. Selezione
5. Attuazione
6. Certificazione della spesa e generazione delle domande di pagamento
7. Gestione delle irregolarità e recuperi / revoche
8. Controlli di I livello
9. Audit (Controlli di II livello)
9.1 Definizione strategia di audit
9.2 Audit dei sistemi di gestione e controllo
9.3 Audit delle Operazioni
9.4 Definizione Rapporto annuale di controllo
- 137 -
PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA
1
9.3 Audit delle operazioni
Descrizione del processo
Fasi del processo
A
B
ANALISI DESK
VERIFICHE IN LOCO
 L’AdA estrae il campione delle operazioni da controllare
 L’AdA predispone il calendario per i controlli desk e lo trasmette ai
soggetti interessati (AdG, AdC, RLI, Soggetto controllato)
Descrizione
fase
 L’AdA effettua l’analisi desk e redige apposito verbale
 L’AdA predispone il calendario per le verifiche in loco e lo trasmette ai
soggetti interessati (AdG, AdC, RLI, Soggetto controllato)
 LAdA effettua il controllo in loco e contestualmente redige il verbale del
controllo in loco
 L’AdA redige il rapporto provvisorio di controllo e lo notifica al soggetto
controllato, all’AdG e all’AdC e al RLI
 L’AdA redige il rapporto definitivo e nel caso questo sia negativo
propone al soggetto controllato un piano d’azione per la correzione
dell’irregolarità
Flusso
documentale
 DDP
 Calendario verifiche in loco
 Calendario per controlli desk
 Check list verifiche in loco
 Check-list analisi desk
 Verbale di controllo in loco
 Verbale del controllo desk
 (Eventuale) documentazione integrativa fornita dal soggetto controllato
 (Eventuale) documentazione integrativa fornita dal RLI
 Rapporto provvisorio di controllo
 Rapporto definitivo di controllo
 Verbale di chiusura controllo
- 138 -
PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA
1
9.3 Audit delle operazioni
Flusso di processo (1/3)
AdA
A – ANALISI DESK
Estrazione
campione
Ricezione DDP
Elaborazione
calendario
Analisi desk
Soggetto
controllato
Ricezione del
calendario
RLI
Calendario
Ricezione del
calendario
B – VERIFICHE IN LOCO
Redazione e rilascio
verbale di controllo
desk al RLI
Check list analisi
desk
Ricezione
documentazione
integrativa
Verbale analisi
desk
Elaborazione
calendario verifiche
in loco
Calendario
Documentazione
integrativa
Il verbale
contiene richiesta
documentazione
integrativa?
Sì
Trasmissione
documentazione
integrativa
Ricezione del
calendario
Ricezione del
calendario
AdG
No
Ricezione del
calendario
Fine
Ricezione del
calendario
Dipartimento
AdC
DDP
Inizio
Trasmissione DDP
Ricezione del
calendario
Ricezione del
calendario
Ricezione del
calendario
Ricezione del
calendario
- 139 -
PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA
1
9.3 Audit delle operazioni
Flusso di processo (2/3)
B – VERIFICHE IN LOCO
AdA
Effettuazione
controllo in loco
Redazione e rilascio
verbale di controllo
in loco al soggetto
controllato
Check list
verifiche in loco
Ricezione
documentazione
integrativa
Verbale controllo
in loco
Elaborazione
rapporto provvisorio
di audit
Rapporto
provvisorio
Rapporto
provvisorio
postivo?
Sì
Elaborazione
rapporto definitivo di
audit
No
Rapporto
definitivo
Documentazione
integrativa
Soggetto
controllato
Richiesta
controdeuzioni
Il verbale
contiene richiesta
documentazione
integrativa?
Sì
Trasmissione
documentazione
integrativa
Ricezione rapporto
provvisorio di audit
Ricezione rapporto
provvisorio di audit
Fine
Entro 30
giorni dalla
richiesta
Ricezione rapporto
definitivo di audit
Ricezione rapporto
definitivo di audit
Ricezione rapporto
provvisorio di audit
Ricezione rapporto
definitivo di audit
Ricezione rapporto
provvisorio di audit
Ricezione rapporto
definitivo di audit
Dipartimento
AdC
AdG
RLI
No
Presentazione
controdeduzioni
- 140 -
PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA
1
9.3 Audit delle operazioni
Flusso di processo (3/3)
AdA
B – VERIFICHE IN LOCO
No
Rapporto
definitivo
postivo?
Sì
Redazione verbale
di chiusura
Presenza
irregolarità?
Il sistema deve consentire all’utente di
modificare in qualsiasi momento l’esito del
controllo e dare la nuova comunicazione
ai soggetti coinvolti (soggetto controllato,
RLI, AdG, AdC)
No
Comunicazione
azioni correttive al
soggetto controllato
Fine
Sì
Soggetto
controllato
Ricezione verbale di
chiusura
Ricezione verbale di
chiusura
7. Gestione
irregolarità
Ricezione verbale di
chiusura
Dipartimento
AdC
AdG
Ricezione verbale di
chiusura
RLI
Verbale di
chiusura
- 141 -
PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA
Indice
D. Processi del Programma Operativo Regionale FESR
• Business Process Model
• Descrizione dei processi
1. Programmazione
2. Approvazione Grandi Progetti
3. Progettazione Integrata
4. Selezione
5. Attuazione
6. Certificazione della spesa e generazione delle domande di pagamento
7. Gestione delle irregolarità e recuperi / revoche
8. Controlli di I livello
9. Audit (Controlli di II livello)
9.1 Definizione strategia di audit
9.2 Audit dei sistemi di gestione e controllo
9.3 Audit delle Operazioni
9.4 Definizione Rapporto annuale di controllo
- 142 -
PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA
1
9.4 Definizione rapporto annuale di controllo
Descrizione del processo
Fasi del processo
A
PREDISPOSIZIONE RAPPORTO ANNUALE
DI CONTROLLO
 L’AdA predispone il rapporto annuale di
controllo
B
C
VALUTAZIONE RAPPORTO ANNUALE DI
CONTROLLO
CARICAMENTO
 Il parere ed il rapporto annuale dell’ AdA
vengono valutati dall’IGRUE e dalla
Commissione Europea
 Il rapporto ed il parere approvati devono
essere caricati nel sistema SIURP
 n/a
Descrizione
fase
 L’AdA predispone un parere annuale
sull’efficace funzionamento del sistemi
gestionale di controllo
Flusso
documentale
 Rapporto annuale
 Parere IGRUE
 Parere annuale
 Parere Commissione Europea
- 143 -
PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA
1
9.4 Definizione rapporto annuale di controllo
Flusso di processo
A - PREDISPOSIZIONE RAPPORTO ANNUALE DI CONTROLLO
Il rapporto annuale di controllo
deve esser e trasmesso entro il
31 dicembre di ogni anno
CE
Autorità di Audit
B - VALUTAZIONE RAPPORTO ANNUALE DI CONTROLLO
Inizio
Predisposizione
Rapporto annuale di
controllo
Predisposizione Parere
annuale sull’efficace
funzionamento del
sistema gestione dei
controlli
Valutazione Parere
e rapporto annuale
C - CARICAMENTO
Parere CE
SFC
Parere annuale di
controllo
Rapporto annuale
di controllo
Ricezione notifica
Parere IGRUE
Caricamento su
SIURP
Fine
IGRUE
Parere annuale di
controllo
Rapporto annuale
di controllo
Trasmissione
rapporto annuale di
controllo e parere
Ricezione
documentazione
AdG
SFC
Ricezione notifica
AdC
SFC
Ricezione notifica
- 144 -
PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA
Indice
D. Processi del Programma Operativo Regionale FESR
• Business Process Model
• Descrizione dei processi
1. Programmazione
2. Approvazione Grandi Progetti
3. Progettazione Integrata
4. Selezione
5. Attuazione
6. Certificazione della spesa e generazione delle domande di pagamento
7. Gestione delle irregolarità e recuperi / revoche
8. Controlli di I livello
9. Audit (Controlli di II livello)
10. Monitoraggio
10.1 Monitoraggio
10.2 Rapporto annuale d’esecuzione
- 145 -
PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA
1
10.1 Monitoraggio
Descrizione del processo
Fasi del processo
A
B
VALIDAZIONE E TRASMISSIONE DEI DATI
ALL’IGRUE
ANALISI REPORTISTICA
 Il Responsabile del sistema di monitoraggio effettua i controlli
sulla qualità e congrueza dei dati di avanzamento fisico,
procedurale e finanziario, comunicati dal RLI (per operazioni a
titolarità) o dal beneficiairo (per operazioni a regia)
Descrizione
fase
 L’AdG ,con il supporto del RM, provvede ad effettuare la
validazione dei dati del programma sul Sistema Centrale di
Monitoraggio dell’IGRUE
 Il Resp. di monitoraggio provvede alla aggregazione dei dati ed alla
eleaborazione della reportistica ai fini della “governance” generale
del Programma. Tale attività, consistendo nella rielaborazione e
aggregazione, attraverso indicatori sintetici, dei dati di monitoraggio
permette analisi di vario tipo sull’avanzamento del programma e può
essere di supporto alle eventuali decisioni sulla riprogrammazione (es.
individuazione necessità / opportunità di rimodulare le somme tra gli Assi
Prioritari)
 L’IGRUE provvede alla trasmissione dei dati alla CE
 n/a
 Reportistica
Flusso
documentale
- 146 -
PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA
1
10.1 Monitoraggio
Flusso di processo (1/2)
A - VALIDAZIONE E TRASMISSIONE DEI DATI ALL’IGRUE
AdG
IGRUE
L’AdG, con il supporto del RM, è
responsabile della validazione dei dati
del programma sul Sistema Centrale di
Monitoraggio
Consolidamento dati nel
Sistema Centrale di
monitoraggio
Ricezione dati di
monitoraggio
BDU
Invio alla CE
BDU
Validazione dati di
monitoraggio
BDU
Dirigente di
settore / Resp.
asse
A titolo esemplificativo, i contrrolli di
prevalidazione possono essere relativi
alla verifica della presenza di tutti i
campi obbligatori richiesti dal Protocollo
di colloquio, coerenza dati di
pagamento e impegno , etc..
Resp del sitema
Monitoraggio / Unità di
monitoraggio
Verifica della qualità e
congruità dei dati:
controlli di
prevalidazione
Verifica
positiva?
No
indicatori di scostamento
nell’avanzamento procedurale delle
operazioni rispetto alla tempistica
programmata;
indicatori di scostamento rispetto agli
obiettivi di spesa programmati (spesa
sostenuta e pagata rispetto all’impegno
comunitario annuale).
In tale fase di processo il RLI (per
operazioni a titolarità) o il destinatario
(per operazioni a regia) provvedono a
gestire l’operazione seguendo le fasi
della pista di controllo (cfr. processo 5) ,
Inizio
A livello esemplificativo, può essere
prodotta reportistica contenente i
seguenti indicatori:
indicatori di scostamento nelle
realizzazioni fisiche (verifica del
raggiungimento dei valori target definiti
in fase di programmazione);
Si
RLI /
Destinatario
B - ANALISI REPORTISTICA
Aggregazione dei dati e
predisposizione della
reportistica
Individuazione ed analisi
degli scostamenti tra
quanto programmato e
quanto realizzato
5. Attuazione
- 147 -
PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA
1
10.1 Monitoraggio
Flusso di processo (2/2)
IGRUE
B - ANALISI REPORTISTICA
12.
Riprogrammazione
/ Aggiornamento
Fine
Condivisione (eventuale)
rimodulazione finanzairia
a livello idi Asse
Individuaizone eventuali
rimodulazioni finanziarie
a livello di Asse
RLI /
Destinatario
Resp del sitema
Monitoraggio / Unità di
monitoraggio
Dirigente di
settore / Resp.
asse
AdG
Condivisione (eventuale)
rimodulazione finanzairia
a livello idi Asse
- 148 -
PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA
Indice
D. Processi del Programma Operativo Regionale FESR
• Business Process Model
• Descrizione dei processi
1. Programmazione
2. Approvazione Grandi Progetti
3. Progettazione Integrata
4. Selezione
5. Attuazione
6. Certificazione della spesa e generazione delle domande di pagamento
7. Gestione delle irregolarità e recuperi / revoche
8. Controlli di I livello
9. Audit (Controlli di II livello)
10. Monitoraggio
10.1 Monitoraggio
10.2 Rapporto annuale d’esecuzione
- 149 -
PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA
1
10.2 Rapporto annuale d’esecuzione
Flusso di processo
Fasi del processo
A
B
PREDISPOSIZIONE RAE
Descrizione
fase
Flusso
documentale
 L’AdG provvede a predisporre il RAE con il
supporto del Nucleo Regionale di
Valutazione
C
TRASMISSIONE RAE AL MISE / DPS E CIPE
CARICAMENTO RAE
 L’AdG trasmette il RAE approvato dal
CdS all’IGRUE e alla CE
 L’AdG provvede a caricare il RAE ed il
relativo parere della CE
 Parere RAE CE
 N/A
 L’AdG trasmette il RAE al Comitato di
Sorveglianza per la relativa approvazione
 RAE
 RAE (approvato da CdS)
- 150 -
PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA
1
10.2 Rapporto annuale d’esecuzione
Flusso di processo
B – TRASMISSIONE RAE ALL’IGRUE / CE
A - PREDISPOSIZIONE DEL RAPPORTO ANNUALE DI ESECUZIONE
Predisposizione del
RAE
AdG
Inizio
Recepimento
approvazione CdS
Trasmisisone RAE
Ricezione parere
RAE
RAE
(approvato da
CdS)
RAE
C – CARICAMENTO RAE
Caricamento del
RAE / parere sul
SIURP
Nucleo Regionale di
Valutazione
Fine
Supporto all’AdG
Dovrà essere previsto a
sistema un warning che avvisi
AdC, AdG e Ragioneria che, in
assenza della ricevibilità del
RAE, la CE non procederà al
rimborso delle spese certtificate
CdS
Analisi del RAE
Approvazion
e RAE?
No
Sì
IGRUE / CE
SFC
Ricezione RAE
- 151 -
No
RAE
ricevibile?
Sì
Elaborazione del
parere sul RAE
Parere su
RAE
PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA
Indice
D. Processi del Programma Operativo Regionale FESR
• Business Process Model
• Descrizione dei processi
1. Programmazione
2. Approvazione Grandi Progetti
3. Progettazione Integrata
4. Selezione
5. Attuazione
6. Certificazione della spesa e generazione delle domande di pagamento
7. Gestione delle irregolarità e recuperi / revoche
8. Controlli di I livello
9. Audit (Controlli di II livello)
10. Monitoraggio
11. Valutazione
- 152 -
PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA
1
11. Valutazione
Descrizione del processo
Fasi del processo
A
B
PREDISPOSIZIONE PIANO DI VALUTAZIONE
C
VALUTAZIONE
PUBBLICAZIONE
 L’AdG redige un piano di valutazione
 L’autorità di gestione mette a disposizione
del Valutatore tutte le risultanze del
monitoraggio e della sorveglianza
 Le pubblicazioni sono presentate secondo le
norme che si applicano all’accesso ai
documenti
 Piano di valutazione
 Risultati del monitoraggio e
sorveglianza
 n/a
Descrizione
fase
Flusso
documentale
 Risultati di valutazione
- 153 -
PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA
1
11. Valutazione
Flusso di processo
B - VALUTAZIONE
C - PUBBLICAZIONE
IGRUE /MISE
A - PREDISPOSIZIONE PIANO
Notifica risultati di
valutazione
Valutatore
CDS
Ricezione piano di
valutazione
Visualizzazionre
risultati di
monitoraggio
AdG
Piano di
valutazione
Commissariato Commissione
economico e
Europea
sociale
Notifica risultati di
valutazione
Inizio
Redazione piano di
valutazione
Valutazione
Formalizzazione dei
risultati di
valutazione
Risultati
valutazione
Risultati di
monitoraggio
Ricezione e
caricamento risultati
di valutazione
Invio dei risultati di
monitoraggio
Pubblicazione
risultati
Fine
Notifica risultati di
valutazione
Ricezione piano di
valutazione
Notifica risultati di
valutazione
- 154 -
PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA
Indice
D. Processi del Programma Operativo Regionale FESR
• Business Process Model
• Descrizione dei processi
1. Programmazione
2. Approvazione Grandi Progetti
3. Progettazione Integrata
4. Selezione
5. Attuazione
6. Certificazione della spesa e generazione delle domande di pagamento
7. Gestione delle irregolarità e recuperi / revoche
8. Controlli di I livello
9. Audit (Controlli di II Livello)
10. Monitoraggio
11. Valutazione
12. Riprogrammazione / Aggiornamento
12.1 Riprogrammazione / Aggiornamento POR
12.2 Riprogrammazione / Aggiornamento Documento di Attuazione
- 155 -
PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA
1
12.1 Riprogrammazione / Aggiornamento POR
Descrizione del processo
 Il processo di riprogrammazione / aggiornamento POR può avere, a titolio esemplificativo, come input il processo di selezione (nel caso di individuazione
di un Grande Progetto), il processo di monitoraggio (nel caso di rimodulazione finanziaria per asse) e il processo di valutazione e può essere suddiviso
nelle tre seguenti fasi :
Fasi del processo
A
B
AGGIORNAMENTO DEL POR
 L’AdG, sulla base degli input
ricevuti, aggiorna il POR
C
APPROVAZIONE DEL POR
AGGIORNATO
 La proposta di POR viene valutata e approvata, a
livello regionale, dalla Giunta e dal Consiglio
Regionale e, a livello europeo, dalla CE
Descrizione fase
CARICAMENTO DEL POR
AGGIORNATO
 Il POR approvato deve essere caricato nel
sistema SIURP. In tale fase deve essere
possibile caratterizzare le operazioni
contenute nel POR, attribuendo alle
operazioni gli attributi fondamentali (es.
data di ammissibilità delle spese) per la
gestione delle successive fasi operative
 L’AdG richiede alla CE di attribuire il codice ai
Grandi Progetti e lo carica a sistema
 Bozza POR aggiornato
Flusso
documentale
 Decisione CE (POR aggiornato approvato)
 Delibera di approvazione della Giunta Regionale
 Delibere di iscrizione del Piano Finanziario sul
Bilancio (nel caso di rimodulazione finanziaria)
 Delibera di approvazione del Consiglio Regionale
 Delibera di presa d’atto della Giunta Regionale
 Delibera di presa d’atto del Consiglio Regionale
- 156 -
PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA
1
12.1 Riprogrammazione / Aggiornamento POR
Flusso del processo (1/2)
Comitato di
Sorveglianza
Consiglio
Regionale
Giunta
Regionale
Nucleo
regionale
valutaz
AdG / Comitato
di
Coordinamento
CE
A – AGGIORNAMENTO POR
B – APPROVAZIONE DEL POR AGGIORNATO
Mutamento condizioni socio – economiche
Rimodulazione finanziaria (per allineamento incentivi)
Nuove categorie di investimenti pubblici
Aiuti in esenzione a Grandi Imprese
4. Selezione
(Grandi
Progetti)
No
Approvazione del POR
Sì
Decisione CE
Eventi esterni che
implicano revisione
POR
Bozza
Aggiornamento POR
Inizio
Proposta di POR
aggiornato
Recepimento esito
delibera
5. Attuazione
6.1
Certificazione
Proposta di
POR
approvata?
Ricezione notifica e
caricamento
Supporto all’AdG:
Valutazione del
POR
Delibera di
presa d’atto
10.1
Monitoraggio
(Rimodulazio
ne finanziaria
per asse)
Proposta di
POR
approvata?
Sì
Delibera di
approvazione
proposta POR
Presa d’atto
approvazione POR
Delibera di
approvazione
No
Delibera di
approvazione
11.
Valutazione
No
Proposta di
POR
approvata?
Sì
Delibera di
approvazione
proposta POR
Delibera di
presa d’atto
Presa d’atto
approvazione POR
Proposte revisione
POR per ridefinizione
obiettivi
- 157 -
PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA
1
12.1 Riprogrammazione / Aggiornamento POR
Flusso del processo (2/2)
C – CARICAMENTO POR AGGIORNATO
AdG
Partenariato
/ Enti locali
CE
Attribuzione codice
Grandi Porogetti
No
Caricamento POR
Rimodulazion
e finanziaria
per asse/
obiettivi?
Sì
Presenza
nuovo
Grande
Progetto?
Proposta di iscrizione
del Piano Finanziario
sul capitolo di Bilancio
per obiettivo operativo
Sì
Richiesta del codice
Grandi Progetti
Ricezione e
caricamento codice
Grandi Progetti
Fine
Ragioneria
Consiglio
Regionale
Giunta
Regionale
Nucleo
regionale
valutaz
No
Approvazione
iscrizione risorse sul
capitolo di Bilancio per
obiettivo operativo
Approvazione
iscrizione risorse sul
capitolo di Bilancio per
obiettivo operativo
Delibera per
iscrizione
Piano
Delibera per
iscrizione
Piano
SIAR
Iscrizione delle risorse
del POR sui capitoli di
Bilancio per obiettivo
operativo
- 158 -
PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA
Indice
D. Processi del Programma Operativo Regionale FESR
• Business Process Model
• Descrizione dei processi
1. Programmazione
2. Approvazione Grandi Progetti
3. Progettazione Integrata
4. Selezione
5. Attuazione
6. Certificazione della spesa e generazione delle domande di pagamento
7. Gestione delle irregolarità e recuperi / revoche
8. Controlli di I livello
9. Audit (Controlli di II Livello)
10. Monitoraggio
11. Valutazione
12. Riprogrammazione / Aggiornamento
12.1 Riprogrammazione / Aggiornamento POR
12.2 Riprogrammazione / Aggiornamento Documento di Attuazione
- 159 -
PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA
1
12.2 Riprogrammazione / Aggiornamento Documento di Attuazione
Descrizione del processo
 Il processo di riprogrammazione / aggiornamento del Documento di attuazione ha come input il processo di selezione (con l’individuazione di una nuova
operazione), il processo di monitoraggio (con la rimodulazione finanziaria per LI / operazione) o la valutazione e può essere scomposto nelle tre seguenti fasi:
Fasi del processo
A
B
AGGIORNAMENTO
DOCUMENTO DI
ATTUAZIONE
Descrizione fase
 Ciascun Responsabile di
Settore, sulla base degli
input ricevuti, provvede a
predisporre una proposta del
Documento di attuazione per
il proprio settore
 I documenti di attuazione di
settore saranno poi racchiusi
nel Documento di Attuazione
di Asse
Flusso
documentale
 Proposta di aggiornamento
del documento di attuazione
C
APPROVAZIONE DEL
DOCUMENTO DI ATTUAZIONE
AGGIORNATO
CARICAMENTO DEL
DOCUMENTO DI ATTUAZIONE E
REGISTRAZIONE OPERAZIONI
 Il Documento di attuazione  Il documento di attuazione
aggiornato
deve
essere
approvato deve essere caricato
approvato dal Comitato di
nel sistema SIURP. In tale fase
Coordinamento, dalla Giunta
deve
essere
possibile
Regionale ed inviato per
registrare
le
operazioni
conoscenza al Comitato di
definite nel documento di
Sorveglianza
attuazione associandole alle
linee di intervento del POR
 Nel caso di modifica del piano
finanziario a livello di obiettivi,
viene richista l’approvazionbe
del Piano Finanziario
al
Consiglio Regionale
 Parere / relazione di
accompagno del Nucleo
 Parere dell’AdG
 Documento di attuazione
aggiornato approvato
- 160 -
 Delibera di iscrizione del
Piano Finanziario sul
Bilancio (nel caso di
rimodulazione finanziaria)
PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA
1
12.2 Riprogrammazione / Aggiornamento Documento di Attuazione
Flusso del processo (1/2)
A – AGGIORNAMENTO DOCUMENTO DI
ATTUAZIONE
Comitato
Sorveglianza
Giunta
Regionale
Presa visione del
documento di attuazione
aggiornato
Documento
di attuazione
approvato?
No
Approvazione
documento di attuazione
aggiornato
Sì
Comitato di
Coordiname
nto
Resp di
Asse/ Dir.
di settore
AdG
Bisogna prevedere un blocco
sull’importo dell’operazione che può
essere tolto solamente dall’AdG
Documento
approvato
4. Selezione
10.1
Monitoraggio
(Rimodulazio
ne finanziaria
per LI/ op)
Inizio
Proposta di
aggiornamento
documento di attuazione
Documento di
attuazione
aggiornato
Verifica di coerenza e
di conformità con la
normativa
Approvazione
documento di
attuazione
Elaborazione del
parere positivo
sull’esito della
procedura
Parere
negativo
Motivazione dell’esito
negativo della
procedura
12.1
Riprogramma
zione POR
Parere
positivo
Sì
No
11.
Valutazione
Nucleo
regionale
valutaz
C - CARICAMENTO DEL
DOC. E
REGISTRAZIONE OP.
B – APPROVAZIONE DOCUMENTO DI ATTUAZIONE
AGGIORNATO
Esito
procedura
positivo?
Ricezione notifica di
approvazione
Caricamento
Documento di
Attuazione
Presa visione e
caricamento parere del
nucleo e decisione su
esito procedura
Supporto all’AdG
Elaborazione del
parere / relazione di
accompagno
- 161 -
Parere (interno tra
Nucleo e AdG)
PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA
1
12.2 Riprogrammazione / Aggiornamento Documento di Attuazione
Flusso del processo (2/2)
Comitato di
Coordiname
nto
Giunta
Regionale
C - CARICAMENTO DEL DOCUMENTO DI ATTUAZIONE E REGISTRAZIONE OPERAZIONI
2a.
Approvazione
Grande
Progetto
AdG
No
Rimodulazion
e finanziaria
per obiettivi?
Sì
Proposta di iscrizione
del Piano Finanziario
sul Bilancio
Caricamento del piano
finanziario
Fine
Ragionaria
Consiglio
Regionale
5. Attuazione
Approvazione
iscrizione risorse su
bilancio
Delibera per
iscrizione Piano
SIAR
Iscrizione delle risorse
del POR
- 162 -
PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA
Indice
E.
Processi del Programma Attuativo Regionale FAS
• Premessa e Business Process Model
• Descrizione dei processi
1. Programmazione
1.1 Definizione PAR
1.2 Definizione criteri di selezione
1.3 Definizione Si.Ge.Co.
1.4 Definizione documento di attuazione
- 163 -
PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA
Premessa
Il PAR FAS 2007/13 è articolato secondo gli stessi Assi Prioritari, Obiettivi Specifici e Operativi del POR FESR 2007/13.
In particolare, le risorse del PAR FAS 2007/13 rafforzano la dotazione finanziaria complessiva per l’attuazione degli obiettivi,
delle strategie e delle Linee di Intervento del POR FESR 2007/13, intervenendo nei seguenti sette Assi Prioritari del POR FESR (2):
AMBITI DI
INTERVENTO DEL
PAR FAS CALABRIA
2007/13 (1)
MODALITA’ DI
ATTUAZIONE DEL
PAR FAS CALABRIA
2007/13 (1)
•
Asse Prioritario III – Ambiente
•
Asse Prioritario IV – Qualità della Vita e Inclusione Sociale
•
Asse Prioritario V - Risorse Naturali, Culturali e Turismo Sostenibile
•
Asse Prioritario VI – Reti e Collegamenti per la Mobilità
•
Asse Prioritario VII – Sistemi Produttivi
•
Asse Prioritario VIII – Città, Aree Urbane e Sistemi Territoriali
•
Asse Prioritario IX - Assistenza Tecnica e Cooperazione Interregionale.
Le modalità di attuazione degli interventi del PAR FAS sono riconducibili a due macro - tipologie:
1. ATTUAZIONE DIRETTA: i processi sottostanti sono riconducibili ai processi descritti per il POR FESR 2007/13
2. ATTUAZIONE TRAMITE ACCORDI DI PROGRAMMA QUADRO: i processi prevedono una fase aggiuntiva, rispetto a quanto
previsto per il POR FESR, di stipula / integrazione dell’APQ (cfr. processo 2b)
Con riferimento alle azioni cardine, si evidenzia che queste saranno tracciate all’interno del sistema come attributo delle operazioni
MODALITA’ E
CRITERI DI
SELEZIONE DEGLI
INTERVENTI (1)
In termini di attività di processo, le modalità ed i criteri di selezione degli interventi coincidono con quanto già descritto per il
POR FESR, ovvero le procedure di selezione delle operazioni sono:
•
Piani di Settore (cfr. processo 4.1 del documento di mappatura processi FESR)
•
Avvisi (cfr. processo 4.2.1 del documento di mappatura processi FESR)
•
Progettazione integrata - PISR, PISL, PISU - (cfr. processo 3 del documento di mappatura processi FESR)
•
Interventi previsti dal Programma
(1) Per un maggior dettaglio si rimanda all’allegato
(2) Nonostante ad oggi le risorse del PAR FAS siano allocate su sette Assi, il SIURP dovrà prevedere tutti e nove gli Assi Prioritari del POR FESR 2007/13
- 164 -
PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA
Business Process Model : Ciclo di vita della Programmazione, Gestione e Monitoraggio degli Investimenti
finanziati con il FAS – Attuazione Diretta
Audit di sistema & Audit Operazioni (Controlli di II livello)
9
Controlli di I livello
8
Output Programmazione
1
1
Programmazione
Attuazione
OPERAZIONI DA
INDIVIDUARE
TRAMITE AVVISI E
PIANI DI SETTORE
1.1 Definizione PAR
1.2 Definizione Criteri di
selezione
4
5
Selezione
3
1.3 Definizione Si.Ge.Co
3
OPERAZIONI DA
INDIVIDUARE
(PROGETTI
COMPLESSI)
1.4 Definizione
Documento di
Attuazione
7
6
5
SINGOLE
OPERAZIONI
INDIVIDUATE
3
Attuazione
4
Certificazione
della spesa e
generazione
delle domande
di pagamento
5
Attivazione PISR
Selezione
Attivazione e
selezione PISL
Gestione delle
irregolarità e
recuperi /
revoche
Attuazione
3
Attivazione e selezione PISU
12
10
Monitoraggio
11
Valutazione
Riprogrammazione / Aggiornamento
XXX
Processi PAR FAS descritti nella presente sezione del documento
XXX
Processi comuni tra PAR FAS e POR FESR. Per la descrizione di tali processi si rimanda alla sezione del documento riguardante il POR FESR
- 165 -
PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA
Business Process Model : Ciclo di vita della Programmazione, Gestione e Monitoraggio degli Investimenti
finanziati con il FAS – Attuazione tramite APQ
Audit di sistema & Audit Operazioni (Controlli di II livello)
9
Controlli di I livello
8
Output Programmazione
1
1
Programmazione
Stipula /
Integrazione APQ
OPERAZIONI DA
INDIVIDUARE
TRAMITE AVVISI E
PIANI DI SETTORE
1.1 Definizione PAR
1.2 Definizione Criteri di
selezione
2b
Attuazione
4
Stipula /
Integrazione APQ
2b
5
Attuazione
Selezione
3
4
Certificazione
della spesa e
generazione
delle domande
di pagamento
5
Attivazione PISR
1.3 Definizione Si.Ge.Co
OPERAZIONI DA
INDIVIDUARE
(PROGETTI
COMPLESSI)
1.4 Definizione
Documento di
Attuazione
Selezione
3
Stipula /
Integrazione APQ
7
6
5
2b
SINGOLE
OPERAZIONI
INDIVIDUATE
Attivazione e
selezione PISL
Gestione delle
irregolarità e
recuperi /
revoche
Attuazione
3
Attivazione e selezione PISU
12
10
Monitoraggio
11
Valutazione
Riprogrammazione / Aggiornamento
XXX
Processi PAR FAS descritti nella presente sezione del documento
XXX
Processi comuni tra PAR FAS e POR FESR. Per la descrizione di tali processi si rimanda alla sezione del documento riguardante il POR FESR
- 166 -
PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA
Indice
E.
Processi del Programma Attuativo Regionale FAS
• Premessa e Business Process Model
• Descrizione dei processi
1. Programmazione
1.1 Definizione PAR
1.2 Definizione criteri di selezione
1.3 Definizione Si.Ge.Co.
1.4 Definizione documento di attuazione
- 167 -
PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA
1
1.1 Definizione PAR
Descrizione del processo
 Il processo di programmazione ha inizio con la definizione del PAR che può essere suddiviso nelle tre seguenti fasi :
Fasi del processo
A
B
ELABORAZIONE E PREDISPOSIZIONE
DEL PAR
 I Dipartimenti competenti, sulla base delle
esigenze territoriali condivise con il
partenariato (es. Enti locali) e con il supporto
del Nucleo di Valutazione Regionale,
predispongono il PAR coerentemente con
quanto definito nel QSN a livello Nazionale. Il
PAR viene predisposto secondo la seguente
struttura:
Descrizione fase
C
APPROVAZIONE DEL PAR
 La proposta di PAR viene valutata e
approvata, a livello regionale, dalla Giunta e
dal Consiglio Regionale e, a livello nazionale
dal MISE e dal CIPE
 Dopo l’approvazione da parte del CIPE il MISE
emette il Decreto di Finanziamento del
Programma
 Asse prioritario
 Obiettivo specifico
 Obiettivo operativo
 Linea d’azione (LA)
 Il PAR approvato e per il quale è stato emesso
il Decreto di Finanziamento deve essere
caricato nel sistema SIURP secondo la
struttura precedentemente descritta (Asse
prioritario, Obiettivo specifico, Obiettivo
operativo, Linea di azione, Operazioni). In tale
fase deve essere possibile caratterizzare le
azioni contenute nel PAR, attribuendo alle
operazioni gli attributi fondamentali (es.
Progetti Complessi, Azioni Cardine a cui
dovrà essere destinato almeno il 60% delle
risorse FAS assegnate nell’ambito della
programmazione 2007-2013)
 In seguito all’iscrizione delle risorse in bilancio
vengono istituite le Autorià ed i Comitati
 Eventuali operazioni
Nel PAR, viene inoltre definito il piano finanziario
declinato per Linea d’Azione
Flusso
documentale
CARICAMENTO DEL PAR E
ISTITUZIONE AUTORITA’
 Bozza tecnica PAR
 PAR approvato
 Proposta PAR
 Delibera di approvazione della Giunta Regionale
 Delibera di approvazione del Consiglio Regionale
 Decreto di Finanziamento del MISE
 Delibera di presa d’atto della Giunta Regionale
 Delibera di presa d’atto del Consiglio Regionale
- 168 -
 Delibere di iscrizione del Piano Finanziario sul
Bilancio
 Proposta di istituzione delle Autorità e dei
Comitati
 Delibere di istituzione delle Autorità e dei
Comitati
PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA
1
1.1 Definizione PAR
Flusso di processo (1/2)
B – APPROVAZIONE PAR
No
Proposta di
PAR
approvata?
Sì
Istruzione del PAR
positiva
PAR istruito
In tale fase viene inserito
all’interno del PAR il Piano
Finanziario ripartito per
Linea d’Azione
Analisi e rilevazione
esigenze territoriali
Bozza tecnica
PAR
Inizio
Predisposizione bozza
PAR
Recepimento delle
proposte di
integrazione al PAR
Predisposizione
proposta di PAR
Recepimento esito
delibera
Proposta di PAR
Entro due mesi
dal ricevimento
del Programma
Supporto ai Dipartimenti competenti: Valutazione del PAR
Giunta
Regionale
Nucleo
regionale
valutaz
Dipartimenti Partenariato
competenti / Enti locali
MISE
A – ELABORAZIONE E PREDISPOSIZIONE PAR
Proposta di
PAR
approvata?
Sì
Delibera di
approvazione
proposta PAR
Consiglio
Regionale
No
Delibera di
approvazione
Proposta di
PAR
approvata?
Sì
Delibera di
approvazione
proposta PAR
Ragioneria
No
Delibera di
approvazione
- 169 -
PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA
1
1.1 Definizione PAR
Flusso di processo (2/2)
C – CARICAMENTO PAR E ISTITUZIONE AUTORITA’
B – APPROVAZIONE PAR
MISE
• deve essere fornito l’attributo di azione cardine
• deve essere previsto un warning per ogni azione cardine, ove
si tratti di infrastruttura, ovvero ogni singola componente
progettuale infrastrutturale per gli interventi complessi,
riguardo le scadenze per la predisposizione di un progetto
preliminare approvato sulla base dello schema previsto
dalla delibera CIPE 1/2009
Decreto di
finanziamento
Approvazione del PAR
Dipartimenti
competenti
CIPE
In tale fase:
Emissione del Decreto
di Finanziamento del
PAR
Invio notifiche ai
soggetti competenti
Caricamento PAR
Proposta di iscrizione
del Piano Finanziario
sul capitolo di Bilancio
per obiettivo operativo
Proposta di istituzione
delle Autorità e dei
Comitati
Caricamento delibere
Fine
Nucleo
regionale
valutaz
Proposta
Giunta
Regionale
Delibera di
presa d’atto
Approvazione
iscrizione risorse sul
capitolo di Bilancio per
obiettivo operativo
Presa d’atto
approvazione PAR
Delibera per
iscrizione
Piano
Approvazione
iscrizione risorse sul
capitolo di Bilancio per
obiettivo operativo
Presa d’atto
approvazione PAR
Delibere di
istituzione delle
Autorità e dei
Comitati
Delibera per
iscrizione
Piano
Ragioneria
Consiglio
Regionale
Delibera di
presa d’atto
Delibere di istituzione
delle Autorità e dei
Comitati
SIAR
Iscrizione delle risorse
del PAR sui capitoli di
Bilancio per obiettivo
operativo
- 170 -
PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA
1
1.1 Definizione PAR
OUTPUT - Struttura PAR
Priorità
QSN
Documento di
programmazione
Asse
Prioritario
Obiettivo
Specifico
Obiettivo
Operativo
Linea
d’Azione
LA 3.1.1.1
Priorità 1
Priorità 2
Programma
Attuativo
Regionale
Asse III
Obiettivo
Specifico
3.1
Obiettivo
operativo 3.1.1
LA 3.1.1.2
LA 3.1.1.3
LA 3.1.2.1
Obiettivo
operativo 3.1.2
LA 3.1.2.2
Operazione
Op. 3.1.1.1.1
Op. 3.1.1.1.2
Op. 3.1.2.1.1
…
…
LA 3.1.2.3
Priorità 3
LA 3.2.1.1
Asse IV
Obiettivo
Specifico
3.2
Priorità 4
…
…
…
Priorità 10
…
…
…
Asse IX
Obiettivo
operativo 3.2.1
LA 3.2.1.3
Obiettivo
operativo 3.2.2
…
…
…
LA 3.2.1.2
…
…
…
…
…
…
LA 3.2.2.1
Op. 3.2.2.2.1
LA 3.2.2.2
Op. 3.2.2.2.2
LA 3.2.2.3
Op. 3.2.2.2.3
…
…
…
…
…
…
…
N.B. Il sistema dovrà permettere di aggregare gli Assi Prioritari rispetto alle Priorità stabilite dal Quadro
Strategico Nazionale (QSN), anche al fine della predisposizione del Rapporto Strategico Annuale
- 171 -
PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA
1
1.1 Definizione PAR
Relazione struttura PAR – Capitoli di bilancio
Priorità
QSN
Documento di
programmazione
Obiettivo
Specifico
Asse
Obiettivo
Operativo
Capitolo 1
Priorità 1
Priorità 2
Programma
Attuativo
Regionale
Obiettivo
Specifico 3.1
Asse III
Obiettivo
operativo 3.1.1
Capitolo 2
Obiettivo
operativo 3.1.2
Priorità 3
Asse IV
Obiettivo
operativo 3.2.1
Priorità 4
Obiettivo
Specifico 3.2
…
…
…
Priorità 10
Capitolo di
Bilancio
…
…
…
…
…
…
Asse IX
…
- 172 -
Capitolo 3
Capitolo 4
Capitolo 5
Obiettivo
operativo 3.2.2
…
…
…
Capitolo 6
Capitolo 7
Capitolo 8
PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA
Indice
E.
Processi del Programma Attuativo Regionale FAS
• Premessa e Business Process Model
• Descrizione dei processi
1. Programmazione
1.1 Definizione PAR
1.2 Definizione criteri di selezione
1.3 Definizione Si.Ge.Co.
1.4 Definizione documento di attuazione
- 173 -
PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA
1
1.2 Definizione Criteri di selezione
Descrizione del processo
 L’AdG per rispondere agli adempimenti previsti dalla Delibera CIPE 166/2007, ha il compito di definire i criteri di selezione delle operazioni. Tale processo può
essere scomposto nelle tre seguenti fasi:
Fasi del processo
A
Descrizione fase
Flusso
documentale
ELABORAZIONE E
PREDISPOSIZIONE
CRITERI DI
SELEZIONE
B
C
APPROVAZIONE DEI CRITERI DI
SELEZIONE
CARICAMENTO DEI CRITERI DI
SELEZIONE
 L’AdG, con il supporto del
Responsabile di Asse e del
Nucleo
di
Valutazione
Regionale, predispone una
proposta di cirteri di
selezione delle operazioni
 La proposta dei criteri di
selezione deve essere
approvata dal Comitato di
Sorveglianza
 I criteri di selezione delle
operazioni (distinti in criteri
di ammissibilità generali e
criteri di priorità) devono
essere caricati nel sistema
SIURP
 Bozza di criteri di selezione
 Criteri di selezione approvati
 n/a
 Parere del Comitato di
Coordinamento
 Delibera di presa d’atto della
Giunta Regionale
 Proposta di criteri di
selezione
 Delibera di presa d’atto del
Consiglio Regionale
- 174 -
PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA
1
1.2 Definizione Criteri di selezione
Flusso di processo
B – APPROVAZIONE CRITERI DI SELEZIONE
Comitato
Sorveglianza
A – ELABORAZIONE E PREDISPOSIZIONE CRITERI
No
Crireri
approvati?
Sì
C – CARICAMENTO CRITERI
Approvazione dei
criteri di selezione
delle operazioni
Criteri di selezione
approvati
AdG
Inizio
Predisposizione
bozza dei criteri di
selezione
Recepimento
integrazioni
Ricezione e
caricamento
approvazione CDS
Caricamento criteri di
selezione approvati
Fine
Proposta criteri di
selezione
Parere
Ricezione notifica di
approvazione dei
criteri di selezione
Condivisione bozza
dei criteti di
selezione
Supporto all’AdG
Giunta
Regionale
Nucleo
regionale
valutaz
Comitato di
coordinamento
Bozza criteri di
selezione
Predisposizione
proposta criteri di
selezione
Consiglio
Regionale
Presa d’atto dei
criteri di selezione
approvati
Presa d’atto dei
criteri di selezione
approvati
- 175 -
Delibera di presa
d’atto
Delibera di presa
d’atto
PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA
Indice
E.
Processi del Programma Attuativo Regionale FAS
• Premessa e Business Process Model
• Descrizione dei processi
1. Programmazione
1.1 Definizione PAR
1.2 Definizione criteri di selezione
1.3 Definizione Si.Ge.Co.
1.4 Definizione documento di attuazione
- 176 -
PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA
1
1.3 Definizione Si.Ge.Co
Descrizione del processo
Fasi del processo
A
B
ELABORAZIONE E
PREDISPOSIZIONE
SI.GE.CO
Descrizione fase
Flusso
documentale
C
APPROVAZIONE DEL SI.GE.CO
 L’AdG, sulla base della
struttura
organizzativa
definita e approvata dalla
Giunta Regionale, provvede
a predisporre il Si.Ge.Co
quale strumento operativo a
supporto della gestione del
Programma
 L’iter
approvativo
del
Si.Ge.Co prevede che ci sia
una prima approvazione da
parte della Giunta
 Proposta Si.Ge.Co
 Delibera
Si.Ge.Co
 Parere del Comitato di
Coordinamento
CARICAMENTO DEL SI.GE.CO
 Il Si.Ge.Co deve essere
caricato nel sistema SIURP
come allegato PDF
 L’approvazione definitiva del
Si.Ge.Co viene effettuata a s
eguito di una valutazione da
parte del DPS/UVER del
MISE
di
approvazione
 Delibera di presa d’atto della
Giunta Regionale
 Si.Ge.Co approvato
- 177 -
PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA
1
1.3 Definizione Si.Ge.Co
Flusso di processo
A – ELABORAZIONE E PREDISPOSIZIONE SI.GE.CO.
B – APPROVAZIONE SI.GE.CO.
• In caso di valutazione negativa, il CIPE può
sospendere il programma o richiedere la
riprogrammazione dello stesso;
CIPE
Ricezione
informazione circa la
valutazione negativa
del Si.Ge.Co.
MISE – DPS/UVER
AdG
C – CARICAMENTO SI.GE.CO.
No
Il Si.Ge.Co deve essere
inviato al MISE –
DPS/UVER entro sei mesi
dall’approvazione del PAR
Inizio
Predisposizione del
Sistema di Gestione e
Controllo
• Dovrà essere previsto a sistema un warning che
avvisi l’utente che, in assenza dell’approvazione
del Si.Ge.Co. ,il MISE non procederà al rimborso
delle spese certtificate
Analisi del Si.Ge.Co
Recepimento parere
del Comitato
Valutazione
positiva
Si.Ge.Co?
Recepimento delibera
Sì
Approvazione
Si.Ge.Co tramite
rapporto di valutazione
Si.Ge.Co
approvato
Recepimento
approvazione
Caricamento
Si.Ge.Co
Presa d’atto
approvazione
Si.Ge.Co.
Fine
Proposta
Si.Ge.Co
Giunta Regionale
Comitato di
coordinamento
Delibera di
approvazione
No
Proposta di
Si.Ge.Co
approvata?
Sì
Delibera di
approvazione
proposta Si.Ge.Co
Delibera di presa
d’atto
Condivisione bozza
Si. Ge.Co.
Parere
- 178 -
PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA
Indice
E.
Processi del Programma Attuativo Regionale FAS
• Premessa e Business Process Model
• Descrizione dei processi
1. Programmazione
1.1 Definizione PAR
1.2 Definizione criteri di selezione
1.3 Definizione Si.Ge.Co.
1.4 Definizione documento di attuazione
- 179 -
PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA
1
1.4 Definizione Documento di Attuazione
Descrizione del processo
 Il processo di definizione del documento di attuazione è facoltativo
 Il Documento di Attuazione, predisposto per Asse prioritario/settore, definisce, a livello operativo, le modalità di attuazione di tutte le Linee d’azione con
individuazione delle operazioni. Il processo di definizione del Documento di attuazione può essere scomposto nelle tre seguenti fasi:
Fasi del processo
A
B
ELABORAZIONE E
PREDISPOSIZIONE
DOCUMENTO DI
ATTUAZIONE
 I documenti di attuazione di
settore saranno poi racchiusi
nel Documento di Attuazione
di Asse
 Bozza
documento
attuazione
Flusso
documentale
CARICAMENTO DEL
DOCUMENTO DI ATTUAZIONE E
“INIZIALIZZAZIONE“
OPERAZIONI
APPROVAZIONE DEL DOCUMENTO
DI ATTUAZIONE
 Ciascun Responsabile di
Settore
provvede
a
predisporre una proposta del
Documento di attuazione per
il proprio Settore
Descrizione fase
C
di
 Il Documento di attuazione
deve essere approvato dal
Comitato di Coordinamento,
dalla Giunta Regionale ed
inviato per conoscenza al
Comitato di Sorveglianza
 Il documento di attuazione approvato deve
essere caricato nel sistema SIURP. In tale fase
deve essere possibile “inizializzare” le
operazioni definite nel documento di
attuazione associandole alle linee di
intervento del PAR L’attività di inizializzazione
rappresenta il momento a partire dal quale viene
censita l’operazione mediante una serie di
informazioni identificative (es. localizzazione
geografica, costo ammesso a contributi , quadro
economico, etc..) e creato il relativo fascicolo di
progetto
 Parere / relazione di
accompagno del Nucleo
 n/a
 Parere dell’AdG
 Documento di attuazione
approvato
- 180 -
PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA
1
1.4 Definizione Documento di Attuazione
Flusso di processo
A – ELABORAZIONE E PREDISPOSIZIONE
DOCUMENTO DI ATTUAZIONE
Presa visione del
documento di
attuazione
CdS
Resp di Comitato di Giunta
Asse/ Dir. Coordinam Regionale
di settore
ento
C - CARICAMENTO DEL DOCUMENTO DI ATTUAZIONE E
“INIZIALIZZAZIONE” OPERAZIONI
B – APPROVAZIONE DOCUMENTO DI
ATTUAZIONE
Documento
di attuazione
approvato?
No
Sì
Approvazione
documento di
attuazione
Documento
approvato
Approvazione
documento di
attuazione
Inizio
Predisposizione bozza
documento di
attuazione
Bozza documento
di attuazione
Ricezione notifica di
approvazione
2b.Stipula /
Integrazione
APQ
Parere
positivo
Elaborazione del
parere positivo
sull’esito della
procedura
Parere
negativo
AdG
Sì
Verifica di coerenza e
di conformità con la
normativa
Motivazione dell’esito
negativo della
procedura
No
Esito
procedura
positivo?
Ricezione notifica di
approvazione
Tale attività rappresenta il
momento a partire dal quale viene
censita l’operazione mediante una
serie di informazioni identificative
(es. CUP, localizzazione
geografica, costo ammesso a
contributi , quadro economico,
etc..) e creato il relativo fascicolo di
progetto
Nucleo
regionale
valutaz
Dipartimento
competente
Presa visione e
caricamento parere del
nucleo e decisione su
esito procedura
Caricamento
Documento di
Attuazione
Supporto all’AdG
Elaborazione del
parere / relazione di
accompagno
Parere (interno tra
Nucleo e AdG)
- 181 -
Inizializzazione
operazione
Fine
5. Attuazione
Verifica del
caricamento del piano
finanziario
Caricamento del piano
finanziario per LA e
operazione (dove
definita)
Per ogni azione cardine, ove si tratti di infrastruttura, ovvero
ogni singola componente progettuale infrastrutturale per gli
interventi complessi si dovrà disporre di un progetto
preliminare approvato sulla base dello schema previsto
dalla delibera CIPE 1/2009
PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA
1
1.4 Definizione Documento di Attuazione
OUTPUT - Struttura Documento di Attuazione
Documento di
programmazione
Asse
Obiettivo
Specifico
Obiettivo
Operativo
Linea
d’Azione
Operazione
Documento di
attuazione
Operazione 3.1.1.1.1
Linea d’azione 3.1.1.1
Programma
Attuativo
Regionale
Asse III
Obiettivo
Specifico 3.1
Obiettivo
operativo 3.1.1
Obiettivo
operativo 3.1.2
Linea d’azione 3.1.1.2
Operazione 3.1.1.1.2
Linea d’azione 3.1.1.3
Operazione 3.1.2.1.1
Linea d’azione 3.1.2.1
Operazione 3.1.2.1.2
Linea d’azione 3.1.2.2
Operazione 3.1.2.1.3
Documento di
attuazione
Linea d’azione 3.1.2.3
Asse IV
Obiettivo
operativo 3.2.1
Obiettivo
Specifico 3.2
…
…
…
Asse IX
…
…
…
…
…
…
Linea d’azione 3.2.1.1
Operazione 3.2.1.2.1
Linea d’azione 3.2.1.2
Operazione 3.2.1.2.2
Linea d’azione 3.2.1.3
Operazione 3.2.1.2.3
…
…
…
…
…
…
Legenda
Informazioni inserite nel PAR
…
Informazioni non inserite nel PAR
Nel Documento di Attuazione confluiscono:

Tutti gli elementi di programmazione già presenti nel PAR fino al dettaglio delle singole operazioni

Le operazioni selezionate ma non contenute nel PAR

Tutte le operazioni successivamente selezionate che portano ad un continuo aggiornamento del Documento stesso

I Piani Finanziari relativi alle operazioni contenute nel documento
- 182 -
PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA
Indice
E.
Processi del Programma Attuativo Regionale FAS
• Premessa e Business Process Model
• Descrizione dei processi
1. Programmazione
2b. Stipula / integrazione APQ
- 183 -
PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA
1
2b. Stipula / Integrazione APQ
Descrizione del processo
Fasi del processo
A
B
CONCERTAZIONE APQ
Descrizione fase
SOTTOSCRIZIONE APQ
 Il Dipartimento competente predispone la proposta di APQ /Atto
integrativo e la invia al Comitato di Coordinamento una volta
ricevuto il parere del Nucleo di valutazione
 Il MISE – DPS chiude i testi e convoca la stipula APQ
 Il comitato esprime il proprio parere ed insieme al Dipartimento
competente presenta la proposta alla Giunta Regionale che
individua il responsabile/i dell’APQ
 Nel caso i testi siano stati modificati la Giunta Regionale effettua
una Delibera di presa d’atto
 Il Responsabile APQ apre il fascicolo di progetto e carica tutto a
sistema
 Il MISE – DPS e le amministrazioni centrali coinvolte negoziano il
programma di interventi da realizzare nell’ambito dell’APQ
Flusso
documentale
 Proposta tecnica APQ / Atto integrativo (contenente Relazione
tecnica, scheda intervento, parere del nucleo)
 APQ definitivo
 Delibera di presa d’atto (eventuale)
 Parere del Comitato di Coordinamento
 Delibera di Giunta Regionale
- 184 -
PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA
1
2b. Stipula / Integrazione APQ
Flusso di processo (1/2)
A – CONCERTAZIONE APQ
Nucleo
regionale
valutaz
Comitato
coord.
Dip.
competente
AdG
Amm. centrali
coinvolte
MISE - DPS
B – SOTTOSCRIZIONE APQ
Chiusura dei testi e
convocazione stipula
APQ
Negoziazione del
programma di
interventi da realizzare
L’utente può inizializzare una procedura
di selezione (es. avviso) attribuendo un
CUP master. Laddove invece nell’APQ
sia già identificata l’operazione, avviene
l’inizializzazione dell’operazione con
attribuzione del CUP
Inizio
Redazione prima
bozza APQ
Proposta tecnica
APQ / Atto
integrativo
Attività necessaria per
l’inoltro al MISE-DPS
APQ definitivo
Recepimento
delibera di
approvazione
Caricamento a sistema
delle schede
d’inetrvento
Condivisione bozza
di APQ
Attività vincolante per la
DGR
Parere
Emissione di un
parere sulla propsta
tecnica di APQ
Giunta
Regionale
Parere
Attività necessaria
per l’inoltro al
MISE-DPS
Delibera di
approvazione
No
Proposta di
APQ
approvata?
- 185 -
Sì
Delibera di
approvazione
proposta APQ e
responsabile APQ
PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA
1
2b. Stipula / Integrazione APQ
Flusso di processo (2/2)
MISE - DPS
B – SOTTOSCRIZIONE APQ
Modifica dei
testo
dell’APQ?
No
Sottoscrizione
dell’APQ
3.
Progettazione
integrata
AdG
Amm.
centrali
coinvolte
Sì
Comitato
coord.
Resp.
APQ
Caricamento a sistema
e apertura fascicolo di
progetto
5. Attuazione
Nucleo
regionale
valutaz
Giunta
Regionale
4. Selezione
Delibera di
presa d’atto
Delibera di presa d’atto
del testo modificato
- 186 -
Fine
Il sistema deve supportare l’utente nel controllo del rispetto di quanto
previsto dalla delibera CIPE 1/2009. Per ogni azione cardine, ove si tratti
di infrastruttura, ovvero ogni singola componente progettuale
infrastrutturale per gli interventi complessi si dovrà disporre di un
progetto preliminare approvato sulla base del seguente schema:
• per almeno il 30 per cento del valore complessivo delle azioni cardine,
entro il 31 dicembre 2010;
• per un ulteriore 40 per cento del valore complessivo delle azioni cardine,
entro il 31 dicembre 2012;
• per il rimanente 30 per cento del valore complessivo delle azioni cardine,
entro il 31 dicembre 2014.
Il mancato rispetto delle soglie indicate comporta la sospensione
momentanea del programma nelle more del raggiungimento delle soglie
stesse.
Il sistema deve fornire una reportistica su tutte le azioni cardine all’AdG
PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA
Indice
E.
Processi del Programma Attuativo Regionale FAS
• Premessa e Business Process Model
• Descrizione dei processi
1. Programmazione
2b. Stipula / integrazione APQ
6. Certificazione della spesa e generazione delle domande di pagamento
6.1. Certificazione della spesa e generazione delle domande di pagamento
6.2. Previsioni di spesa
- 187 -
PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA
1
6.1. Certificazione della spesa e generazione delle domande di pagamento
Circuito finanziario
Secondo quanto previsto dalla delibera CIPE 166/2007, al fine di garantire un adeguato livello di liquidità finanziaria, i trasferimenti
delle risorse vengono effettuati, ad ecccezione dell’ultima quota, a titolo di anticipazione secondo lo schema riportato di seguito
Erogazione Risorse
QUOTE
MODALITA’ DI EROGAZIONE
 1° Quota = 8% del costo complessivo del
programma
 Anticipata
 2° Quota = 8% del costo complessivo del
programma trasferita a patto che la spesa sia pari
ad almeno il 75% della 1° quota
 Anticipata
 Quote successive = 8% del costo del programma
(a patto che la spesa sia di pari importo)
 Posticipata
 Ultima quota = 4% del costo del programma
 Posticipata
N.B. Il sistema dovrà supportare il monitoraggio dei casi in cui le spese inizialmente approvate sul FAS vengono portate a
rendicontazione su programmi comunitari.
- 188 -
PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA
1
6.1 Certificazione della spesa e generazione delle domande di pagamento
Descrizione del processo (1/2)
Fasi del processo
A
B
TRASFERIMENTO 1° QUOTA
Descrizione
fase
CERTIFICAZIONE DELLA SPESA
 L’AdC richiede al MISE – DPS il
trasferimento della prima quota di
risorse FAS
 Il RLA / Responsabile di settore
predispongono l’attestazione di spesa per
linea d’azione
 Il MISE – DPS trasferisce la prima
quota di risorse FAS pari all’8%
dell’importo dell’intero programma
 L’AdG , tramite il settore verifiche e
controlli, effettua delle verifche a campione
sulle attestazioni di spesa ricevute
 Il settore Ragioneria registra la
reversale d’incasso
 L’AdC protocolla e archivia le attestazioni
di spesa ed effettua le verifiche di propria
competenza
 L’AdC provvede a comunicare all’AdG
l’avvenuto incasso
Flusso
documentale
C
INOLTRO DDP AL
MISE - DPS
 L’AdC trasmette la Domanda di Pagamento
al MISE - DPS
 L’AdC comunica all’AdG e al responsabile di
settore l’avvenuta certificazione e genera il
file per il campionamento messo a
disposizione per l’AdA annualmente
 In caso di esito positivo delle verifiche,
l’AdC certifica la spesa ed elabora la DDP
 Richiesta di trasferimento
 Attestazioni di spesa per Linea d’azione
 Reversale d’incasso
 Check-list dei controlli di I livello
 Domanda di pagamento
 Attestazioni di spesa per Asse
 Check-list AdC
- 189 -
PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA
1
6.1 Certificazione della spesa e generazione delle domande di pagamento
Descrizione del processo (2/2)
Fasi del processo
D
E
RIMBORSO DOMANDA DI PAGAMENTO ED
EVENTUALI RETTIFICHE DEL MISE - DPS
VERIFICHE DELL’AdC
Descrizione
fase
Flusso
documentale
 L’AdC verifica le modalità di attuazione degli obiettivi e delle
singole operazioni
 Il MISE – DPS provvede, nel caso di esito positivo delle proprie
verifche, ad erogare l’intero importo richiesto
 In caso di esito positivo del controllo, l’AdC predispone il rapporto
di controllo e lo trasmette ai soggetti interessati
 Il MISE – DPS provvede, nel caso di esito negativo delle proprie
verifche, ad effettuare delle rettifiche finanziarie comunicandole
all’AdG e rimborsando un importo inferiore a quanto richiesto
 In caso di esito negativo delle verifiche, l’AdC può prevedere delle
azioni correttive o nel caso di irregolarità le comunica all’Ufficio
Gestione delle Irregolarità e Recuperi
 L’AdC provvede a comunicare all’AdG l’avvenuto rimborso
 L’AdC comunica al settore Bilancio i capitoli di bilancio dove allocare
le somme rimborsate
 Check-list per le verifiche
 Reversale di incasso
 Rapporto di controllo
 Parere del comitato di coordinamento
 Delibera copertura finanziaria (a seguito di rettifica)
- 190 -
PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA
1
6.1 Certificazione della spesa e generazione delle domande di pagamento
Flusso di processo (1/5)
MISE - DPS
A - TRASFERIMENTO 1° QUOTA
Ricezione e verifica
richiesta di trasferimento
Trasferimento dell’8%
delle risorse del
Programma
Inizio
Ricezione comunicazione
circa l’avvenuto incasso
Richiesta di
trasferimento della prima
quota di risorse FAS
Verifica incasso e
registrazione reversale
d’incasso
Reversale di
incasso
SIAR
Ricezione comunicazione
di ricezione della prima
quota
AdG
Sett. Ragioneria,
Serv. Entrata
AdC
Richiesta di
trasferimento
Settore
Bilancio
Contabilizzazione
rimborso MISE
SIAR
- 191 -
PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA
1
6.1 Certificazione della spesa e generazione delle domande di pagamento
Flusso di processo (2/5)
B - CERTIFICAZIONE DELLA SPESA
AdC
AdG (Settore Verifiche e
Controlli)
Responsabile di Asse
RLA / Dirigente di settore
Protocollazione e
archiviazione delle
attestazioni di spesa
Protocollazione informatica
Attestazioni di Spesa
Verifiche a campione AdG
Prevedere a sistema il
caricamento dei template
delle attestazioni di spesa
Archiviazione della
documentazione ricevuta
Verifica di
regolarità formale
delle attestazioni di
spesa
Attestazioni di spesa per Asse
Check-list dei controlli di I livello
Trasmissione
attestazione di
spesa con
transazioni positive
No
Eliminazione
transazioni negative
Prevedere a sistema il
caricamento dei template delle
attestazioni di spesa
Attestazioni di spesa per LA
Check-list dei controlli di I
livello
Predisposizione
attestazione di spesa per
linea d’azione
Verifica della
coerenza con il
Piano Finanziario
per Asse, Settore e
Linea d’azione
Sì
Prevedere a sistema un
warning qualora la spesa
da certificare sia superiore
a quanto previsto nel
Piano Finanziario
Validazione e
trasmissione
attestazione di spesa
all’AdG
Inizio
Verifica eleggibilità
e coerenza con
criterri
ammissibilità e
valutazione del PO
Esito verifica
positiva?
Le attestazioni di spesa riportano transazioni
già sottoposte a controlli di I livello (cfr.
processo 8 – Controlli di I livello)
- 192 -
PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA
1
6.1 Certificazione della spesa e generazione delle domande di pagamento
Flusso di processo (3/5)
C - INOLTRO DOMANDA DI PAGAMENTO AL MISE - DPS
B - CERTIFICAZIONE DELLA SPESA
MISE - DPS
SGP
Ricezione della DDP e
calcolo raggiungimento
quota per il rimborso
AdC
Verifica del rispetto del
periodo di eliggibilità
delle spese
Verifica delle
informazioni su
rettifiche finanziarie e
recuperi
Check-list
Esito positivo
delle
verifiche?
Sì
Certificazione della
spesa, elaborazione
della DDP ed eventuale
deduzione
Trasmissione della DDP
FASE E Rimborso
DDP
Comunicazione avvenuta
certificazione e generazione
file per il campionamento
delle operazioni
Domanda di
pagamento
No
Ricezione della
comunicazione di avvenuta
certificazione
Ricezione
comunicazione delle
modifiche
Fine
Ricezione della
comunicazione di avvenuta
certificazione
Ricezione della
comunicazione di avvenuta
certificazione e file per
campionamento annuale
AdA
Responsabile
di Asse
AdG
Rettifica degli importi da
certificare ed indicazione
delle relative motivazioni
- 193 -
9.3. Audit
operazioni
PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA
1
6.1. Certificazione della spesa e generazione delle domande di pagamento
Flusso di processo (3/4)
D - VERIFICHE DELL’AdC
Rapporto di
controllo
Check-list
AdC
Verifiche delle modalità
di attuazione degli
obiettivi e delle singole
operazioni
Controlli a campione su base
documentale mediante visite
presso Dirigenti di Settore,
Responsabili attuazione degli
Obiettivi Specifici del PO,
Organismi Intermedi, Beneficiari e
Soggetti Attuatori delle Operazioni.
Sì
Controllo
regolare?
Predisposizone del
rapporto di controllo e
trasmissione ai soggetti
interessati
Fine
Rapporto di
controllo
No
Individuazione
di possibili
azioni
correttive?
Sì
Sì
Verifica realizzazione
azioni correttive
Verifica
positiva?
Fine
No
No
7. Gestione
irregolarità
Realizzazione azioni
correttive per superare
criticità dell’ AdC
No
Comunicazione
delle
controdeduzioni
entro 6 gg?
Ricezione informativa
circa l’irregolarità
riscontrata dall’AdC
Sì
Autorità di Audit e
Dirigenti di Settore e
Generali
AdG / RLA
Predisposizone del
rapporto di controllo e
trasmissione ai soggetti
interessati
- 194 -
PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA
1
6.1 Certificazione della spesa e generazione delle domande di pagamento
Flusso di processo (5/5)
E – RIMBORSO DOMANDA DI PAGAMENTO ED EVENTUALI RETTIFICHE DEL MISE
Defalcazione di importo
pari a quanto certificato
sul FESR dal calcolo di
raggiungimento della
quota delle DDP ricevute
MISE - DPS
Sì
Inizio
Riscontro di
spese
certificate sul
FESR?
No
Riscontro di
spese irregolari
/ non rettificate
da AdC?
No
6.1
Certificazione
FESR
Erogazione rimborso
Giunta /
Consiglio
regionale
Comitato di
Settore
coordinamento Bilancio
ADG / Dip. Sett. Ragioneria
competenti Serv. Entrata
AdC
Sì
Controllo di
raggiungimento
dell’impegno
giuridicamente vincolante
Comunicazione e
registrazione dell’entrata
attesa (importo rimborso)
Fine
Secondo quanto previsto dalla delibera CIPE 166/2007 il rimborso delle
spese da parte del MISE avviene solo al raggiungimento di quote
prestabilite:
• La 2° Quota , pari all’8% del costo complessivo del programma, viene
trasferita a patto che la spesa sia pari ad almeno il 75% della 1° quota
• Le quote successive alla seconda , vengono trasferite al
raggiungimento di spese pari all’8% del costo del programma
• L’ultima quota viene trasferita al raggiungimento di spese pari
all’ultimo 4% del costo del programma
Ricezione comunicazione
circa l’avvenuto incasso e
registrazione avvenuto
incasso
Ricezione comunicazione
rettifica finanziaria
Comunicazione su
allocazione dei fondi
rispetto ai capitoli di
bilancio
SIAR
Verifica incasso e
registrazione reversale
d’incasso
Ricezione comunicazione
Il sistema dovrà supportare il
monitoraggio degli impegni
giuridicamente vincolanti in
quanto solo al raggiungimento di
determinati scaglioni potrà
avvenire il rimborso della spesa
del MISE
Ricezione comunicazione
rettifica finanziaria
Reversale di
incasso
Maschera di
Comunicazione
Allocazione Fondi
Ricezione comunicazione
su allocazione dei fondi
rispetto ai capitoli di
bilancio
Ricezione e caricamento
delibera
Ricezione comunicazione
copertura finanziaria per i
capitoli di bilancio
Contabilizzazione
rimborso MISE
SIAR
Ricezione comunicazione
rettifica finanziaria
Parere
Delibera su modalità di
copertura a fronte della
rettifica finanziaria
Ricezione comunicazione
rettifica finanziaria
- 195 -
Delibera per
copertura finanziaria
Fine
PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA
Indice
E.
Processi del Programma Attuativo Regionale FAS
• Premessa e Business Process Model
• Descrizione dei processi
1. Programmazione
2b. Stipula / integrazione APQ
6. Certificazione della spesa e generazione delle domande di pagamento
6.1. Certificazione della spesa e generazione delle domande di pagamento
6.2. Previsioni di impegni / spesa
- 196 -
PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA
1
6.2. Previsioni di impegni / spesa
Descrizione del processo
Fasi del processo
A
B
PREDISPOSIZIONE PREVISIONI ANNUALI DI SPESA
TRASMISSIONE PREVISIONI ANNUALI DI SPESA
 Il RLA ed il Dirigente di Settore predispongono annualmente le
previsioni di impegni / spesa per LA
Descrizione
fase
 L’AdG verifica le previsioni di impegni / spesa per LA e procede
all’aggregazione per Asse Priotriario
 L’AdC, dopo aver ricevuto le previsioni di impegni / spesa,
provvede a trasmetterle al DPS. In particolare le previsioni di
spesa devono essere presentate la prima volta entro il bimestre
successivo all’approvazione del PAR FAS
 L’AdG e l’AdC provvedono ad aggiornare il Quadro Finanziario
Unico Pluriennale di Cassa (QFU)
Flusso
documentale
 Previsioni di impegni / spesa per LA
 Previsioni di impegni / spesa Programma
 Previsioni di impegni / spesa per Asse Prioritario
 Quadro Finanziario Unico Pluriennale di Cassa (QFU)
- 197 -
PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA
1
6.2. Previsioni di impegni / spesa
Flusso di processo
B – TRASMISSIONE PREVISIONI ANNUALI DI IMPEGNI / SPESA
Ricezione previsioni di
impegno/spesa
Programma
Le previsioni di spesa devono essere
presentate la prima volta entro il bimestre
successivo all’approvazione del PAR FAS; il
sistema deve fornire un alert all’utente che lo
avvisi della scadenza di presentazione delle
previsioni
Il sistema dovrà supportare il
monitoraggio degli impegni
giuridicamente vincolanti in
quanto solo al raggiungimento
di determinati scaglioni potrà
avvenire il rimborso della spesa
del MISE
Ricezione previsioni di
impegno/spesa per Asse
e aggregazione per
Programma
AdC
MISE - DPS
A – PREDISPOSIZIONE PREVISIONI ANNUALI DI IMPEGNI / SPESA
Previsioni di
impegno/spesa
per Programma
Trasmissione previsioni di
impegno/spesa per
Programma
RLA / Dirigente di Sett.
AdG
Previsioni di
impegno/spesa
per Asse
Inizio
Controllo di
raggiungimento
dell’impegno
giuridicamente vincolante
Verifica previsioni di
impegno/spesa per LA
Aggregazioni e previsioni
di impegno/spesa per
Assi Prioritari
Aggiornamento del
Quadro Finanziario Unico
Pluriennale di Cassa
(QFU)
Fine
QFU
Previsioni di
impegno/spesa
per LA
Predisposizioni previsioni
di impegno/spesa per LA
- 198 -
PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA
Indice
E.
Processi del Programma Attuativo Regionale FAS
• Premessa e Business Process Model
• Descrizione dei processi
1. Programmazione
2b. Stipula / integrazione APQ
6. Certificazione della spesa e generazione delle domande di pagamento
7. Gestione delle irregolarità e recuperi / revoche
7.1 Gestione delle irregolarità
7.2 Recupero / revoca importi irregolari
- 199 -
PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA
1
7.1. Gestione delle irregolarità
Descrizione del processo
GESTIONE DELLE IRREGOLARITÀ
 L’AdG, tramite l’ Uffcio Gestione delle irregolarità e recuperi, riceve e registra (nel Registro delle irregolarità) le
segnalazioni di irregolarità
Descrizione
fase
 L’AdG, tramite l’ Uffcio Gestione delle irregolarità e recuperi, effettua una istruttoria sulla irregolarità ricevuta
 L’AdG trasmette al MISE-UVER entro due mesi dall’accertamento una comunicazione trimestrale sulle irregolarità
sia nel caso di riscontro che di assenza di irregolarità
 Registro Irregolarità
 Scheda trimestrale sulle irregolarità
Flusso
documentale
 Documento istruttorio
- 200 -
PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA
1
7.1. Gestione delle irregolarità
Flusso di processo
MISE - UVER
GESTIONE DELLE IRREGOLARITÀ
Ricezione
comunicazione
trimestrale sulle
irregolarità
AdG (Gestione delle Irregolarità
e recuperi)
AdC
Dirigente di
settore / RLA
Secondo quanto previsto dal Si.Ge.Co, la
comunicazione trimestrale delle irregolarità
viene inviata al MISE-UVER sia in caso di
contenuto negativo che positivo
Comunicazione di irregolarità
ricevuta ad es. da Guardia di
Finanza
Ricezione
segnalazione di
irregolarità da esterni
Inizio
Ricezione
segnalazione di
irregolarità da interni
Registro
irregolarità
Trascrizione nel
Registro delle
Irregolarità
Documento
istruttorio
Istruttoria
irregolarità
Scheda
Invio comunicazione
trimestrale sulle
irregolarità al MISE UVER
Fine
Comunicazione di irregolarità ricevuta
da Dipartimento Interno, AdA, AdC
- 201 -
PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA
Indice
E.
Processi del Programma Attuativo Regionale FAS
• Premessa e Business Process Model
• Descrizione dei processi
1. Programmazione
2b. Stipula / integrazione APQ
6. Certificazione della spesa e generazione delle domande di pagamento
7. Gestione delle irregolarità e recuperi / revoche
7.1 Gestione delle irregolarità
7.2 Recupero / revoca importi irregolari
- 202 -
PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA
1
7.2. Recupero / Revoca importi irregolari
Descrizione del processo
Fasi del processo
A
B
RICEZIONE DECRETO DI REVOCA
RECUPERO DELL’IMPORTO RITENUTO IRREGOLARE
 Il RLA/ Resp. di settore attiva il procedimento amministrativo di
recupero, mediante predisposizione di apposito decreto di revoca
 In caso di mancato recupero, il Dirigente Generale avvia il
procedimento giudiziario di recupero
 Se la spesa oggetto di revoca è già stata certificata, l’AdC provvede
alla registrazione dell’ importo revocato nel registro debitorio
 In caso di recupero della somma, l’AdC comunica l’avvenuto incasso
all’ AdG (Gestione delle Irregolarità e recuperi) che annota la data,
ed il numero della reversale di incasso sul Registro delle Irregolarità
Descrizione
fase
 Successivamente il Servizio Bilancio provvede alla contabilizzazione
dell’importo recuperato
 Decreto dirigenziale di revoca
 Reversale di incasso
 Registro debitorio
 Registro delle Irregolarità
 Registro dei Recuperi
Flusso
documentale
 Ingiunzione di pagamento
- 203 -
PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA
1
7.2. Recupero / Revoca importi irregolari
Flusso di processo (1/2)
A – RICEZIONE DECRETO DI REVOCA
Dirigente di
settore / RLI
Dir.
Generale
Il decreto dovrà contenere il
codice dell’operazione SIURP,
il CUP di progetto e le
modalità di rimborso, al fine di
permettere la corretta
contabilizzazione dell’importo
recuperato e relativi interessi
Avvio procedimento
di recupero delle
somme
Adozione decreto di
revoca
Decreto
dirigenziale
di revoca
Registrazione
importo revocato nel
registro debitorio
AdC
Inizio
B - RECUPERO DELL’IMPORTO RITENUTO IRREGOLARE
Ragioneria
AdG (Gestione
delle Irregolarità e Settore Entrata /
recuperi)
Bilancio
Fine
Ingiunzione di
pagamento
Ricezione
comunicazione circa
l’avvenuto incasso
Il procedimento
giudiziario, nelle
fasi successive,
viene gestito dal
sistema
sull’avvocatura
Registro
debitorio
Sì
Ricezione decreto di
revoca
Destinatario
Attivazione
procedimento
giudiziario per
recupero
Revoca su
spesa
certificata alla
CE?
No
Ricezione
comunicazione circa
l’avvenuto incasso
Comunicazione
dell’entrata attesa
(importo da recuperare
più interessi)
Reversale
di incasso
Verifica incasso e
registrazione
reversale d’incasso
Ricezione
comunicazione
SIAR
Ricezione decreto di
revoca
7.1. Gestione
delle irregolarità
No
Ricezione decreto di
revoca
Restituzione
somme?
- 204 -
Sì
Restituzione somme
più interessi
PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA
1
7.2. Recupero / Revoca importi irregolari
Flusso di processo (2/2)
Destinatario
Ragioneria
AdG (Gestione delle
Settore Entrata /
Irregolarità e
Bilancio
recuperi)
AdC
Dirigente di
settore / RLA
MISE - UVER
B - RECUPERO DELL’IMPORTO RITENUTO IRREGOLARE
Registro dei
recuperi
Comunicazione su
allocazione dei fondi
rispetto ai capitoli di
bilancio
Aggiornamento
registro dei recuperi
Fine
Contabilizzazione
importo recuperato
SIAR
Ricezione
comunicazione circa
l’avvenuto incasso
Annotazione data e
numero reversale sul
Registro delle
Irregolarità
Registro
irregolarità
Fine
- 205 -
PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA
Indice
E.
Processi del Programma Attuativo Regionale FAS
• Premessa e Business Process Model
• Descrizione dei processi
1. Programmazione
2b. Stipula / integrazione APQ
6. Certificazione della spesa e generazione delle domande di pagamento
7. Gestione delle irregolarità e recuperi / revoche
10. Monitoraggio
10.1 Monitoraggio
10.2 Rapporto Annuale di Esecuzione
- 206 -
PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA
1
10.1 Monitoraggio
Descrizione del processo
Fasi del processo
A
B
VALIDAZIONE E TRASMISSIONE DEI DATI ALL’IGRUE
 Il Responsabile del sistema di monitoraggio effettua i controlli
sulla qualità e congruenza dei dati di avanzamento fisico,
procedurale e finanziario, comunicati dal RLA (per operazioni a
titolarità) o dal destinatario (per operazioni a regia)
Descrizione
fase
 L’Unità di monitoraggio supporta il Responsabile del sistema di
monitoraggio per assicurare il rispetto delle attività di monitoraggio
 L’AdG ,con il supporto del RM, provvede ad effettuare la
validazione dei dati del programma sul Sistema Centrale di
Monitoraggio
ANALISI REPORTISTICA
 Il Resp. di monitoraggio provvede alla aggregazione dei dati ed alla
eleaborazione della reportistica ai fini della “governance” generale
del Programma. Tale attività, consistendo nella rielaborazione e
aggregazione, attraverso indicatori sintetici, dei dati di monitoraggio
permette analisi di vario tipo sull’avanzamento del programma e può
essere di supporto alle eventuali decisioni sulla riprogrammazione (es.
individuazione necessità / opportunità di rimodulare le somme tra gli Assi
Prioritari)
 Il MISE – DPS trasferisce i dati dalla BDU a SGP ed estrae il report
di controllo
 Report di controllo
 Reportistica
Flusso
documentale
- 207 -
PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA
1
10.1 Monitoraggio
Flusso di processo (1/2)
MISE - DPS
A - VALIDAZIONE E TRASMISSIONE DEI DATI ALL’IGRUE
Trasferimento dei dati da
BDU a SGP
L’AdG con il supporto del RM,
è responsabile della
validazione dei dati del
programma sul Sistema
Centrale di Monitoraggio
IGRUE
B - ANALISI REPORTISTICA
SGP
Ricezione dati di
monitoraggio
BDU
Report di
controllo
positivo?
Estrazione Report di
controllo
SGP
Report di
controllo
Sì
No
Consolidamento dati nel
Sistema Centrale di
monitoraggio - BDU
BDU
AdG
Validazione dati di
monitoraggio
Resp del sitema
Monitoraggio
Supporto per il rispetto
delle attività di
monitoraggio
RLA /
Destinatario
Verifica della qualità e
congruità dei dati:
controlli di
prevalidazione
Unità di
Monitoraggio
BDU
Inizio
5. Attuazione
A titolo esemplificativo, i controlli di
prevalidazione possono essere
relativi ad es. alla verifica della
presenza di tutti i campi obbligatori
richiesti dal Protocollo di colloquio,
coerenza dati di pagamento e
impegno , etc..
Aggregazione dei dati e
predisposizione della
reportistica
In tale fase di processo il RLA (per operazioni a titolarità) o il
destinatairo (per operazioni a regia) provvedono a gestire
l’operazione seguendo le fasi della pista di controllo e ad
inserire i dati di avanzamento fisico, procedurale e finanziario
sul SIURP (cfr. processo 5b)
- 208 -
PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA
1
10.1 Monitoraggio
Flusso di processo (2/2)
IGRUE
B - ANALISI REPORTISTICA
Resp del sitema
Monitoraggio
Dirigente di
settore /
Resp. asse
AdG
Condivisione (eventuale)
rimodulazione finanzairia
a livello di Asse
12.
Riprogrammazione
/ Aggiornamento
(eventuale)
Fine
Condivisione (eventuale)
rimodulazione finanzairia
a livello di Asse
Individuazione ed analisi
degli scostamenti tra
quanto programmato e
quanto realizzato
Individuaizone eventuali
rimodulazioni finanziarie
a livello di Asse
A livello esemplificativo, può essere prodotta reportistica contentene i seguenti
indicatori:
RLA /
Destinatario
indicatori di scostamento nelle realizzazioni fisiche (verifica del raggiungimento
dei valori target definiti in fase di programmazione)
indicatori di scostamento nell’avanzamento prcedurale dellei perazioni rispetto
alla tempistica programmata;
indicatori di scostamento rispetto agli obiettivi di spesa programmati (spesa
sostenuta e pagata rispetto all’impegno comunitario annuale).
- 209 -
PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA
Indice
E.
Processi del Programma Attuativo Regionale FAS
• Premessa e Business Process Model
• Descrizione dei processi
1. Programmazione
2b. Stipula / integrazione APQ
6. Certificazione della spesa e generazione delle domande di pagamento
7. Gestione delle irregolarità e recuperi / revoche
10. Monitoraggio
10.1 Monitoraggio
10.2 Rapporto Annuale di Esecuzione
- 210 -
PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA
1
10.2 Rapporto annuale d’esecuzione
Flusso di processo
Fasi del processo
A
B
PREDISPOSIZIONE RAE
 L’AdG provvede a predisporre il RAE con il
supporto del Nucleo Regionale di
Valutazione
Descrizione
fase
 L’AdG trasmette il RAE al Comitato di
Sorveglianza per la reltiva approvazione
Flusso
documentale
 RAE
C
TRASMISSIONE RAE AL MISE / DPS E CIPE
CARICAMENTO RAE
 L’AdG trasmette il RAE approvato dal
CdS al MISE / DPS e al CIPE, che
provvedono ad emettere il relativo parere
 L’AdG provvede a caricare il RAE ed il
relativo parere del MISE / DPS e CIPE
 Parere RAE
 N/A
 RAE (approvato da CdS)
- 211 -
PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA
1
10.2 Rapporto annuale d’esecuzione
Flusso di processo
B – TRASMISSIONE RAE AL MISE / DPS E CIPE
A - PREDISPOSIZIONE DEL RAPPORTO ANNUALE DI ESECUZIONE
Predisposizione del
RAE
AdG
Inizio
Recepimento
approvazione CdS
Trasmisisone RAE
Ricezione parere
RAE
RAE
(approvato da
CdS)
RAE
C – CARICAMENTO RAE
Caricamento del
RAE / parere sul
SIURP
Nucleo Regionale di
Valutazione
Fine
Supporto all’AdG
CdS
Analisi del RAE
MISE / DPS e CIPE
Approvazion
e RAE?
No
Sì
No
Ricezione RAE
- 212 -
RAE
ricevibile?
Sì
Elaborazione del
parere sul RAE
Parere su
RAE
PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA
Indice
E.
Processi del Programma Attuativo Regionale FAS
• Premessa e Business Process Model
• Descrizione dei processi
1. Programmazione
2b. Stipula / integrazione APQ
6. Certificazione della spesa e generazione delle domande di pagamento
7. Gestione delle irregolarità e recuperi / revoche
10. Monitoraggio
12. Riprogrammazione / Aggiornamento
12.1 Riprogrammazione / Aggiornamento PAR
12.2 Riprogrammazione / Aggiornamento Documento di Attuazione
- 213 -
PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA
1
12.1 Riprogrammazione / Aggiornamento PAR
Descrizione del processo
 Il processo di riprogrammazione / aggiornamento PAR può avere, a titolio esemplificativo, come input il processo di selezione (nel caso di individuazione
di un’Azione Cardine), il processo di monitoraggio (nel caso di rimodulazione finanziaria per asse) e il processo di valutazione e può essere suddiviso
nelle tre seguenti fasi :
Fasi del processo
A
B
AGGIORNAMENTO DEL PAR
C
APPROVAZIONE DEL PAR
AGGIORNATO
 L’AdG, sulla base degli input ricevuti,
aggiorna il PAR
 La proposta di PAR viene valutata e approvata, a
livello regionale, dalla Giunta e dal Consiglio
Regionale e, a livello nazionale del MISE – DPS
 Il PAR approvato deve essere caricato nel
sistema SIURP. In tale fase deve essere
possibile caratterizzare le operazioni
contenute nel PAR, attribuendo alle
operazioni gli attributi fondamentali (es.
data di ammissibilità delle spese) per la
gestione delle successive fasi operative
 Bozza PAR aggiornato
 PAR aggiornato approvato
 Delibere di iscrizione del Piano Finanziario sul
Bilancio (nel caso di rimodulazione finanziaria)
Descrizione fase
Flusso
documentale
CARICAMENTO DEL PAR
AGGIORNATO
 Delibera di approvazione della Giunta Regionale
 Delibera di approvazione del Consiglio Regionale
 Delibera di presa d’atto della Giunta Regionale
 Delibera di presa d’atto del Consiglio Regionale
- 214 -
PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA
1
12.1 Riprogrammazione / Aggiornamento PAR
Flusso del processo (1/2)
CIPE
MISE - DPS
A – AGGIORNAMENTO PAR
B – APPROVAZIONE DEL PAR AGGIORNATO
Proposta di
PAR
approvata?
No
Mutamento condizioni socio – economiche
Rimodulazione finanziaria (per allineamento incentivi)
Nuove categorie di investimenti pubblici
Aiuti in esenzione a Grandi Imprese
Sì
Approvazione del PAR
PAR aggiornato
approvato
Presa visione del PAR
aggiornato
AdG / Comitato
di
Coordinamento
Sì
4. Selezione
(Azioni
cardine
Eventi esterni che
implicano revisione
PAR
Rimodulazione
finanziaria per
asse/ obiettivi?
Bozza
Aggiornamento PAR
Inizio
Proposta di PAR
aggiornato
No
Recepimento esito
delibera
Ricezione notifica e
caricamento
Comitato di
Sorveglianza
Consiglio
Regionale
Giunta
Regionale
Nucleo
regionale
valutaz
5. Attuazione
10.1
Monitoraggio
(Rimodulazio
ne finanziaria
per asse)
6.1
Certificazione
Supporto all’AdG:
Valutazione del
PAR
Delibera di
presa d’atto
Proposta di
PAR
approvata?
Sì
Delibera di
approvazione
proposta PAR
Presa d’atto
approvazione PAR
Delibera di
approvazione
No
Delibera di
approvazione
11.
Valutazione
No
Proposta di
PAR
approvata?
Sì
Delibera di
approvazione
proposta PAR
Delibera di
presa d’atto
Presa d’atto
approvazione PAR
Proposte revisione
PAR per ridefinizione
obiettivi
- 215 -
PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA
1
12.1 Riprogrammazione / Aggiornamento PAR
Flusso del processo (2/2)
No
Caricamento PAR
Rimodulazion
e finanziaria
per asse/
obiettivi?
Sì
Proposta di iscrizione
del Piano Finanziario
sul capitolo di Bilancio
per obiettivo operativo
Fine
Ragioneria
Consiglio
Regionale
Giunta
Regionale
Nucleo
regionale
valutaz
AdG
Partenariato
/ Enti locali MISE - DPS
C – CARICAMENTO PAR AGGIORNATO
Approvazione
iscrizione risorse sul
capitolo di Bilancio per
obiettivo operativo
Delibera per
iscrizione Piano
Approvazione
iscrizione risorse sul
capitolo di Bilancio per
obiettivo operativo
Delibera per
iscrizione Piano
Iscrizione delle risorse
del PAR sui capitoli di
Bilancio per obiettivo
operativo
SIAR
- 216 -
PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA
Indice
E.
Processi del Programma Attuativo Regionale FAS
• Premessa e Business Process Model
• Descrizione dei processi
1. Programmazione
2b. Stipula / integrazione APQ
6. Certificazione della spesa e generazione delle domande di pagamento
7. Gestione delle irregolarità e recuperi / revoche
10. Monitoraggio
12. Riprogrammazione / Aggiornamento
12.1 Riprogrammazione / Aggiornamento PAR
12.2 Riprogrammazione / Aggiornamento Documento di Attuazione
- 217 -
PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA
1
12.2 Riprogrammazione / Aggiornamento Documento di Attuazione
Descrizione del processo
 Il processo di riprogrammazione / aggiornamento del Documento di attuazione ha come input il processo di selezione (con l’individuazione di una nuova
operazione), il processo di monitoraggio (con la rimodulazione finanziaria per LA / operazione) o la valutazione e può essere scomposto nelle tre seguenti fasi:
Fasi del processo
A
B
AGGIORNAMENTO
DOCUMENTO DI
ATTUAZIONE
Descrizione fase
 Ciascun Responsabile di
Settore, sulla base degli
input ricevuti, provvede a
predisporre una proposta del
Documento di attuazione per
il proprio settore
 I documenti di attuazione di
settore saranno poi racchiusi
nel Documento di Attuazione
di Asse
 Proposta di aggiornamento
del documento di attuazione
Flusso
documentale
C
APPROVAZIONE DEL
DOCUMENTO DI ATTUAZIONE
AGGIORNATO
 Il Documento di attuazione
aggiornato
deve
essere
approvato dal Comitato di
Coordinamento, dalla Giunta
Regionale ed inviato per
conoscenza al Comitato di
Sorveglianza
 Nel caso di modifica del piano
finanziario a livello di obiettivi,
viene richista l’approvazionbe
del Piano Finanziario
al
Consiglio Regionale
 Parere / relazione di
accompagno del Nucleo
 Parere dell’AdG
 Documento di attuazione
aggiornato approvato
- 218 -
CARICAMENTO DEL
DOCUMENTO DI ATTUAZIONE E
REGISTRAZIONE OPERAZIONI
 Il documento di attuazione
approvato deve essere caricato
nel sistema SIURP. In tale fase
deve
essere
possibile
registrare
le
operazioni
definite nel documento di
attuazione associandole alle
linee di intervento del PAR
 Delibera di iscrizione del
Piano Finanziario sul
Bilancio (nel caso di
rimodulazione finanziaria)
PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA
1
12.2 Riprogrammazione / Aggiornamento Documento di Attuazione
Flusso del processo (1/2)
A – AGGIORNAMENTO DOCUMENTO DI
ATTUAZIONE
Comitato
Sorveglianza
Giunta
Regionale
Presa visione del
documento di attuazione
aggiornato
Documento
di attuazione
approvato?
No
Approvazione
documento di attuazione
aggiornato
Sì
Comitato di
Coordiname
nto
Resp di
Asse/ Dir.
di settore
AdG
Bisogna prevedere un blocco
sull’importo dell’operazione che può
essere tolto solamente dall’AdG
Documento
approvato
4. Selezione
(Azioni
cardine)
10.1
Monitoraggio
(Rimodulazio
ne finanziaria
per asse)
Inizio
Proposta di
aggiornamento
documento di attuazione
Documento di
attuazione
aggiornato
Verifica di coerenza e
di conformità con la
normativa
Approvazione
documento di
attuazione
Elaborazione del
parere positivo
sull’esito della
procedura
Parere
negativo
Motivazione dell’esito
negativo della
procedura
12.1
Riprogramma
zione PAR
Parere
positivo
Sì
No
11.
Valutazione
Nucleo
regionale
valutaz
C - CARICAMENTO DEL
DOC. E
REGISTRAZIONE OP.
B – APPROVAZIONE DOCUMENTO DI ATTUAZIONE
AGGIORNATO
Esito
procedura
positivo?
Ricezione notifica di
approvazione
Caricamento
Documento di
Attuazione
Presa visione e
caricamento parere del
nucleo e decisione su
esito procedura
Supporto all’AdG
Elaborazione del
parere / relazione di
accompagno
- 219 -
Parere (interno tra
Nucleo e AdG)
PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA
1
12.2 Riprogrammazione / Aggiornamento Documento di Attuazione
Flusso del processo (2/2)
Comitato di
Coordinamento
Giunta
Regionale
C - CARICAMENTO DEL DOCUMENTO DI ATTUAZIONE E REGISTRAZIONE OPERAZIONI
Consiglio
Regionale
AdG
No
Rimodulazion
e finanziaria
per obiettivi?
Sì
Proposta di iscrizione
del Piano Finanziario
sul Bilancio
Caricamento del piano
finanziario
5. Attuazione
Fine
Approvazione
iscrizione risorse su
bilancio
Ragionaria
Delibera per
iscrizione Piano
SIAR
Iscrizione delle risorse
del PAR
- 220 -
PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA
Indice
F.
Processi del Programma Operativo Regionale FSE
• Business Process Model
• Descrizione dei processi
1. Programmazione
1.1 Definizione POR
1.2 Definizione criteri di selezione
1.3 Definizione Si.Ge.Co.
1.4 Microprogrammazione AdG - OI
- 221 -
PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA
Premessa
Il POR FSE 2007/13 è articolato in sette Assi Prioritari, a loro volta articolati in Obiettivi Specifici e Operativi:
AMBITI DI
INTERVENTO DEL
POR FSE CALABRIA
2007/13
MODALITA’ DI
ATTUAZIONE DEL
POR FSE CALABRIA
2007/13
MODALITA’ E
CRITERI DI
SELEZIONE DEGLI
INTERVENTI
•
Asse Prioritario I – Adattabilità
•
Asse Prioritario II – Occupabilità
•
Asse Prioritario III – Inclusione Sociale
•
Asse Prioritario IV – Capitale Umano
•
Asse Prioritario V – Transnazionalità e Interregionalità
•
Asse Prioritario VI – Assistenza Tecnica
•
Asse Prioritario VII – Capicità Istituzionale
• Il POR FSE 2007/13 può essere attuato direttamente dall’Amministrazione Regionale (operazioni a titolarità / operazioni a
regia)
• Il POR FSE 2007/13 può essere attuato mediante ricorso ad Organismi Intermedi a cui può esssere affidata una o più Assi
• Le modalità di selezione delle operazioni sono riconducibili al processo di Avvisi Pubblici
- 222 -
PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA
Business Process Model : Ciclo di vita della Programmazione, Gestione e Monitoraggio del FSE
Audit di sistema & Audit Operazioni (Controlli di II livello)
9
Controlli di I livello
8
Output Progr.ne
5
4
Operazioni da individuare
11
Programmazione
1.1 Definizione POR
1.2 Definizione Criteri di
selezione
Attuazione
Selezione
Certificazione della
spesa e
generazione delle
domande di
pagamento
Piani Operativi / Attuativi
1.3 Definizione Si.Ge.Co
1.4 Microprogrammazione
AdG - OI
12
7
6
5
Gestione delle
irregolarità e
recuperi /
revoche
Attuazione
10
Monitoraggio
11
Valutazione
Riprogrammazione / Aggiornamento
XXX
Processi POR FSE descritti nella presente sezione del documento
XXX
Processi comuni tra POR FSE e POR FESR. Per la descrizione di tali processi si rimanda alla sezione del documento riguardante il POR FESR
- 223 -
PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA
Indice
F.
Processi del Programma Operativo Regionale FSE
• Business Process Model
• Descrizione dei processi
1. Programmazione
1.1 Definizione POR
1.2 Definizione criteri di selezione
1.3 Definizione Si.Ge.Co.
1.4 Microprogrammazione AdG - OI
- 224 -
PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA
1
1.1 Definizione POR
Descrizione del processo
 Il processo di programmazione ha inizio con la definizione del POR che può essere suddiviso nelle tre seguenti fasi :
Fasi del processo
A
B
ELABORAZIONE E PREDISPOSIZIONE
DEL POR
Descrizione fase
C
APPROVAZIONE DEL POR
 I Dipartimenti competenti, sulla base delle  La proposta di POR viene valutata e
esigenze territoriali condivise con il
approvata, a livello regionale, dalla Giunta e
partenariato (es. Enti locali) e con il supporto
dal Consiglio Regionale e, a livello europeo,
dalla CE
del Nucleo di Valutazione Regionale,
predispongono il POR coerentemente con
quanto definito nel QSN a livello Nazionale. Il
POR viene predisposto secondo la seguente
struttura:
CARICAMENTO DEL POR
 Il POR approvato deve essere caricato nel
sistema SIURP secondo la struttura
precedentemente descritta (Asse prioritario,
Obiettivo specifico, Obiettivo operativo). In
seguito all’iscrizione delle risorse in bilancio
vengono istituite le Autorià ed i Comitati
 Asse prioritario
 Obiettivo specifico
 Obiettivo operativo
Nel POR, viene inoltre definito il piano
finanziario declinato per Asse Prioritario
Flusso
documentale
 Bozza tecnica POR
 Decisione CE (POR approvato)
 Proposta POR
 Delibera di approvazione della Giunta Regionale
 Delibera di approvazione del Consiglio Regionale
 Delibera di presa d’atto della Giunta Regionale
 Delibere di iscrizione del Piano Finanziario sul
Bilancio
 Delibere di istituzione delle Autorità e dei
Comitati
 Delibera di presa d’atto del Consiglio Regionale
- 225 -
PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA
1
1.1 Definizione POR
Flusso di processo (1/2)
B – APPROVAZIONE POR
No
Proposta di
POR
approvata?
Sì
Approvazione del POR
e attribuzione codice
programma (CCI)
Decisione CE
Analisi e rilevazione
esigenze territoriali
In tale fase viene inserito
all’interno del POR il Piano
Finanziario ripartito per Asse
Prioritario
Bozza tecnica
POR
Inizio
Predisposizione bozza
POR
Recepimento delle
proposte di
integrazione al POR
Predisposizione
proposta di POR
Recepimento esito
delibera
Proposta di POR
Supporto all’AdG: Valutazione del POR
Delibera di
presa d’atto
Proposta di
POR
approvata?
Giunta
Regionale
Nucleo
regionale
valutaz
Dipartimenti Partenariato
competenti / Enti locali
CE
A – ELABORAZIONE E PREDISPOSIZIONE POR
Sì
Delibera di
approvazione
proposta POR
Consiglio
Regionale
No
Presa d’atto
approvazione POR
Delibera di
approvazione
Proposta di
POR
approvata?
Sì
Delibera di
approvazione
proposta POR
Delibera di
presa d’atto
Presa d’atto
approvazione POR
Ragioneria
No
Delibera di
approvazione
- 226 -
PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA
1
1.1 Definizione POR
Flusso di processo (2/2)
Dipartimenti Partenariato
competenti / Enti locali
CE
C – CARICAMENTO POR E ISTITUZIONE AUTORITA’
Caricamento POR
Proposta di iscrizione
del Piano Finanziario
sui capitoli di Bilancio
per obiettivo specifico
Proposta di istituzione
delle Autorità e dei
Comitati
Caricamento delibere
Fine
Consiglio
Regionale
Giunta
Regionale
Nucleo
regionale
valutaz
Proposta
Delibere di istituzione
delle Autorità e dei
Comitati
Approvazione
iscrizione risorse sui
capitoli di Bilancio per
obiettivo specifico
Delibera per
iscrizione
Piano
Delibere di
istituzione delle
Autorità e dei
Comitati
Approvazione
iscrizione risorse sui
capitoli di Bilancio per
obiettivo specifico
Ragioneria
Delibera per
iscrizione
Piano
Iscrizione delle risorse
del POR sui capitoli di
Bilancio per obiettivo
specifico
SIAR
- 227 -
PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA
1
1.1 Definizione POR
OUTPUT - Struttura POR
Priorità
QSN
Documento di
programmazione
Asse
Obiettivo
specifico
Priorità 1
Priorità 2
Programma
Operativo
Regionale
Asse I
Obiettivo
Specifico A
Obiettivo
operativo
Obiettivo
Operativo A.1
Obiettivo
Operativo A.2
Priorità 3
Asse II
Priorità 4
…
…
…
Priorità 10
Obiettivo
Operativo B.1
Obiettivo
Specifico B
Obiettivo
Operativo B.2
…
…
…
Asse VII
…
…
…
…
…
…
…
N.B. Il sistema dovrà permettere di aggregare gli Assi Prioritari rispetto alle Priorità stabilite dal Quadro Strategico Nazionale
(QSN), anche al fine della predisposizione del Rapporto Strategico Annuale
- 228 -
PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA
1
1.1 Definizione POR
Relazione struttura POR – Capitoli di bilancio
La relazione tra obiettivi specifici del POR FSE ed i capitoli di bilancio deve essere 1:n. In particolare, al fine di consentire la contabilizzazione separata delle
operazioni che sono finanziate nell’ambito del FSE ai sensi dell’art. 34 del Regolamento 1083/2006 (Principio della Flessibilità), ciascun obiettivo specifico dovrà
essere collegato ad almeno due capitoli di bilancio uno dei quali dovrà essere dedicato alla contabilizzazione delle risorse finanziarie legate al citato articolo
Priorità
QSN
Documento di
programmazione
Asse
Obiettivo
specifico
Priorità 1
Priorità 2
Programma
Operativo
Regionale
Asse I
Obiettivo
Specifico A
Capitolo di
Bilancio
Capitolo 1
Capitolo 2
Priorità 3
Asse II
Capitolo 3
Priorità 4
…
…
…
Priorità 10
Obiettivo
Specifico B
Capitolo 4
…
…
…
Asse VII
…
…
…
…
…
…
…
Capitoli di bilancio dedicati alla contabilizzazione delle risorse finanziarie di cui all’art. 34
del Regolamento 1083/2006
- 229 -
PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA
Indice
F.
Processi del Programma Operativo Regionale FSE
• Business Process Model
• Descrizione dei processi
1. Programmazione
1.1 Definizione POR
1.2 Definizione criteri di selezione
1.3 Definizione Si.Ge.Co.
1.4 Microprogrammazione AdG - OI
- 230 -
PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA
1
1.2 Definizione Criteri di selezione
Descrizione del processo
 L’AdG per rispondere agli adempimenti previsti nel Regolamento (CE) n. 1083/2006, ha il compito di definire i criteri di selezione delle operazioni. Tale proceso
può essere scomposto nelle tre seguenti fasi:
Fasi del processo
A
Descrizione fase
Flusso
documentale
ELABORAZIONE E
PREDISPOSIZIONE
CRITERI DI
SELEZIONE
B
C
APPROVAZIONE DEI CRITERI DI
SELEZIONE
CARICAMENTO DEI CRITERI DI
SELEZIONE
 L’AdG, con il supporto del
Responsabile di Asse e del
Nucleo
di
Valutazione
Regionale, predispone una
proposta di cirteri di
selezione delle operazioni
 La proposta dei criteri di
selezione deve essere
approvata dal Comitato di
Sorveglianza
 I criteri di selezione delle
operazioni (distinti in criteri
di ammissibilità generali e
criteri di priorità) devono
essere caricati nel sistema
SIURP
 Bozza di criteri di selezione
 Criteri di selezione approvati
 n/a
 Parere del Comitato di
Coordinamento
 Delibera di presa d’atto della
Giunta Regionale
 Proposta di criteri di selezione
 Delibera di presa d’atto del
Consiglio Regionale
- 231 -
PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA
1
1.2 Definizione Criteri di selezione
Flusso di processo
B – APPROVAZIONE CRITERI DI SELEZIONE
Comitato
Sorveglianza
A – ELABORAZIONE E PREDISPOSIZIONE CRITERI
No
Criteri
approvati?
Sì
C – CARICAMENTO CRITERI
Approvazione dei
criteri di selezione
delle operazioni
Criteri di selezione
approvati
AdG
Inizio
Predisposizione
bozza dei criteri di
selezione
Recepimento
integrazioni
Ricezione e
caricamento
approvazione CDS
Caricamento criteri di
selezione approvati
Fine
Proposta criteri di
selezione
Parere
Ricezione notifica di
approvazione dei
criteri di selezione
Condivisione bozza
dei criteti di
selezione
Supporto all’AdG
Giunta
Regionale
Nucleo
regionale
valutaz
Comitato di
coordinamento
Bozza criteri di
selezione
Predisposizione
proposta criteri di
selezione
Consiglio
Regionale
Presa d’atto dei
criteri di selezione
approvati
Presa d’atto dei
criteri di selezione
approvati
- 232 -
Delibera di presa
d’atto
Delibera di presa
d’atto
PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA
Indice
F.
Processi del Programma Operativo Regionale FSE
• Business Process Model
• Descrizione dei processi
1. Programmazione
1.1 Definizione POR
1.2 Definizione criteri di selezione
1.3 Definizione Si.Ge.Co.
1.4 Microprogrammazione AdG - OI
- 233 -
PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA
1
1.3 Definizione Si.Ge.Co
Descrizione del processo
Fasi del processo
A
B
ELABORAZIONE E
PREDISPOSIZIONE
Si.GE.CO
Descrizione fase
APPROVAZIONE DEL SI.GE.CO.
 L’AdG, sulla base della
struttura
organizzativa
definita e approvata dalla
Giunta Regionale, provvede
a predisporre il Si.Ge.Co,
quale strumento operativo a
supporto della gestione del
Programma
 Proposta Si.Ge.Co
Flusso
documentale
 Parere del Comitato
Coordinamento
C
di
CARICAMENTO DEL SI.GE.CO.
 L’iter
approvativo
del
Si.Ge.Co prevede che ci sia
una valutazione da parte
dell’IGRUE e la successiva
approvazione da parte della
CE
 Il Si.Ge.Co deve essere
caricato nel sistema SIURP
come allegato PDF
 Delibera di approvazione
Si.Ge.Co
 Delibera di presa d’atto della
Giunta Regionale
 Parere di conformità
 Si.Ge.Co approvato
- 234 -
PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA
1
1.3 Definizione Si.Ge.Co
Flusso di processo
A – ELABORAZIONE E PREDISPOSIZIONE SI.GE.CO.
B – APPROVAZIONE SI.GE.CO.
IGRUE
CE
Dovrà essere previsto a sistema un warning che
avvisi l’utente che, in assenza dell’approvazione
del Si.Ge.Co, la CE non procederà al rimborso
delle spese certtificate
No
C – CARICAMENTO SI.GE.CO.
Analisi ed emissione
del parere di
conformità
SFC
Valutazione
positiva
Si.Ge.Co?
Sì
Si.Ge.Co
approvato
Parere di
conformità
Trasmissione alla CE
Comitato di
coordinamento
Giunta Regionale
AdG
SFC
Inizio
Recepimento e
caricamento parere del
Comitato
Predisposizione
proposta Si.Ge.Co
Proposta
Si.Ge.Co
Recepimento e
caricamento delibera
Sì
Delibera di
approvazione
proposta Si.Ge.Co
Caricamento
Si.Ge.Co
Fine
Delibera di
approvazione
No
Proposta di
Si.Ge.Co
approvata?
Recepimento parere di
conformità CE
Presa d’atto
approvazione
Si.Ge.Co.
Delibera di presa
d’atto
Parere
Condivisione
proposta Si. Ge.Co.
- 235 -
PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA
Indice
F.
Processi del Programma Operativo Regionale FSE
• Business Process Model
• Descrizione dei processi
1. Programmazione
1.1 Definizione POR
1.2 Definizione criteri di selezione
1.3 Definizione Si.Ge.Co.
1.4 Microprogrammazione AdG - OI
- 236 -
PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA
1
1.4 Microprogrammazione AdG - OI
Descrizione del processo
 Il presente processo si applica nei casi in cui l’Amministrazione Regionale abbia designato un organismo o un servizio pubblico o privato
per svolgere una parte o la totalità dei compiti dell’AdG o dell’AdC.
 Qualora l’OI sia soggetto pubblico non avente carattere di struttura “in house” o soggetto privato, l’individuazione dell’OI avviene
mediante procedura di evidenza pubblica conforme alla normativa comunitaria in materia di appalti pubblici (Cfr. processo 5.1.1)
Fasi del processo
A
B
PREDISPOSIZIONE PIANI OPERATIVI /
ATTUATIVI
TRASFERIMENTO RISORSE OI
 L’OI trasmette al Responsabile di Obiettivo Operativo la documentazione
di progetto e richiede il trasferimento delle risorse finanziarie
 L’AdG e gli OI predispongono e condividono dei piani
operativi/attuativi che devono essere approvati dalla Giunta
Regionale
Descrizione
fase
Flusso
documentale
 Il Responsabile di Obiettivo Operativo effettua le verifiche amministrative
sulla documentazione ricevuta dal l’OI
 AdG ed OI sottoscrivono i protocolli d’intesa
 Il Dirigente di settore richiede la emissione del mandato di pagamento alla
Ragioneria per la liquidazione all’OI
 Piano operativo / attuativo
 Documentazione di progetto
 Protocollo di’intesa
 Check-list
 DGR di approvazione piano operativo / attuativo
 Decreto di liquidazione
 Mandato di pagamento
- 237 -
PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA
1
1.4 Microprogrammazione AdG - OI
Flusso di processo (1/2)
A - PREDISPOSIZIONE PIANI OPERATIVI / ATTUATIVI
Carciamento su SIURP
AdG
Recepimento delibera
Protocolli
d’intesa
Inizio
Organismi
Intermedi
Fine
Sottoscrizione di
protocolli d’intesa tra
AdG e OI
Predisposizione di
piani operativi/attuativi
Piani
operativi/
attuativi
Giunta
Regionale
DGR
No
Approvazion
e piani
operativi?
Si
Delibera di
approvazione dei piani
operativi/attuativi
- 238 -
PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA
1
1.4 Microprogrammazione AdG - OI
Flusso di processo (2/2)
Dirigente di
settore
Resp.
Sistema di
Monitoraggio
B - TRASFERIMENTO RISORSE OI (*)
Responsabile
Obiettivo
Operativo
Predisposizione decreto
di liquidazione
Esito
controlli
positivo?
Verifiche amministrative
sulla documentazione
ricevuta
Check list
Decreto di
liquidazione
Aggiornamento
avanzamento finanziario
Fine
No
Ragioneria
SIAR
Registrazione contabile
Mandato di
pagamento
Documentazione
progetto
Organismo
Intermedio
Sì
Richiesta di liquidazione
Inizio
Richiesta trasferimento
risorse
Integrazione
informazioni
(*) Il trasferimento delle risorse all’OI si intende al netto di un eventuale riconoscimento di emolumento all’OI per il servizio reso.
Poiché il trasferimento all’OI, in questo caso, viene fatto in anticipo rispetto alla rendicontazione della spesa, successivamente in fase di attuazione il sistema dovrà
consentire all’utente di monitorare la spesa rendicontata dall’OI e lo scostamento rispetto a quanto è stato trasferito .
- 239 -
PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA
1
1.4 Microprogrammazione AdG - OI
Responsabile
Sistema di
Monitoraggio
ACQUISIZIONE ELENCO OPERAZIONI GESTITE DALL’ORGANISMO INTERMEDIO
Organismo Intermedio
Responsabile Obiettivo
Operativo/Linea di
intervento
Supporto al Responsabile della
Linea di intervento/Obiettivo Operativo
Caricamento sul sistema dell’ elenco delle operazioni e
dell’esito dei controlli, nell’ambito del piano attuativo
approvato
Fine
L’elenco delle operazioni viene trasmesso secondo il formato stabilito dal
Protocollo di Colloquio con il sistema nazionale di monitoraggio del QSN
Inizio
Trasmissione elenco delle operazioni e delle
relative spese sostenute con indicazione dell’esito
dei controlli di primo livello
L’elenco delle spese sottoposte a controllo viene fornito attraverso un tracciato
concordato con l’Autorità di Gestione
- 240 -
PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA
Indice
F.
Processi del Programma Operativo Regionale FSE
• Premessa e Business Process Model
• Descrizione dei processi
1.
Programmazione
4. Selezione
4.1 Selezione per Realizzazione di opere e lavori pubblici / Acquisizione di beni e servizi / Erogazione
di finanziamenti e aiuti a imprese ed individui
4.1.1 Avvisi
- 241 -
PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA
1
4.1 Selezione per Realizzazione di opere e lavori pubblici / Acquisizione di beni e servizi /
Erogazione di finanziamenti e aiuti a imprese ed individui (1/2)
I processi di selezione e di attuazione dipendono dalla tipologia di operazione. Per alcune tipologie di operazioni, l’attività di selezione è
all’interno del processo di Attuazione con una fase specificatamente chiamata Procedura di Aggiudicazione
Tipologia di
operazione
Modalità
attuativa
Processo di Selezione
Processo di Attuazione
Bando
-
Procedura di Aggiudicazione
tramite bando
Regia
Destinatario e operazioni
Avvisi
Procedura di selezione
tramite avvisi
-
Titolarità
Destinatario e operazioni
Avvisi
Procedura di selezione
tramite avvisi
-
Regia
Programmatore (soggetto
che eroga l’aiuto)
Avvisi
Procedura di selezione
tramite avvisi
-
Soggetto realizzatore /
Organismo Intermedio
Bando
-
Procedura di Aggiudicazione
tramite bando
Destinatario e operazioni
Avvisi
Procedura di selezione
tramite avvisi
-
Acquisizione di
beni e servizi
Realizzazione di
opere e lavori
pubblici (*)
Strumento di selezione
Soggetto realizzatore /
Organismo Intermedio
Titolarità
Erogazione di
finanziamenti e
aiuti a imprese ed
individui
Oggetto selezione
Titolarità
Regia
(*) Per operazioni che sono finanziate nell’ambito del FSE ai sensi dell’articolo 34 del regolamento 1083/2006 (Principio della Flessibilità)
- 242 -
PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA
1
4.1 Selezione per Realizzazione di opere e lavori pubblici / Acquisizione di beni e servizi /
Erogazione di finanziamenti e aiuti a imprese ed individui (2/2)
Si riporta di seguito una tabella riepilogativa che, per ciascuna tipologia di operazione associa il relativo processo di riferimento
Processo di riferimento
 4.1.1 – Avvisi
(*)
 4.1.1 – Avvisi
(*) Per operazioni che sono finanziate nell’ambito del FSE ai sensi dell’articolo 34 del regolamento 1083/2006 (Principio della Flessibilità)
- 243 -
PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA
Indice
F.
Processi del Programma Operativo Regionale FSE
• Premessa e Business Process Model
• Descrizione dei processi
1.
Programmazione
4. Selezione
4.1 Selezione per Realizzazione di opere e lavori pubblici / Acquisizione di beni e servizi /
Erogazione di finanziamenti e aiuti a imprese ed individui
4.1.1 Avvisi
- 244 -
PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA
1
4.1.1 Avvisi
Descrizione del processo
Fasi del processo
A
B
ELABORAZIONE E PUBBLICAZIONE
DELL’AVVISO
 Il Dirigente di settore predispone la bozza
di Avviso Pubblico e relativi allegati
 Il Direttore generale e l’AdG effettuano le
verifiche necessarie
Descrizione
fase
 Il Responsabile del procedimento
amministrativo procede alla pubblcazione
dell’avviso
C
VALUTAZIONE DELLE OFFERTE
 Il Responsabile del procedimento
amministrativo riceve le domande/offerte e
verifica i requisiti amministrativi
 La Commissione di Valutazione, nominata
dal Dirigente Generale, valuta le offerte
pervenute
“INIZIALIZZAZIONE”
OPERAZIONE E STIPULA
CONVENZIONE
 Il Dirigente Generale adotta il decreto di
aggiudicazione
 Il Dirigente di settore predispone lo
schema di convenzione
 Il Dirigente di Settore sottoscrive la
convenzione
 La Commissione di Valutazione redige la
graduatoria provvisoria che viene verificata
dal Responsabile del procedimento
amministrativo
 Il Dirigente di settore pubblica la graduatoria
provvisoria
 Bozza dell’avviso e allegati
 Parere di coerenza AdG
Flusso
documentale
 Decreto dirigenziale
 Avviso
 Decreto di nomina della commissione di
valutazione
 Convenzione sottoscritta
 Verbali Commissione di Valutazione
 Decreto di aggiudicazione
 Decreto di impegno
- 245 -
PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA
1
4.1.1 Avvisi
Flusso di processo (1/3)
A – ELABORAZIONE E PUBBLICAZIONE DELL’AVVISO
Necessità di
integrazioni o
modifiche?
AdG
Verifica di coerenza
programmatica
Relativamente agli avvisi per erogazione
di aiuti , il sistema deve:
Sì
Responsabile
procedimento
Parere di
coerenza
No
- fornire un warning all’utente con
indicazione dell’invio della comunicazione
alla CE tramite il sistema SANI
Segreteria di
Giunta
Ragioneria
Dirigente di settore
Dirigente
generale
Verifica di conformità
con la normativa
comunitaria e
nazionale
Inizio
Bozza avviso e
allegati
Redazione del decreto
dirigenziale
- prevedere un’area nella quale l’utente
traccia, in un secondo momento, l’avvenuta
comunicazione alla CE
Decreto
dirigenziale
Avviso
Assunzione
prenotazione impegno
di spesa tramite
decreto
Predisposizione bozza
dell’avviso e relativi
allegati
Pubblicazione avviso
Registrazione
contabile prenotazione
di impegno
In tale fase, il sistema deve
permettere all’utente di
caratterizzare la tipologia di avviso
(es. avviso per erogazione di aiuti)
SIAR
Registrazione decreto
dirigenziale
- 246 -
PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA
1
4.1.1 Avvisi
Flusso di processo (2/3)
Deisgnazione e
nomina della
commissione di
valutazione
Pubblicazione
graduatoria provvisoria
e richiesta
documentazione
Decreto di
aggiudicazione
Decreto di
nomina
Ricezione dellle
domande / offerte
Verifica dei requisiti
amministrativi
Approvazione e
pubblicazione della
graduatoria
Verifica graduatoria
Nel caso si risponda
all’avviso in modalità
on-line, il sistema
dovrà recepire le
informazioni inserite
nella fase di risposta
all’avviso
Assunzione
dell’impegno di spesa
tramite decreto
Verbali
Valutazione delle
offerte
Decreto di
impegno
Redazione graduatoria
Beneficiario
selezionato
Commissione di
valutazione
Dirigente di
settore
Responsabile
procedimento
Dirigente
generale
B – VALUTAZIONE DELLE OFFERTE
Ragioneria
SIAR
Registrazione
contabile dell’impegno
- 247 -
PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA
1
4.1.1 Avvisi
Flusso di processo (3/3)
Dirigente
generale
AdG
C – INIZIALIZZAZIONE OPERAZIONE E STIPULA CONVENZIONE
Ragioneria
Beneficiario Commissione
selezionato di valutazione
Dirigente di
settore
Convenzione
Inizializzazione
operazione
Pubblicazione esito
avviso
Predisposizione
schema di
convenzione
Stipula convenzione
per realizzazione
operazione
Fine
Convenzione
sottoscritta
Tale attività rappresenta il momento a partire
dal quale viene censita l’operazione mediante
una serie di informazioni identificative (es.
localizzazione geografica, costo ammesso a
contributi , quadro economico, etc..) e creato il
relativo fascicolo di progetto. In tale fase, il
sistema deve consentire all’utente di tracciare
anche l’informazione sulla modalità di
acquisizione del bene / servizio (acquisizione
tramite bando , acquisto tramite consip,
acquisto tramite albo fornitori, acquisto
mediante contratti quadro)
Sottoscrizione
convenzione
- 248 -
PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA
Indice
F.
Processi del Programma Operativo Regionale FSE
• Premessa e Business Process Model
• Descrizione dei processi
1.
Programmazione
4. Selezione
5. Attuazione
5.1 Acquisizione di beni e servizi / Selezione OI
5.1.1 A titolarità senza SUA
5.1.2 A titolarità con SUA
5.1.3 A regia
5.2 Erogazione di finanziamenti e aiuti ad imprese ed individui
- 249 -
PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA
1
5. Attuazione
Si riporta di seguito una tabella riepilogativa che, per ciascuna tipologia di operazione, associa il relativo processo di riferimento
Processo di riferimento
 5.1.1 – A titolarità senza SUA
 5.1.2 – A titolarità con SUA
 5.1.3 – A regia
 5.2.1 – A titolarità
 5.2.2 – A regia
 5.1.1 – A titolarità senza SUA
 5.1.2 – A titolarità con SUA
(*)
 5.1.3 – A regia
(*) Per operazioni che sono finanziate nell’ambito del FSE ai sensi dell’articolo 34 del regolamento 1083/2006 (Principio della Flessibilità)
- 250 -
PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA
Indice
F.
Processi del Programma Operativo Regionale FSE
• Premessa e Business Process Model
• Descrizione dei processi
1.
Programmazione
4. Selezione
5. Attuazione
5.1 Acquisizione di beni e servizi
5.1.1 A titolarità senza SUA
5.1.2 A titolarità con SUA
5.1.3 A regia
5.2 Erogazione di finanziamenti e aiuti ad imprese ed individui
- 251 -
PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA
1
5.1.1 Acquisizione di beni e servizi - A titolarità senza SUA
Descrizione del processo
PROCEDURA DI AGGIUDICAZIONE TRAMITE BANDO SENZA SUA
A
B
ELABORAZIONE E PUBBLICAZIONE
DEL BANDO
 Il Dirigente di settore definisce
oggetto ed elementi essenziali del
contratto ed elabora la
documetazione di gara
Descrizione
fase
 Il Direttore generale e l’AdG
effettuano le verifiche necessarie e
richiedono al Dirigente di settore di
effettuare le modifiche necessarie
prima della predisposizione del
decreto dirigenziale
C
VALUTAZIONE DELLE OFFERTE
 La Commissione di Valutazione,
nominata dal Dirigente di settore
valuta le offerte pervenute
 La Commissione di Valutazione
redige la graduatoria provvisoria
che viene poi comunicata dal
Dirigente di settore
D
STIPULA CONTRATTO
 Il Dirigente di settore adotta il
decreto di aggiudicazione
definitiva che viene pubblicato ed
inviato per registrazione alla
Segreteria di Giunta
 Il Dirigente di settore predispone
la bozza di contratto
REALIZZAZIONE
OPERAZIONE
 Il Responsabile di Obiettivo
Operativo gestisce l’operazione
seguendo le fasi della pista di
controllo e con il supporto delle
Unità di Monitoraggio acquisisce i
dati di avanzamento
 Il Responsabile di Obiettivo
Operativo effettua le verifiche
amministrative sulla
documentazione ricevuta dal
soggetto realizzatore
 Il responsabile di settore richiede la
emissione del mandato di
pagamento alla Ragioneria per la
liquidazione al soggetto realizzatore
 Nel caso di procedimento
giudiziario, il Responsabile di
Obiettivo Operativo attribuisce
all’operazione lo stato sospeso
 Il Responsabile del Procedimento
amministrativo verifica i documenti
inviati dall’aggiudicatario prima di
predisporre il decreto di
aggiudicazione
 Il Direttore generale approva il
contratto che viene poi sottoscritto
dal Dirigente di settore
 Decreto dirigenziale del Dirigente
Generale
 Decreto di nomina della
commissione di valutazione
 Bozza contratto
 Documentazione di gara
 Verbale di gara
 Decreto di liquidazione
 Decreto dirigenziale del Dirigente di
settore
 Decreto di aggiudicazione
 Mandato di pagamento
 Il Responsabile del procedimento
amministrativo avvia la procedura di
pubblicazione
Flusso
documentale
REALIZZAZIONE OPERAZIONE
- 252 -
 Contratto
 Check-list controlli amministrativi
Responsabile di Obiettivo
PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA
1
5.1.1 Acquisizione di beni e servizi - A titolarità senza SUA
Flusso di processo (1/5)
Autorità di
Gestione
A – ELABORAZIONE E PUBBLICAZIONE DEL BANDO
Verifica di coerenza
programmatica
No
Responsabile
procedimento
Sì
Decreto
dirigenziale
Dirigente
generale
Redazione del decreto
dirigenziale
Elaborazione della
documentazione di
gara
Inizio
Presa visione della
documentazione
Verifica di conformità
con la normativa
comunitaria
Assunzione
prenotazione impegno
di spesa tramite
decreto
Doc di gara
Realizzazione di
modifiche e/o
integrazioni
Definizione oggetto
bando
Ragioneria
Dirigente di settore
Necessità di
integrazioni o
modifiche?
Decreto
dirigenziale
Registrazione
contabile prenotazione
di impegno
SIAR
(*) In alcuni casi residuali il decreto viene firmato dal Direttore Generale
- 253 -
PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA
1
5.1.1 Acquisizione di beni e servizi - A titolarità senza SUA
Flusso di processo (2/5)
Dirigente di
settore
Resp.
Procedimento
amm.vo
A – ELAB.NE E PUBBL.NE DEL BANDO
Avvia procedura
amm.va e
pubblicazione bando
Richiesta
pubblicazione bando
B – VALUTAZIONE DELLE OFFERTE
Verifica della regolarità
della procedura
espletata
Ricezione delle
domande / offerte
Deisgnazione e
nomina della
commissione di
valutazione
Comunicazione
aggiudicazione
provvisoria e richiesta
documentazione
Decreto di
aggiudicazione
Verbale di gara
Valutazione delle
offerte
Redazione graduatoria
provvisoria
Aggiudicatario
Commissione di valutazione
Decreto di
nomina
Verifica dei documenti
e predisposizione del
decreto di
aggiudicazione
Ragioneria
Trasmissione
documentazione per
verifica requisiti
Registrazione
contabile impegno
SIAR
- 254 -
PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA
1
5.1.1 Acquisizione di beni e servizi - A titolarità senza SUA
Flusso di processo (3/5)
Approvazione schema
di contratto
Contratto
Pubblicazione esito
avviso
Predisposizione
schema di contratto
Assunzione
dell’impegno di spesa
tramite decreto
Stipula contratto per
realizzazione
operazione
Decreto di
impegno
Ragioneria
Aggiudi
catario
Commissione
di valutazione
Dirigente di
settore
Dirigente
generale
AdG
C – STIPULA CONTRATTO
Registrazione contratto
Fine
Contratto
sottoscritto
Sottoscrizione
contratto
SIAR
Registrazione
contabile dell’impegno
- 255 -
PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA
1
5.1.1 Acquisizione di beni e servizi - A titolarità senza SUA
Flusso di processo (4/5)
Resp.
Sistema di
Monitoraggio
D – REALIZZAZIONE OPERAZIONE
Unità di
Monitoraggio
10.1. Monitoraggio
Supporto operativo nell’acquisizione dei dati
Soggetto
realizzatore
Responsabile
Obiettivo
Operativo / RIUP
Dirigente di
settore
Riscontro
procedimento
giudiziario
sull’operazione?
Gestione operazione
seguendo le fasi della
pista di controllo
Esecuzione operazione
Il sistema deve
supportare l’utente
nella
personalizzazione
delle piste di controllo
per ciascuna
operazione
Verifica se
all’avanzamento
corrisponde anche un
evento finanziario
No
Si
Attribuzione
all’operazione dello stato
di sospeso per motivi
giudiziari
7. Gestione
Irregolarità
Oltre al Responsabile
obiettivo operativo
anche all’AdG devono
essere visibili le
operazioni con status
sospeso
Predisposizione e
trasmissione SAL (ed
eventuali giustificativi d i
spesa)
- 256 -
PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA
1
5.1.1 Acquisizione di beni e servizi - A titolarità senza SUA
Flusso di processo (5/5)
Resp.
Sistema di
Monitoraggio
D – REALIZZAZIONE OPERAZIONE
10.1. Monitoraggio
Fine
Presenza
evento
finanziario?
Sì
Predisposizione decreto
di liquidazione
Esito
controlli
positivo?
Verifiche amministrative
sulla documentazione
ricevuta
Check list
Soggetto
realizzatore
Sì
Richiesta di liquidazione
Decreto di
liquidazione
Aggiornamento
avanzamento finanziario
No
SIAR
Ragioneria
Responsabile
Obiettivo
Operativo / RIUP
Dirigente di
settore
No
Registrazione contabile
Mandato di
pagamento
Integrazione
informazioni
- 257 -
PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA
Indice
F.
Processi del Programma Operativo Regionale FSE
• Premessa e Business Process Model
• Descrizione dei processi
1.
Programmazione
4. Selezione
5. Attuazione
5.1 Acquisizione di beni e servizi
5.1.1 A titolarità senza SUA
5.1.2 A titolarità con SUA
5.1.3 A regia
5.2 Erogazione di finanziamenti e aiuti ad imprese ed individui
- 258 -
PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA
1
5.1.2 Acquisizione di beni e servizi - A titolarità con SUA
Descrizione del processo
PROCEDURA DI AGGIUDICAZIONE TRAMITE BANDO CON SUA
A
B
ATTIVITA’ PROPEDEUTICHE
 Ogni anno, entro 30 giorni
dall’approvazione del Bilancio, il
Dirigente di settore stabilisce quali
contratti di opere, di servizi e di
fornitura affidare alla SUA nel corso
dell’anno
Descrizione
fase
 In base al carattere prioritario delle
procedure di affidamento che le
vangono comunicate, la SUA
organizza le proprie attività
 Elenco contratti da affidare
Flusso
documentale
REALIZZAZIONE OPERAZIONE
C
AFFIDAMENTO ALLA SUA
 ll Dirigente di settore comunica alla
SUA gli elementi essenziali del
contratto e nomina un RUP
amministrativo
 Il Dirigente di settore realizza l’atto
di delega alla SUA che provvede
alla elaborazione del bando e
all’espletamento della gara
D
STIPULA CONTRATTO
 La SUA predispone il verbale di
aggiudicazione provvisoria e lo
sottopone all’amministrazione per
eventuali osservazioni prima di
predisporre l’atto di aggiudicazione
definitiva
 La SUA trasemette gli atti di
aggiudicazione al Dirigente di settore
che predispone l’atto di impegno
definitivo
 Decreto Dirigenziale
 Verbale aggiudicazione provvisoria
 Atto di delega
 Atto di aggiudicazione definitiva
 Bando
 Atto di impegno definitivo
 Bozza contratto
REALIZZAZIONE
OPERAZIONE
 Il Responsabile di Obiettivo
Operativo gestisce l’operazione
seguendo le fasi della pista di
controllo e con il supporto delle
Unità di Monitoraggio acquisisce i
dati di avanzamento
 Il Responsabile di Obiettivo
Operativo effettua le verifiche
amministrative sulla
documentazione ricevuta dal
soggetto realizzatore
 Il responsabile di settore richiede la
emissione del mandato di
pagamento alla Ragioneria per la
liquidazione al soggetto realizzatore
 Nel caso di procedimento
giudiziario, il Responsabile di
Obiettivo Operativo attribuisce
all’operazione lo stato sospeso
 Check-list controlli amministrativi
Responsabile di Obiettivo
 Decreto di liquidazione
 Mandato di pagamento
 Contratto
- 259 -
PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA
1
5.1.2 Acquisizione di beni e servizi - A titolarità con SUA
Flusso di processo (1/5)
A – ATTIVITA’ PROPEDEUTICHE
B – AFFIDAMENTO ALLA SUA
SUA
Organizzazione delle
attività in base al carattere
prioritario delle procedure
di affidamento
Verifica di coerenza
programmatica
Necessità di
integrazioni o
modifiche?
No
Ricezione informativa
Decreto
dirigenziale
Elenco
contratti
Redazione del decreto
dirigenziale
Presa visione della
documentazione
Ricezione informativa
Elaborazione della
documentazione di
gara
Inizio
Decisione sui contratti di
cui si prevede l’affidamento
alla SUA nel corso
dell’anno
Verifica di conformità
con la normativa
comunitaria
Doc di gara
Realizzazione di
modifiche e/o
integrazioni
Definizione oggetto
bando
Predisposizione delega
alla SUA e richiesta di
impegno
Atto di
delega
Ragioneria
Dirigente di settore
Dirigente
generale
AdG
Sì
SIAR
Registrazione impegno
contabile ed
erogazione dell’1%
delle spese alla SUA
(*) In alcuni casi residuali il decreto viene firmato dal Direttore Generale
- 260 -
PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA
1
5.1.2 Acquisizione di beni e servizi - A titolarità con SUA
Flusso di processo (2/5)
SUA
B – AFFIDAMENTO ALLA SUA
Realizzazione delle
procedure di
aggiudicazione
Elaborazione del
bando
Predisposizione del
verbale di
aggiudicazione
provvisoria
Analisi delle
osservazioni
dell’amministrazione e
eventuale correzione
Verbale
aggiudicazione
provvisoria
Predisposizione
dell’atto di
aggiudicazione
definitiva
Trasmissione degli atti
di aggiudicazione a
RUP amministrativo
Responsabile
Obiettivo
Operativo / RIUP
Ricezione degli atti di
aggiudicazione
Osservazioni
sull’aggiudic
azione
provvisoria?
Sì
Ricezione ,
caricamento e invio
degli atti della SUA
No
Entro 10 giorni dalla
ricezione del verbale
8a. Controlli di I°
livello
Ragioneria
Unità controlli di
I° livello
dipartimentale
Pubblicazione esito
gara
Atto di
aggiudicazione
definitiva
Dirigente di
settore
Bando
C – STIPULA CONTRATTO
- 261 -
PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA
1
5.1.2 Acquisizione di beni e servizi - A titolarità con SUA
Flusso di processo (3/5)
Rendicontazione
spesa dell’1%
Dirigente
generale
SUA
C – STIPULA CONTRATTO
Approvazione schema
di contratto
Contratto
Predisposizione
schema di contratto
Assunzione
dell’impegno di spesa
tramite decreto
Stipula contratto per
realizzazione
operazione
Decreto di
impegno
Registrazione contratto
Fine
contratto
sottoscritto
8a. Controlli di I°
livello
Aggiudi
catario
Unità contolli I
livello
Dirigente di
settore
6.1
CERIFICAZIONE
DELLA SPESA
Sottoscrizione
contratto
Ragioneria
SIAR
Registrazione
contabile dell’impegno
- 262 -
PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA
1
5.1.2 Acquisizione di beni e servizi - A titolarità con SUA
Flusso di processo (4/5)
Resp.
Sistema di
Monitoraggio
D – REALIZZAZIONE OPERAZIONE
Unità di
Monitoraggio
10.1. Monitoraggio
Supporto operativo nell’acquisizione dei dati
Soggetto
realizzatore
Responsabile
Obiettivo
Operativo
Dirigente di
settore
Riscontro
procedimento
giudiziario
sull’operazione?
Gestione operazione
seguendo le fasi della
pista di controllo
Esecuzione operazione
Il sistema deve
supportare l’utente
nella
personalizzazione
delle piste di controllo
per ciascuna
operazioned
Verifica se
all’avanzamento
corrisponde anche un
evento finanziario
No
Si
Attribuzione
all’operazione dello stato
di sospeso per motivi
giudiziari
7. Gestione
Irregolarità
Oltre al Responsabile
obiettivo operativo
anche all’AdG devono
essere visibili le
operazioni con status
sospeso
Predisposizione e
trasmissione SAL (ed
eventuali giustificativi d i
spesa)
- 263 -
PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA
1
5.1.2 Acquisizione di beni e servizi - A titolarità con SUA
Flusso di processo (5/5)
Resp.
Sistema di
Monitoraggio
D – REALIZZAZIONE OPERAZIONE
10.1. Monitoraggio
Fine
Presenza
evento
finanziario?
Sì
Predisposizione decreto
di liquidazione
Esito
controlli
positivo?
Verifiche amministrative
sulla documentazione
ricevuta
Check list
Soggetto
realizzatore
Sì
Richiesta di liquidazione
Decreto di
liquidazione
Aggiornamento
avanzamento finanziario
No
SIAR
Ragioneria
Responsabile
Obiettivo
Operativo / RIUP
Dirigente di
settore
No
Registrazione contabile
Mandato di
pagamento
Integrazione
informazioni
- 264 -
PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA
Indice
F.
Processi del Programma Operativo Regionale FSE
• Premessa e Business Process Model
• Descrizione dei processi
1.
Programmazione
4. Selezione
5. Attuazione
5.1 Acquisizione di beni e servizi / Selezione OI
5.1.1 A titolarità senza SUA
5.1.2 A titolarità con SUA
5.1.3 A regia
5.2 Erogazione di finanziamenti e aiuti ad imprese ed individui
- 265 -
PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA
1
5.1.3 Acquisizione di beni e servizi - A regia
Descrizione del processo
REALIZZAZIONE OPERAZIONE
 Il destinatario richiede un anticipo per l’avvio dell’operazione e inserisce i dati di avanzamento fisico, procedurale e finanziario
che vengono validati dal Responsabile di Obiettivo Operativo
Descrizione
processo
 Il Responsabile di Obiettivo Operativo effettua le verifiche amministrative sulla documentazione ricevuta dal destinatario
 Il responsabile di settore richiede la emissione del mandato di pagamento alla Ragioneria per la liquidazione al destinatario
 Nel caso di procedimento giudiziario, il Responsabile di Obiettivo Operativo attribuisce all’operazione lo stato sospeso
 Decreto di liquidazione
Flusso
documentale
 Check-list controlli amministrativi Responsabile di Obiettivo
 Mandato di pagamento
- 266 -
PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA
1
5.1.3 Acquisizione di beni e servizi - A regia
Flusso di processo (1/2)
10.1. Monitoraggio
Destinatario
Ragioneria
Oltre al Responsabile
obiettivo operativo
anche all’AdG devono
essere visibili le
operazioni con status
sospeso
7. Gestione
Irregolarità
Il trasferimento non è inserito
in DDP per la certificazione e
non produce avanzamento
finanziario
Ricezione e verifica dati
di avanzamento
Verifica
erogazione
anticipo
positiva?
Dirigente di
settore
Responsabile
Obiettivo
Operativo
Resp.
Sistema di
Monitoraggio
REALIZZAZIONE OPERAZIONE
Sì
Predisposizione decreto
di liquidazione
Decreto di
liquidazione
Si
Riscontro
procedimento
giudiziario
sull’operazione?
No
Inizio
Attribuzione
all’operazione dello stato
di sospeso per motivi
giudiziari
Gestione operazione
seguendo le fasi della
pista di controllo
Richiesta anticipo per
avvio operazione
SIAR
Registrazione contabile
- 267 -
Il sistema deve supportare
l’utente nella
personalizzazione delle piste
di controllo per ciascuna
operazione
No
Verifica se
all’avanzamento
corrisponde anche un
evento finanziario
In tale casistica il
destinatario invia
unitamente ai dati di
avanzamento anche
una domanda di
rimborso con i
relativi giustificativi
di spesa
PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA
1
5.1.3 Acquisizione di beni e servizi - A regia
Flusso di processo (2/2)
Resp.
Sistema di
Monitoraggio
REALIZZAZIONE OPERAZIONE
10.1. Monitoraggio
Fine
Responsabile
Obiettivo
Operativo
Dirigente di
settore
No
Presenza
evento
finanziario?
Sì
Predisposizione decreto
di liquidazione
Esito
controlli
positivo?
Verifiche amministrative
sulla documentazione
ricevuta
Check list
Decreto di
liquidazione
Aggiornamento
avanzamento finanziario
No
SIAR
Ragioneria
Destinatario
Sì
Richiesta di liquidazione
Registrazione contabile
Mandato di
pagamento
Integrazione
informazioni
- 268 -
PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA
Indice
F.
Processi del Programma Operativo Regionale FSE
• Premessa e Business Process Model
• Descrizione dei processi
1.
Programmazione
4. Selezione
5. Attuazione
5.1 Acquisizione di beni e servizi / Selezione OI
5.2 Erogazione di finanziamenti e aiuti ad imprese ed individui
5.2.1 A titolarità
5.2.2 A regia
- 269 -
PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA
1
5.2.1 Erogazione di finanziamenti e aiuti ad imprese ed individui - A titolarità
Descrizione del processo
REALIZZAZIONE OPERAZIONE
 Il Responsabile di Obiettivo Operativo gestisce l’operazione seguendo le fasi della pista di controllo e con il
supporto delle Unità di Monitoraggio acquisisce i dati di avanzamento
Descrizione
processo
 Il Responsabile di Obiettivo Operativo effettua le verifiche amministrative sulla documentazione ricevuta
dal soggetto realizzatore
 Il responsabile di settore richiede la emissione del mandato di pagamento alla Ragioneria per la
liquidazione al soggetto realizzatore
 Nel caso di procedimento giudiziario, il Responsabile di Obiettivo Operativo attribuisce all’operazione lo
stato sospeso
 Check-list controlli amministrativi Responsabile di Obiettivo
Flusso
documentale
 Decreto di liquidazione
 Mandato di pagamento
- 270 -
PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA
1
5.2.1 Erogazione di finanziamenti e aiuti ad imprese ed individui - A titolarità
Flusso di processo (1/2)
Resp.
Sistema di
Monitoraggio
REALIZZAZIONE OPERAZIONE
Unità di
Monitoraggio
10.1. Monitoraggio
Soggetto
realizzatore
Responsabile
Obiettivo
Operativo
Dirigente di
settore
Supporto operativo nell’acquisizione dei dati
Gestione operazione
seguendo le fasi della
pista di controllo
Inizio
Esecuzione operazione
Il sistema deve
supportare l’utente
nella
personalizzazione
delle piste di controllo
per ciascuna
operazione
Riscontro
procedimento
giudiziario
sull’operazione?
Verifica se
all’avanzamento
corrisponde anche un
evento finanziario
No
Si
Attribuzione
all’operazione dello stato
di sospeso per motivi
giudiziari
7. Gestione
Irregolarità
Oltre al Responsabile
obiettivo operativo
anche all’AdG devono
essere visibili le
operazioni con status
sospeso
Predisposizione e
trasmissione SAL (ed
eventuali giustificativi d i
spesa)
- 271 -
PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA
1
5.2.1 Erogazione di finanziamenti e aiuti ad imprese ed individui - A titolarità
Flusso di processo (2/2)
Resp.
Sistema di
Monitoraggio
REALIZZAZIONE OPERAZIONE
10.1. Monitoraggio
Fine
Soggetto
realizzatore
Ragioneria
Responsabile
Obiettivo
Operativo
Dirigente di
settore
No
Presenza
evento
finanziario?
Sì
Predisposizione decreto
di liquidazione
Esito
controlli
positivo?
Verifiche amministrative
sulla documentazione
ricevuta
Se l’evento finanziario è
associato ad una richiesta di
anticipo dell’impresa , in DDP si
può certficare fino al 30%
dell’importo erogato a titolo di
anticipo
Check list
Sì
Richiesta di liquidazione
Decreto di
liquidazione
Aggiornamento
avanzamento finanziario
No
SIAR
Registrazione contabile
Mandato di
pagamento
Integrazione
informazioni
- 272 -
PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA
Indice
F.
Processi del Programma Operativo Regionale FSE
• Premessa e Business Process Model
• Descrizione dei processi
1.
Programmazione
4. Selezione
5. Attuazione
5.1 Acquisizione di beni e servizi / Selezione OI
5.2 Erogazione di finanziamenti e aiuti ad imprese ed individui
5.2.1 A titolarità
5.2.2 A regia
- 273 -
PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA
1
5.2.2 Erogazione di finanziamenti e aiuti ad imprese ed individui - A regia
Descrizione del processo
REALIZZAZIONE OPERAZIONE
 Il soggetto programmatore richiede un anticipo per l’avvio dell’operazione e inserisce i dati di avanzamento fisico, procedurale
e finanziario che vengono validati dal Responsabile di Obiettivo Operativo
Descrizione
processo
 Il Responsabile di Obiettivo Operativo effettua le verifiche amministrative sulla documentazione ricevuta dal soggetto
programmatore
 Il responsabile di settore richiede la emissione del mandato di pagamento alla Ragioneria per la liquidazione al soggetto
programmatore
 Nel caso di procedimento giudiziario, il Responsabile di Obiettivo Operativo attribuisce all’operazione lo stato sospeso
 Check-list controlli amministrativi Responsabile di Obiettivo
Flusso
documentale
 Decreto di liquidazione
 Mandato di pagamento
- 274 -
PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA
1
5.2.2 Erogazione di finanziamenti e aiuti ad imprese ed individui - A regia
Flusso di processo (1/2)
10.1. Monitoraggio
7. Gestione
Irregolarità
Il trasferimento non è inserito
in DDP per la certificazione e
non produce avanzamento
finanziario
Soggetto
Ragioneria Programmatore
Ricezione e verifica dati
di avanzamento
Verifica
erogazione
anticipo
positiva?
Dirigente di
settore
Responsabile
Obiettivo
Operativo
Resp.
Sistema di
Monitoraggio
REALIZZAZIONE OPERAZIONE
No
Inizio
Sì
Predisposizione decreto
di liquidazione
Oltre al Responsabile
obiettivo operativo
anche all’AdG devono
essere visibili le
operazioni con status
sospeso
Attribuzione
all’operazione dello stato
di sospeso per motivi
giudiziari
Si
Riscontro
procedimento
giudiziario
sull’operazione?
Decreto di
liquidazione
Gestione operazione
seguendo le fasi della
pista di controllo
Richiesta anticipo per
avvio operazione
SIAR
Registrazione contabile
- 275 -
Il sistema deve supportare
l’utente nella
personalizzazione delle piste
di controllo per ciascuna
operazione
No
Verifica se
all’avanzamento
corrisponde anche un
evento finanziario
In tale casistica il
destinatario invia
unitamente ai dati di
avanzamento anche
una domanda di
rimborso con i
relativi giustificativi
di spesa
PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA
1
5.2.2 Erogazione di finanziamenti e aiuti ad imprese ed individui - A regia
Flusso di processo (2/2)
Resp.
Sistema di
Monitoraggio
REALIZZAZIONE OPERAZIONE
10.1. Monitoraggio
Fine
Responsabile
Obiettivo
Operativo
Dirigente di
settore
No
Presenza
evento
finanziario?
Sì
Predisposizione decreto
di liquidazione
Esito
controlli
positivo?
Verifiche amministrative
sulla documentazione
ricevuta
Check list
Decreto di
liquidazione
Aggiornamento
avanzamento finanziario
No
SIAR
Ragioneria
Soggetto
Programmatore
Sì
Richiesta di liquidazione
Registrazione contabile
Mandato di
pagamento
Integrazione
informazioni
- 276 -
PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA
Indice
F.
Processi del Programma Operativo Regionale FSE
• Premessa e Business Process Model
• Descrizione dei processi
1. Programmazione
4. Selezione
5. Attuazione
12. Riprogrammazione
12.1 Riprogrammazione / Aggiornamento POR
- 277 -
PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA
1
12.1 Riprogrammazione / Aggiornamento POR
Descrizione del processo
 Il processo di riprogrammazione / aggiornamento POR può avere, a titolio esemplificativo, come input il processo di monitoraggio (nel caso di
rimodulazione finanziaria per asse) e il processo di valutazione e può essere suddiviso nelle tre seguenti fasi :
Fasi del processo
A
B
AGGIORNAMENTO DEL POR
C
APPROVAZIONE DEL POR
AGGIORNATO
CARICAMENTO DEL POR
AGGIORNATO
 L’AdG, sulla base degli input
ricevuti, aggiorna il POR
 La proposta di POR viene valutata e approvata, a
livello regionale, dalla Giunta e dal Consiglio
Regionale e, a livello europeo, dalla CE
 Il POR approvato deve essere caricato nel
sistema SIURP
 Bozza POR aggiornato
 Decisione CE (POR aggiornato approvato)
 Delibere di iscrizione del Piano Finanziario sul
Bilancio (nel caso di rimodulazione finanziaria)
Descrizione fase
Flusso
documentale
 Delibera di approvazione della Giunta Regionale
 Delibera di approvazione del Consiglio Regionale
 Delibera di presa d’atto della Giunta Regionale
 Delibera di presa d’atto del Consiglio Regionale
- 278 -
PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA
1
12.1 Riprogrammazione / Aggiornamento POR
Flusso del processo (1/2)
Nucleo
regionale
valutaz
AdG / Comitato
di
Coordinamento
CE
A – AGGIORNAMENTO POR
B – APPROVAZIONE DEL POR AGGIORNATO
Mutamento condizioni socio – economiche
Rimodulazione finanziaria (per allineamento incentivi)
Nuove categorie di investimenti pubblici
Aiuti in esenzione a Grandi Imprese
10.
Monitoraggio
(Rimodulazio
ne finanziaria
per asse)
No
Approvazione del POR
Sì
Decisione CE
Eventi esterni che
implicano revisione
POR
Bozza
Aggiornamento POR
Inizio
Proposta di POR
aggiornato
Recepimento esito
delibera
5. Attuazione
11.
Valutazione
Proposta di
POR
approvata?
Ricezione notifica e
caricamento
Supporto all’AdG:
Valutazione del
POR
Giunta
Regionale
Delibera di
presa d’atto
Proposta di
POR
approvata?
Delibera di
approvazione
proposta POR
Presa d’atto
approvazione POR
Delibera di
approvazione
No
Delibera di
approvazione
Consiglio
Regionale
Comitato di
Sorveglianza
Sì
No
Proposta di
POR
approvata?
Sì
Delibera di
approvazione
proposta POR
Delibera di
presa d’atto
Presa d’atto
approvazione POR
Proposte revisione
POR per ridefinizione
obiettivi
- 279 -
PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA
1
12.1 Riprogrammazione / Aggiornamento POR
Flusso del processo (2/2)
No
Caricamento POR
Rimodulazion
e finanziaria
per asse/
obiettivi?
Sì
Proposta di iscrizione
del Piano Finanziario
sul capitolo di Bilancio
per obiettivo specifico
Fine
Ragioneria
Consiglio
Regionale
Giunta
Regionale
Nucleo
regionale
valutaz
AdG
Partenariato
/ Enti locali
CE
C – CARICAMENTO POR AGGIORNATO
Approvazione
iscrizione risorse sul
capitolo di Bilancio per
obiettivo specifico
Delibera per
iscrizione
Piano
Approvazione
iscrizione risorse sul
capitolo di Bilancio per
obiettivo specifico
Delibera per
iscrizione
Piano
Iscrizione delle risorse
del POR sui capitoli di
Bilancio per obiettivo
specifico
SIAR
- 280 -
PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA
13 Previsioni per Patto di Stabilità
Flusso di processo
Supporto operativo nell’acquisizione dei dati e nella verifica degli importi inseriti.
Può essere coadiuvato in questa fase anche dalle Unità di Monitoraggio
Attivazione trimestre per
rilevamento importi
Inizio
Il sistema apre in automatico il periodo di rilevamento il primo giorno del mese di
gennaio, aprile, luglio, ottobre e lo chiude dopo quindici giorni
Inserimento importi di
previsione per il periodo di
riferimento
Dipartimento Bilancio e
Patrimonio
Consolidamento dati e
chiusura del periodo
Fine
Validazione importi per
linea di intervento/obiettivo
operativo
E’ permesso, agli utenti abilitati, l’annullamento
della validazione, su esplicita richiesta del
Responsabile di Linea/OO.
Il Responsabile inserisce gli importi di previsione di spesa (per
progetto, dettagliate per capitolo ) e di impegno (per procedura di
attivazione).
Responsabile di Asse
Responsabile di
Linea/OO
Sistema
Autorità
di
Gestione
PREVISIONI DI SPESA/IMPEGNO PER PATTO DI STABILITA’
Verifica e validazione
degli importi per asse
Il Settore Ragioneria comunica il dettaglio di impegni e pagamenti
richiesti dai singoli Dipartimenti, specificando se gli stessi sono stati
eseguiti e sono ancora da eseguire. Tale indicazione risulta di utilità ai
responsabili in fase di redazione degli importi
Acquisizione
cronoprogramma
Il Dipartimento Bilancio deve poter generare costantemente il riepilogo degli
importi inseriti (cronoprogramma complessivo delle spese e degli impegni). Il
sistema deve segnalare le linee/assi non ancora validati .
- 281 -
PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA
14 Monitoraggio Qualità del Dato
Flusso di processo
Servizio
Monitoraggio
MONITORAGGIO QUALITA’ DEL DATO
Definizione questionari per procedure di attivazione e interventi
Supporto operativo nell’acquisizione e verifica dei dati inseriti
Unità di Monitoraggio
Servizio Monitoraggio
Inizio
Fine
Apertura periodo di
monitoraggio
Sì
Eliminazione
validazione
Sono
richieste
correzioni ?
No
Consolidamento dati e
chiusura del periodo
Validazione
Compilazione Questionari
L’utente procede alla verifica dell’adeguatezza e completezza dei dati inseriti sulle procedure e interventi di
propria competenza, compila le schede predisposte e procede con la validazione dei dati inseriti.
- 282 -
PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA
15 Monitoraggio Controlli - Controlli Desk
Flusso di processo
Attivazione del
controllo
Compilazione Form
Inserisce le motivazioni per la
risoluzione e fa ripartire il flusso
Compilazione Form
Analisi Criticità
RLI
Inizio
Presa visione e convalida checklist
Condivisione
Controllo
Unità controlli di I° livello
dipartimentale
Ufficio controlli di I°
livello
Coordinatore
Unità di Controllo
Fine
Sì
Visualizzazione
richieste e proposta
controllore
Visualizzazione
richieste e
assegnazione al
controllore
No
Controllo
validato ?
Compilazione Form
Ricezione
della
segnalazione
Comunicazione
Assegnazione
Sì
Checklist
Verifiche amministrative
Presa in carico
Esecuzione
Verifica
- 283 -
Rilevate
Criticità ?
Definizione controllo
No
PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA
Indice
J
Rilevazione dei sistemi applicativi e delle basi dati
- 284 -
PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA
Di seguito sono elencati i sistemi informativi individuati durante l’analisi dei processi che scambiano dati
con SIURP
Sistema
SIAR
Descrizione
Status
 Il Sistema Informativo dell’Amministrazione regionale (SIAR), attualmente in fase di realizzazione,
prevede la digitalizzazione dei documenti e dei principali flussi documentali e di lavoro riguardanti
l’attività dell’amministrazione, la realizzazione della intranet e dei relativi servizi a supporto delle
strutture amministrative
 In fase di sviluppo
 Qualora il SIAR non sia ancora disponibile quando SIURP sarà completato si procederà a definire le
interazioni con i sistemi attualmente in esercizio
SFC
SGP
 SFC è il sistema realizzato dalla Commissione Europea per la gestione di tutti i fondi europei per il
periodo 2007 – 2013
 In esercizio
 SFC, applicativo web accessibile dagli utenti via internet, gestisce tutte le transazioni finanziarie tra
la Commissione e le autorità designate dagli stati membri
 Il Sistema Gestione Progetti (SGP) ha l'obiettivo di unificare le modalità di trattazione dei dati di
progetto per le finalità gestionali e di monitoraggio delle diverse strutture coinvolte nella gestione dei
progetti
 In fase di transizione
da AI a SGP
 Lo sviluppo del sistema integra lo schema dati già utilizzato dall'applicativo AI con le informazioni di
carattere operativo proprie delle esigenze gestionali dei progetti
BDU
 La Banca Dati Unitaria (BDU) opera presso il MEF-IGRUE ed è deputata a gestire i dati relativi alla
programmazione regionale unitaria.
 In esercizio
 La BDU rappresenta la componente centrale del sistema di monitoraggio nazionale
- 285 -
PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA
Indice
K. Modello Organizzativo di riferimento
•
Modello Organizzativo per Programma FESR / FAS
•
Modello Organizzativo per Programma FSE
- 286 -
PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA
I Programmi FESR / FAS hanno 5 livelli di profondità. La struttura Organizzativa regionale li gestisce
attraverso i suoi tre livelli organizzativi
Struttura del Programma
Struttura organizzativa Regionale
Asse I
Obiettivo
Operativo
1.1.1
LI/LA
1.1.1.1
Dirigente di settore
1
Op.
1.1.1.1.2
Dirigente di settore
2
 Responsabile
della
gestione
amministrativo-finanziaria
dei
Settori e delle Linee d’intervento /
Linee di Azione del Programma
mediante l’attribuzione del potere di
spesa
Obiettivo
Operativo
1.1.2
LI/LA
1.1.1.2
Dirigente di
servizio 1
(ovvero funzionario con
posizione
organizzativa)
Op.
1.1.1.1.1
 Responsabile
dell’indirizzzo
dell’Asse
 Responsabile della sorveglianza,
della verifica e del controllo degli
atti di gestione
Dirigente Generale
Dipartimento 1
Obiettivo
Specifico
1.2
Obiettivo
Specifico 1.1
Principali responsabilità
Op.
1.1.1.2.1
Dirigente di
servizio 2
(ovvero funzionario con
posizione
organizzativa)
 Responsabile dei procedimenti
amministrativi di spesa del
Servizio
Op.
1.1.1.2.2
- 287 -
PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA
La Gestione dei Programmi da parte della Struttura organizzativa regionale può prevedere casi di
intervento su ambiti in cui non si ha la responsabilità, a tutti i livelli organizzativi
LINEA D’INTERVENTO / LINEA D’AZIONE
OBIETTIVO OPERATIVO
O.O.
1.1.1
L.I
1.1.1.1
L.I
1.1.1.2
Settore 1
Dirigente di
Settore
O.O.
1.1.2
L.I
1.1.2.1
L.I
1.1.2.2
Dip.2
O.O.
2.1.1
L.I
2.1.1.1
L.I
2.1.1.2
ASSE
O.O.
1.1.1
Dip.1
Dirigente
Generale
Asse I
Asse II
Asse IX
1
Dip.2
Dirigente
Generale
Dip.14
Dirigente
Generale
Asse I
O.O.
1.1.2
O.O.
2.1.1
Asse II
O.O.
2.1.2
O.O.
9.1.1
Asse IX
O.O.
9.1.2
Dip.1
2
Settore 2
Dirigente di
Settore
Asse I
Asse II
O.O.
2.1.2
Dip.14
Settore 3
Dirigente di
Settore
O.O.
9.1.1
Asse IX
O.O.
9.1.2
1 La responsabilità su un singolo Asse prioritario del
Programma può essere condivisa tra più Dirigenti
Generali dei Dipartimenti della Regione
Il bilancio Regionale è articolato con la stessa struttura del
Programma fino al livello di Obiettivo Operativo.
Il Dirigente di Settore può assumere impegni di spesa anche su
2
Capitoli di Bilancio/O.O. appartenenti ad Assi, la cui
responsabilità non ricade sul DG del proprio dipartimento previa
autorizzazione con Delibera di Giunta Regionale e
determinazione del castelletto
- 288 -
L.I
2.1.2.1
L.I
2.1.2.2
L.I
9.1.1.1
L.I
9.1.1.2
L.I
9.1.2.1
L.I
9.1.2.2
Dip.1
Settore 1
3
Dirigente di
Servizio / RLI
Dip.2
Settore 2
Dirigente di
Servizio / RLI
Dip.14
Settore 3
Dirigente di
Servizio / RLI
3 Il RLI può agire su una LI che ricade su un Obiettivo
Operativo, il cui capitolo di Bilancio è gestito dal DS di
un altro Dipartimento. In tale casistica, il RLI richiede
l’assunzione dell’impegno al DS dell’altro dipartimento
PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA
Strutture organizzative per la gestione dei programmi di investimento pubblico
Utenti SIURP – POR FESR / PAR FAS (1/2)
Utenti SIURP
Autorità di Gestione
Autorità di Certificazione
Autorità di Audit
POR FESR
Principali funzioni e responsabilità
PAR FAS
 Gestione e attuazione del Programma Operativo Regionale  Gestione e attuazione del Programma Attuativo Regionale
conformemente al principio di buona e sana gestione
compreso il coordinamento delle attività delle strutture
amministrativa e finanziaria
implicate nell’attuazione
 Elaborazione e trasmissione alla CE delle dichiarazioni  Certificazione della corretta esecuzione dei pagamenti del
certificate delle spese e delle DDP
Programma Attuativo Regionale e della conseguente
 Certificazione della correttezza e conformità delle spese alle
richiesta di trasferimento delle risorse al MISE-DPS
norme comunitarie e nazionali applicabili
 Attività di Audit di sistema e di Audit delle operazioni, garanzia del fatto che le attività di audit accertino l'efficace
funzionamento del sistema di gestione e di controllo
 Svolgimento delle attività di audit su un campione di operazioni adeguato per la verifica delle spese
DG del Dipartimento 7,
Organizzazione e
personale
 Ricognizione della presenza nell’Amministrazione di figure idonee a rispondere alle necessità del dipartimento richiedente, nel
corso del processo di “Selezione degli esperti”
Responsabile di asse
 Verifica di conformità normativa e di coerenza programmatica rispetto all’asse per ciascun bando
Responsabile Linea
d’intervento
Responsabile Linea
d’azione
Responsabile
procedimento
amministrativo
Dirigente di settore
 Gestione delle linee d’intervento di propria competenza e dei
rapporti con il beneficiari della linea d’intervento stessa
 Inserimento dei dati di anagrafica e monitoraggio del progetto
 n/a
 Gestione delle linee d’azione di propria competenza e dei
rapporti con il beneficiari della linea d’azione stessa
 Inserimento dei dati di anagrafica e monitoraggio del progetto
 n/a
 Gestione dei procedimenti amministrativi legati ai processi di “Selezione” ed in particolare: Bandi e Selezione degli esperti
 Responsabile degli impegni contabili legati all’attuazione del Programma
- 289 -
PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA
Strutture organizzative per la gestione dei programmi di investimento pubblico
Utenti SIURP – POR FESR / PAR FAS (2/2)
Utenti SIURP
Responsabile
Monitoraggio
Unità di monitoraggio
Destinatario
Ufficio controlli di I livello
Ufficio controlli
irregolarità
Nucleo di valutazione
Segretariato
Commissione di
valutazione
Organismi intermedi
POR FESR
Principali funzioni e responsabilità
PAR FAS
 Validazione e trasmissione all’IGRUE dei dati di monitoraggio relativi all’avanzamento delle operazioni a titolarità e a regia
regionale
 Supporto operativo nell’acquisizione dei dati di avanzamento relativi all’attuazione di operazioni a titolarità senza SUA
 Registrazione e aggiornamento dei dati dei progetti a regia regionale nonché delle informazioni relative al loro avanzamento
 Attuazione dei Controlli di I Livello sulle operazioni a titolarità regionale cofinanziate dai Fondi Strutturali
 Coordinamento dei Controlli di I Livello sulle operazioni a regia regionale cofinanziate dai Fondi Strutturali
 Verifica della conformità delle spese alla normativa e comunicazione di eventuali irregolarità riscontrate
 Registrazione delle rilevazioni di irregolarità sia da esterni che da interni
 Verifica dell’effettiva irregolarità nonché dei procedimenti amministrativi legati all’irregolarità riscontrata
 Valutazione della coerenza di ciascun bando ed elaborazione di criteri di selezione specifici, nel corso del processo di
“Selezione”
 Elaborazione di un parere / relazione di accompagno per ciascun bando
 Registrazione del bando
 Accertmento del fatto che i Decreti di impegno ed i bandi abbiano superato la verifica di coerenza
 Proposta di nomina della Commissione di Valutazione, nel corso del processo di “Selezione degli esperti”
 Valutazione delle offerte pervenute per ciascun bando, comprese le offerte anomale, e successiva redazione della graduatoria
 Valutazione tecnico-economica delle domande pervenute per ciascun avviso e successiva redazione della graduatoria
 Definizione del calendario attività di valutazione e selezione, estrazione degli esperti e successiva redazione della graduatoria
 Presentazione di piani operativi / attuativi nel corso della “Microprogrammazione AdG-OI”
- 290 -
PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA
Indice
L. Modello Organizzativo di riferimento
•
Modello Organizzativo per Programma FESR / FAS
•
Modello Organizzativo per Programma FSE
- 291 -
PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA
Il POR FSE ha 3 livelli di profondità. La struttura Organizzativa regionale li gestisce attraverso i suoi tre
livelli organizzativi
Struttura del Programma
Struttura organizzativa Regionale
Principali responsabilità
 Responsabile della sorveglianza,
della verifica e del controllo degli
atti di gestione
Dirigente Generale
Dipartimento 1
Asse I
Obiettivo
Specifico
1.2
Obiettivo
Specifico 1.1
Obiettivo
Operativo
1.1.1
Dirigente di settore
1
Obiettivo
Operativo
1.1.2
Dirigente di
servizio 1
- 292 -
Dirigente di settore
2
Dirigente di
servizio 2
 Responsabile
dell’indirizzzo
dell’Asse
 Responsabile
della
gestione
amministrativo-finanziaria
dei
Settori e degli Obiettivi Specifici del
Programma mediante l’attribuzione
del potere di spesa
 Responsabile dei procedimenti
amministrativi di spesa del
Servizio
PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA
La Gestione del Programma da parte della Struttura organizzativa regionale prevede casi di intervento su
ambiti in cui si ha la responsabilità, a tutti i livelli organizzativi
OBIETTIVO OPERATIVO
OBIETTIVO SPECIFICO
ASSE
O.S.
A
Dip.10
Dirigente
di Settore
Asse I
Asse V
1
Asse VII
Dip.3
Dirigente
di Settore
Dip.11
Dirigente
di Settore
Dip.10
Dirigente di
Settore
Asse I
O.S.
B
Asse V
2
O.S.
N
O.S.
P
Dip.3
Dirigente di
Settore
O.S.
Q
Asse V
O.S.
B
O.O.
B.1
O.O.
B.2
O.S.
N
O.O.
N.1
O.O.
N.2
O.S.
P
O.O.
P.1
O.O.
P.2
O.S.
Q
O.O.
Q.1
O.O.
Q.2
Asse VII
1 La responsabilità su un singolo Asse prioritario del
POR può essere condivisa tra Dirigenti di Settore
di Dipartimenti differenti
O.O.
A.1
O.O.
A.2
Asse I
Dip.11
Dirigente di
Settore
Asse VII
O.S.
A
Il bilancio Regionale è articolato con la stessa struttura del
Programma fino al livello di Obiettivo Specifico.
2 Il Dirigente di Settore può assumere impegni di spesa anche su
Capitoli di Bilancio / Obiettivo Specifico appartenenti ad Assi
differenti
- 293 -
Dip.10
Servizio 1
Dirigente di
Servizio
3
Dip.3
Servizio 2
Dirigente di
Servizio
Dip.11
Servizio 3
Dirigente di
Servizio
3 Ciascun Dirigente di Servizio può operare su Obiettivi
Operativi appartenenti ad Obiettivi Specifici di diversi
Assi
PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA
Strutture organizzative per la gestione dei programmi di investimento pubblico
Utenti SIURP – POR FSE (1/2)
Utenti SIURP
Autorità di Gestione
Autorità di Certificazione
Principali funzioni e responsabilità
 Gestione e attuazione del Programma Operativo compreso il coordinamento delle attività delle strutture implicate
nell’attuazione
 Elaborazione e trasmissione alla CE delle dichiarazioni certificate delle spese e delle DDP
 Certificazione della correttezza e conformità delle spese alle norme comunitarie e nazionali applicabili
Autorità di Audit
 Attività di Audit di sistema e di Audit delle operazioni, garanzia del fatto che le attività di audit accertino l'efficace
funzionamento del sistema di gestione e di controllo del Programma Operativo
 Svolgimento delle attività di audit su un campione di operazioni adeguato per la verifica delle spese
DG del Dipartimento 7,
Organizzazione e
personale
 Ricognizione della presenza nell’Amministrazione di figure idonee a rispondere alle necessità del dipartimento richiedente, nel
corso del processo di “Selezione degli esperti”
Responsabile di asse
 Verifica di conformità normativa e di coerenza programmatica rispetto all’asse per ciascun bando
 Approvazione dei contratti
Responsabile Obiettivo
Operativo
Responsabile
procedimento
amministrativo
Dirigente di settore /
Responsabile Capitolo di
bilancio
 Gestione degli obiettivi operativi di propria competenza e dei rapporti con i destinatari dell’ obiettivo stesso
 Inserimento dei dati di anagrafica e dei dati di monoitoraggio del progetto
 Gestione dei procedimenti amministrativi legati ai processi di “Selezione”
 Responsabile degli impegni contabili legati all’attuazione del Programma Operativo
- 294 -
PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA
Strutture organizzative per la gestione dei programmi di investimento pubblico (2/2)
Utenti SIURP – POR FSE (2/2)
Utenti SIURP
Responsabile
Monitoraggio
Beneficiario
Ufficio controlli di I livello
Ufficio controlli
irregolarità
Nucleo di valutazione
Segretariato
Commissione di
valutazione
Organismi intermedi
Principali funzioni e responsabilità
 Validazione e trasmissione all’IGRUE dei dati di monitoraggio relativi all’avanzamento delle operazioni a titolarità e a regia
regionale
 Registrazione e aggiornamento dei dati dei progetti a regia regionale nonché delle informazioni relative al loro avanzamento
 Attuazione dei Controlli di I Livello sulle operazioni a titolarità regionale cofinanziate dai Fondi Strutturali
 Coordinamento dei Controlli di I Livello sulle operazioni a regia regionale cofinanziate dai Fondi Strutturali
 Verifica della conformità delle spese alla normativa e comunicazione di eventuali irregolarità riscontrate
 Registrazione delle rilevazioni di irregolarità sia da esterni che da interni
 Verifica dell’effettiva irregolarità nonché dei procedimenti amministrativi legati all’irregolarità riscontrata
 Valutazione della coerenza di ciascun bando ed elaborazione di criteri di selezione specifici, nel corso del processo di
“Selezione”
 Elaborazione di un parere / relazione di accompagno per ciascun bando
 Registrazione del bando
 Proposta di nomina della Commissione di Valutazione, nel corso del processo di “Selezione degli esperti”
 Valutazione delle offerte pervenute per ciascun bando, comprese le offerte anomale, e successiva redazione della graduatoria
 Valutazione tecnico-economica delle domande pervenute per ciascun avviso e successiva redazione della graduatoria
 Definizione del calendario attività di valutazione e selezione, estrazione degli esperti e successiva redazione della graduatoria
 Presentazione di piani operativi / attuativi nel corso della “Microprogrammazione AdG-OI”
- 295 -
PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA
Indice
L.
Allocazione dei processi nei moduli applicativi di SIURP
- 296 -
PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA
I Moduli applicativi del SIURP gestiranno l’intero Ciclo di vita della Programmazione nazionale
e comunitaria
Modello logico – concettuale sistema SIURP con evidenza dei Moduli applicativi (*)
 Il SIURP prevede tre moduli applicativi di
gestione e quattro moduli applicativi di
supporto
 Moduli applicativi di gestione:
 Programmazione
 Procedure ad evidenza pubblica
 Gestione Interventi
 Moduli applicativi di supporto
 Anagrafica ausiliaria
 Reporting
 Portale Web Pubblico
 Datawarehouse
(*) Cfr. Offerta Tecnica SIURP presentata da RTI, 29 maggio 2009
- 297 -
PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA
Allocazione dei processi FESR nei Moduli previsti del Sistema SIURP
Modello dei Processi FESR
Allocazione processi su Moduli SIURP
PROGRAMMAZION E
Audit di sistema & Audit Operazioni (Controlli di II livello)
9
GRANDI
PROGETTI
2
Approvazione
3
PISR
PISL
PISU
Singole
Operazioni
individuate nei
Documenti di
Attuazione
Operazioni da
individuare
Operazioni
Individuate
1.1 Definizione POR
1.2 Definizione Criteri di
selezione
1.3 Definizione Si.Ge.Co
1.4 Definizione
Documento di
Attuazione
PROGETTI COMPLESSI individuati
Output Programmazione
Programmazione
Programmazione & Output Programmazione
2
Approvazione Grandi Progetti
3a
Attivazione PISR
3b
Attivazione e selezione PISL
12
Riprogrammazione / Aggiornamento
Controlli di I livello
8
11
1
1
0
1
1
1
Riprogrammazione / Aggiornamento
2
Attivazione PISR
5
Attuazione
4
7
5
Selezione
3 Attivazione e
6
selezione PISL
Attuazione
3 Attivazione e
selezione PISU
5
Attuazione
PROCEDURE AD EVIDENZA PUBBLICA
Certificazion
e della
spesa e
generazione
delle
domande di
pagamento
Gestione
delle
irregolarit
àe
recuperi /
revoche
Selezione
Attivazione e selezione PISU
4
Selezione
5
Attuazione
GESTIONE DEGLI INTERVENTI
5
4
3c
Attuazione
Monitoraggio
5
Attuazione
6
Certificazione
7
Gestione Irregolarità
8
Controlli I Livello
9
Audit
Valutazione
REPORTING
- 298 -
10
Monitoraggio
11
Valutazione
Note
 Il processo 2 rappresenta una fase
ulteriore di Programmazione con
dialogo tra Regione e CE
 I processi 3a e 3b sono fasi
programmatorie propedeutiche a
selezioni di operazioni
 Il processo 3c contiene la selezione
di operazioni
 Il modulo supporta il processo 5 nella
fase di “Procedura di Aggiudicazione
tramite Bando con SUA / Senza
SUA”
 Il modulo supporta il processo 5 nella
fase di “Realizzazione operazione a
Titolarità e a Regia”
 I processi 8 e 9 avranno dei canali di
comunicazione con gli altri moduli, in
quanto dovranno gestire controlli
anche per le attività dei processi
inseriti in tali moduli
 Il processo 10 avrà dei canali di
comunicazione con gli altri moduli, in
quanto dovrà monitorare anche le
attività dei processi inseriti in tali
moduli
PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA
Allocazione dei processi FAS nei Moduli previsti del Sistema SIURP
Modello dei Processi FAS
Allocazione processi su Moduli SIURP
PROGRAMMAZION E
1
Programmazione & Output Programmazione
2b
Stipula / Integrazione APQ
3a
Attivazione PISR
3b
Attivazione e selezione PISL
12
Riprogrammazione / Aggiornamento
PROCEDURE AD EVIDENZA PUBBLICA
3c
Attivazione e selezione PISU
4
Selezione
5
Attuazione
Note
 Il processo 2b, che caratterizza
l’attuazione
tramite
APQ,
rappresenta una fase ulteriore di
Programmazione effettuata di
concerto con il MISE e le
Amministrazioni
centrali
competenti
 I processi 3a e 3b sono fasi
programmatorie propedeutiche a
selezioni di operazioni
 Il processo 3c contiene la selezione
di operazioni
 Il modulo supporta il processo 5 nella
fase di “Procedura di Aggiudicazione
tramite Bando con SUA / Senza
SUA“
GESTIONE DEGLI INTERVENTI
5
Attuazione
6
Certificazione
7
Gestione Irregolarità
8
Controlli I Livello
9
Audit
REPORTING
- 299 -
10
Monitoraggio
11
Valutazione
 Il modulo supporta il processo 5
nella fase di “Realizzazione
operazione a Titolarità e a Regia”
 I processi 8 e 9 avranno dei canali
di comunicazione con gli altri
moduli, in quanto dovranno gestire
controlli anche per le attività dei
processi inseriti in tali moduli
 Il processo 10 avrà dei canali di
comunicazione con gli altri moduli,
in quanto dovrà monitorare anche
le attività dei processi inseriti in tali
moduli
PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA
Allocazione dei processi FSE nei Moduli previsti del Sistema SIURP
Modello dei Processi FSE
Allocazione processi su Moduli SIURP
Note
PROGRAMMAZION E
1
12
Programmazione & Output Programmazione
Riprogrammazione / Aggiornamento
PROCEDURE AD EVIDENZA PUBBLICA
4
Selezione
5
Attuazione
GESTIONE DEGLI INTERVENTI
5
Attuazione
6
Certificazione
7
Gestione Irregolarità
8
Controlli I Livello
9
Audit
REPORTING
- 300 -
10
Monitoraggio
11
Valutazione
 Il processo 1 contiene la
predisposizione
dei
documenti
programmatici e la predisposizone di
piani operativi / attuativi con gli
Organismi Intermedi
 Il processo 4 contiene la selezione di
operazioni mediante avvisi pubblici
 Il modulo supporto il processo 5 nella
fase di “Procedura di Aggiudicazione
tramite Bando con SUA / Senza
SUA“
 ll modulo supporta il processo 5 nella
fase di “Realizzazione operazione a
Titolarità e a Regia”
 II processi 8 e 9 avranno dei canali di
comunicazione con gli altri moduli, in
quanto dovranno gestire controlli
anche per le attività dei processi
inseriti in tali moduli
 Il processo 10 avrà dei canali di
comunicazione con gli altri moduli, in
quanto dovrà monitorare anche le
attività dei processi inseriti in tali
moduli
PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA
Indice
•
Allegati
•
Allegato 1: Referenti intervistati e date degli incontri
•
Allegato 2: Documentazione analizzata
•
Allegato 3: Struttura del POR FESR / PAR FAS e modalità di attuazione ed individuazione degli interventi
- 301 -
PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA
Referenti intervistati (1/3)
Si riporta di seguito una tabella riepilogativa dei referenti intervistati
Referenti intervistati
Struttura di Riferimento
Data intervista
 Salvatore Orlando (AdG POR FESR 2007-13)
 Dipartimento 3: Programmazione Nazionale e Comunitaria
 25/01/2010
 01/02/2010
 15/02/2010
 Valeria Castracane
 Angelo Melina
 Dipartimento 3: Programmazione Nazionale e Comunitaria –
Settore 2: Coordinamento e monitoraggio dei programmi e dei
progetti
 30/11/2009
 01/12/2009
 02/12/2009
 14/12/2009
 15/12/2009
 25/01/2010
 01/02/2010
 02/02/2010
 08/02/2010
 09/02/2010
 15/02/2010
 16/02/2010
 17/02/2010
 18/02/2010
 25/02/2010
 26/02/2010
 03/03/2010
 16/03/2010
 17/03/2010
 18/03/2010
 19/03/2010
 24/03/2010
 25/03/2010
 30/03/2010
 31/03/2010
- 302 -
PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA
Referenti intervistati (2/3)
Referenti intervistati
Struttura di Riferimento
Data intervista
 Angelo Savazzi
 Consulente esterno
 30/11/2009
 01/12/2009
 25/01/2010
 01/02/2010
 02/02/2010
 08/02/2010
 09/02/2010
 15/02/2010
 16/02/2010
 17/02/2010
 18/02/2010
 25/02/2010
 26/02/2010
 03/03/2010
 16/03/2010
 Marinella Marino (AdG POR FSE 2007-13)
 Dipartimento 10: Lavoro, politiche della famiglia, formazione
professionale, cooperazione e volontariato
 01/12/2009
 18/02/2010
 29/03/2010
 Francesco Lo Bello ,
 Anna Battaglia,
 Manuela Furfaro
 Dipartimento 10: Lavoro, politiche della famiglia, formazione
professionale, cooperazione e volontariato
 01/12/2009
 14/12/2009
 18/02/2010
 31/03/2010
 Massimo Lacamera
 Consulente esterno
 01/12/2009
 14/12/2009
 18/02/2010
 Giovanni D'Orio
 Dipartimento 3: Programmazione Nazionale e Comunitaria –
Settore 1: Programmazione
 01/12/2009
- 303 -
PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA
Referenti intervistati (3/3)
Referenti intervistati
Struttura di Riferimento
Data intervista
 Paola Rizzo
 Rosa Misuraca
 Fortunato Varone
 Dipartimento 3: Programmazione Nazionale e Comunitaria –
Settore 3: Verifiche e controlli dei programmi e dei progetti
 01/12/2009
 16/03/2010
 25/03/2010
 31/03/2010
 Italo Paparazzo
 Miriam Aiello
 Dipartimento12: Beni culturali
 15/12/2009
 Luigi Gugliuzzi
 Dipartimento14: Politiche dell'Ambiente
 15/12/2009
 Patrizio Labbardi
 Dipartimento 9: Lavori Pubblici
 15/12/2009
 Mario Vero
 Dipartimento 7: Organizzazione e Personale
 15/12/2009
 Maurizio Mungo
 Dipartimento 3: Programmazione Nazionale e Comunitaria
 15/12/2009
 Angela Nicolace (AdC per FESR, FSE, FAS)
 Dipartimento 4: Bilancio e Patrimonio - Settore Ragioneria
Generale
 02/12/2009
 Rosa Santacaterina
 Francesco Manfredi
 Autorità di Audit
 15/12/2009
 17/02/2010
 19/03/2010
- 304 -
PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA
Indice
•
Allegati
•
Allegato 1: Referenti intervistati e date degli incontri
•
Allegato 2: Documentazione analizzata
•
Allegato 3: Struttura del POR FESR / PAR FAS e modalità di attuazione ed individuazione degli interventi
- 305 -
PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA
Documentazione analizzata (1/2)
Si riporta di seguito una tabella riepilogativa, per ciascun processo, della documentazione analizzata
Processo di riferimento
Documentazione analizzata
1. Programmazione
 POR Calabria FESR 2007-2013
 POR Calabria FSE 2007-2013
 PAR Calabria FAS 2007-2013
 Relazione dei Sistemi di Gestione e Controllo – Si.Ge.Co POR FSE 2007-2013
 Capitolato Tecnico SIURP – Appendice A: Processi di business
 Regolamento interno del Comitato di Sorveglianza del POR Calabria FESR 2007-2013
 Proposta di regolamento interno del Comitato Regionale di Coordinamento della Programmazione Unitaria 2007-2013
 Documento di Attuazione Asse IX
 Delibera Giunta Regionale 24/2010
2. Approvazione Grandi Progetti
 Relazione dei Sistemi di Gestione e Controllo – Si.Ge.Co POR FESR 2007-2013
 Regolamento (CE) n. 1083/2006
3. Attivazione Progetti Integrati
 Relazione dei Sistemi di Gestione e Controllo – Si.Ge.Co POR FESR 2007-2013
 Delibera Giunta Regionale 181/2009
 Delibera Giunta Regionale 182/2009
 Delibera Giunta Regionale 183/2009
 Schema di Convenzione regolante il finanziamento per la realizzazione di PISU
 Fasi e Cronoprogramma per la Selezione drei Progetti Integrati di Sviluppo Locale
4. Selezione
 Relazione dei Sistemi di Gestione e Controllo – Si.Ge.Co POR FESR 2007-2013
 Capitolato Tecnico SIURP – Appendice A: Processi di business
 Relazione dei Sistemi di Gestione e Controllo – Si.Ge.Co POR FSE 2007-2013
 Regolamento approvato con deliberazione regionale n° 158 del 31/03/2009
 Regolamento regionale n° 9 del 2/07/2009
 Delibera Giunta Regionale 142/2009
5. Attuazione
 Relazione dei Sistemi di Gestione e Controllo – Si.Ge.Co POR FSE 2007-2013
 Capitolato Tecnico SIURP – Appendice A: Processi di business
 Manuale dei controlli di I livello (Allegato al Si.Ge.Co POR FESR)
 Circolari di monitoraggio (n°1, 4 e 5 del 2009)
 Delibera Giunta Regionale 162/2010
- 306 -
PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA
Documentazione analizzata (2/2)
Processo di riferimento
Documentazione analizzata
6. Certificazione della spesa e
generazione delle domande di
pagamento
 Relazione dei Sistemi di Gestione e Controllo – Si.Ge.Co POR FESR 2007-2013
 Manuale dell’Autorità di Certificazione (Allegato al Si.Ge.Co POR FESR)
 Format attestazione di Spesa
 Capitolato Tecnico SIURP – Appendice A: Processi di business
 Regolamento (CE) n. 1083/2006
7. Gestione delle irregolarità e
recuperi / revoche
 Relazione dei Sistemi di Gestione e Controllo – Si.Ge.Co POR FESR 2007-2013
 Manuale delle procedure per la comunicazione delle irregolarita’ e la gestione dei recuperi (Allegato al Si.Ge.Co POR FESR)
 Capitolato Tecnico SIURP – Appendice A: Processi di business
 Regolamento (CE) n. 1083/2006
8. Controlli di I livello
 Relazione dei Sistemi di Gestione e Controllo – Si.Ge.Co POR FESR 2007-2013
 Manuale dei controlli di I livello (Allegato al Si.Ge.Co POR FESR)
 Regolamento (CE) n. 1083/2006
9. Audit
 Relazione dei Sistemi di Gestione e Controllo – Si.Ge.Co POR FESR 2007-2013
 Capitolato Tecnico SIURP – Appendice A: Processi di business
 Manuale di Audit (Allegato al Si.Ge.Co POR FESR)
 Regolamento (CE) n. 1083/2006
10. Monitoraggio
 Relazione dei Sistemi di Gestione e Controllo – Si.Ge.Co POR FESR 2007-2013
 Vademecum di monitoraggio IGRUE
 Regolamento (CE) n. 1083/2006
11. Valutazione
 Relazione dei Sistemi di Gestione e Controllo – Si.Ge.Co POR FESR 2007-2013
 Regolamento (CE) n. 1083/2006
12. Riprogrammazione /
Aggiornamento
 Relazione dei Sistemi di Gestione e Controllo – Si.Ge.Co POR FESR 2007-2013
- 307 -
PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA
Indice
•
Allegati
•
Allegato 1: Referenti intervistati e date degli incontri
•
Allegato 2: Documentazione analizzata
•
Allegato 3: Struttura del POR FESR / PAR FAS e modalità di attuazione ed individuazione degli interventi
- 308 -
PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA
Struttura del POR FESR / PAR FAS e modalità di attuazione ed individuazione degli interventi
Asse I
- 309 -
PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA
Struttura del POR FESR / PAR FAS e modalità di attuazione ed individuazione degli interventi
Asse II
- 310 -
PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA
Struttura del POR FESR / PAR FAS e modalità di attuazione ed individuazione degli interventi
Asse III (1/2)
- 311 -
PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA
Struttura del POR FESR / PAR FAS e modalità di attuazione ed individuazione degli interventi
Asse III (2/2)
- 312 -
PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA
Struttura del POR FESR / PAR FAS e modalità di attuazione ed individuazione degli interventi
Asse IV
Linea di azione presente solo nel PAR FAS e non nel POR FESR
- 313 -
PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA
Struttura del POR FESR / PAR FAS e modalità di attuazione ed individuazione degli interventi
Asse V
- 314 -
PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA
Struttura del POR FESR / PAR FAS e modalità di attuazione ed individuazione degli interventi
Asse VI
- 315 -
PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA
Struttura del POR FESR / PAR FAS e modalità di attuazione ed individuazione degli interventi
Asse VII
- 316 -
PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA
Struttura del POR FESR / PAR FAS e modalità di attuazione ed individuazione degli interventi
Asse VIII
- 317 -
PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA
Struttura del POR FESR / PAR FAS e modalità di attuazione ed individuazione degli interventi
Asse IX
- 318 -
PROGETTO SIURP – REGIONE CALABRIA