Franklin Templeton Investment Funds

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Il presente modulo è valido ai fini della sottoscrizione in Italia delle azioni dei comparti di
Franklin Templeton Investment Funds
Società di investimento a capitale variabile di diritto lussemburghese, multiclasse e multicomparto,
che si assume la responsabilità della veridicità e della completezza dei dati e delle notizie contenuti
nel presente Modulo di Sottoscrizione.
8A, rue Albert Borschette, L - 1246 Lussemburgo
MODULO DI SOTTOSCRIZIONE
Prima della sottoscrizione delle azioni deve essere messa gratuitamente a disposizione dell’investitore copia del "Documento contenente le Informazioni Chiave per gli
Investitori” (KIID), in versione cartacea o tramite sito internet
Soggetto Collocatore
Rif. di sottoscrizione (ad uso interno del Collocatore)
Deposito Amministrato/posizione nr.
SOTTOSCRIZIONE SUCCESSIVA
PRIMO SOTTOSCRITTORE - (Persona Fisica - Società o Ente)
Cognome e Nome/Denominazione
Indirizzo di residenza fiscale/Sede legale
Forma giurid.
Comune
Attività
M/F
CAP
Indirizzo Internet
Provincia
Codice fiscale
Data di nascita
Comune di nascita
Documento identificativo
Provincia
Partita IVA
Stato di nascita
Data di rilascio
Numero
Numero telefonico
Rilasciato da
Cognome e Nome/Denominazione
Forma giurid.
Comune
Attività
M/F
CAP
Indirizzo Internet
Provincia
Codice fiscale
Data di nascita
Comune di nascita
Documento identificativo
Provincia
Stato di nascita
Numero telefonico
Rilasciato da
Cognome e Nome/Denominazione
Indirizzo di residenza fiscale/Sede legale
Forma giurid.
Comune
Attività
M/F
CAP
Indirizzo Internet
Provincia
Codice fiscale
Data di nascita
Comune di nascita
Documento identificativo
Provincia
Stato di nascita
Data di rilascio
Numero
Stato
Partita IVA
Numero telefonico
Rilasciato da
QUARTO SOTTOSCRITTORE
Località
SOGGETTO DELEGATO
Cognome e Nome/Denominazione
Indirizzo di residenza fiscale/Sede legale
Forma giurid.
Comune
Attività
Documento identificativo
Località
SOGGETTO DELEGATO
TERZO SOTTOSCRITTORE
Data di nascita
Stato
Partita IVA
Data di rilascio
Numero
Località
SOGGETTO DELEGATO
SECONDO SOTTOSCRITTORE - In caso di Società o Ente, persona fisica con poteri di rappresentanza
Indirizzo di residenza fiscale/Sede legale
Stato
M/F
CAP
Indirizzo Internet
Provincia
Codice fiscale
Comune di nascita
Numero
Provincia
Stato
Partita IVA
Stato di nascita
Data di rilascio
Numero telefonico
Rilasciato da
Località
Confermo/Confermiamo che gli intestatari sopra indicati sono i beneficiari economici finali dell'operazione.
In caso di sottoscrizione di azioni a nome di più di un Investitore, la SICAV eseguirà unicamente le istruzioni provenienti dal primo Investitore, che sarà considerato mandatario degli altri comproprietari
delle azioni. Ad esso solamente verranno inviate tutte le comunicazioni previste dalla legge, dal Prospetto e dal presente documento. Qualora, in deroga a quanto precede e limitatamente all'esercizio
dei diritti patrimoniali (conversione, rimborso e pagamento dei proventi), gli Investitori intendessero vincolare la SICAV alle loro istruzioni congiunte o disgiunte, essi compileranno il campo sottostante
nella maniera appropriata.
Il/i Sottoscritto/i dichiara/ano che tutte le istruzioni relative all’esercizio dei diritti patrimoniali saranno impartite solo congiuntamente, a firma di tutti i sottoscrittori.
Il/i Sottoscritto/i dichiara/ano che tutte le istruzioni relative all’esercizio dei diritti patrimoniali saranno impartite disgiuntamente, a firma di uno qualunque dei sottoscrittori.
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DETTAGLI SULL’INVESTIMENTO
Il/i Sottoscritto/i accetta/no di investire in Azioni dei comparti di Franklin Templeton Investment Funds (1) secondo le modalità di seguito indicate:
Classi di azioni (2):
Le commissioni massime di sottoscrizione sono indicate nel KIID, da leggere congiuntamente con le informazioni
economiche contenute nell’Allegato al Modulo di Sottoscrizione.
Investimento in un’unica soluzione
Codice ISIN del comparto
Nome comparto
Classe
Sconto
Importo dell’investimento
Investimento mediante adesione a piano di accumulo
Codice ISIN e nome del comparto
Classe
Sconto
Versamento iniziale (3)
Totale versamenti Importo LORDO DI OGNI
RATA
programmati (4)
(1) La lista dei comparti di Franklin Templeton Investment Funds commercializzati in Italia è contenuta nell'“Elenco comparti e delle classi di azioni
disponibili alla commercializzazione in Italia” allegato al presente modulo di sottoscrizione. Le classi di azioni denominate in RMB-H1 non sono al momento
disponibili presso i collocatori che si avvalgono di Allfunds Bank S.A. quale soggetto incaricato dei pagamenti.
(2) Minimi di sottoscrizione: azioni “A” ed “N” 2.500 Euro per comparto. Minimi di investimento successivi: azioni “A” ed “N” 500 Euro per comparto.
(3) Il versamento minimo nell’ambito di un PAC sia per il versamento iniziale che per i versamenti successivi deve essere di importo pari a 100 Euro per le
rate mensili e pari a 300 Euro per le rate trimestrali, aumentabili di 50 Euro o multipli.
(4) Durata minima 3 anni, massima 30 anni.
Frequenza: mensile ○, trimestrale ○
Allfunds Bank S.A. applicherà una commissione massima di Euro 10 su ciascuna operazione di sottoscrizione con versamento in un’unica soluzione e
di rimborso. In caso di adesione ad un PAC la commissione sarà di Euro 10 per la sottoscrizione iniziale e di Euro 1 per ciascuna rata.
MODALITA’ DI PAGAMENTO
Il/i Sottoscritto/i corrisponde/ono l’importo a favore del Soggetto Collocatore in qualità di Ente Mandatario (leggere con attenzione il
Conferimento dei Mandati) o della Banca di supporto per la liquidità come definita nella Nota (1) del paragrafo “Soggetto Incaricato dei
pagamenti e Conferimento dei mandati” mediante:
ADDEBITO SU MIO/NOSTRO C/C
Intestato al Sottoscrittore/i c/o il Collocatore Ente Mandatario o c/o la Banca di supporto per la liquidità. Tale c/c verrà utilizzato da quest’ultimo per
l’accredito dei rimborsi e degli eventuali dividendi distribuiti.
IBAN
Presso la Filiale di
ASSEGNO BANCARIO non trasferibile
ASSEGNO CIRCOLARE non trasferibile
Emesso all’ordine del Soggetto Collocatore Ente Mandatario o della Banca di supporto per la liquidità. Gli assegni sono accettati salvo buon fine.
Banca
ABI
CAB
ABI
CAB
Numero assegno
BONIFICO BANCARIO
Pagamento proveniente da (Denominazione ed indirizzo della banca)
Filiale di
A favore del c/c intestato al Soggetto Collocatore Ente Mandatario o alla Banca di supporto per la liquidità.
IBAN
SDD (Solo in caso di PAC per il pagamento delle rate successive), a favore del c/c intestato al Soggetto Collocatore Ente Mandatario o
aOOD Banca di supporto per la liquidità.
IBAN
BONIFICO PERMANENTE (Solo in caso di PAC per il pagamento delle rate successive), a favore del c/c intestato al Soggetto Collocatore
Ente Mandatario o DOOD Banca di supporto per la liquidità.
IBAN
La sottoscrizione è eseguita per un importo LQHXURdeterminatoo nella divisa del fondo. Poiché il pagamento tramite assegno può ritardare la negoziazione fino alla ricezione del
relativo importo, il pagamento tramite addebito o bonifico è fortemente raccomandato.
La valuta riconosciuta all’addebito sul conto corrente o al bonifico bancario è il giorno lavorativo successivo alla data di ricezione della richiesta di sottoscrizione presso il Collocatore. La valuta
riconosciuta agli assegni bancari/circolari sarà il giorno lavorativo successivo all’esito positivo dell’incasso del mezzo di Pagamento da parte del Soggetto Collocatore o della Banca di supporto
per la liquidità. La data valuta di addebito del SDD è il primo giorno lavorativo di ogni mese.
Non è possibile effettuare sottoscrizioni con versamenti in contanti o con mezzi di pagamento diversi da quelli sopraindicati.
Il Soggetto Collocatore o la Banca di Supporto per la liquidità disporrà con valuta del giorno lavorativo successivo al giorno di valuta riconosciuto all’ordinante, bonifico a favore di Franklin
Templeton Investment Funds sul conto corrente presso il Soggetto incaricato dei Pagamenti.
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TIPO DI AZIONI E ISTRUZIONI SPECIFICHE
Non è prevista l’emissione di certificati per le Azioni Nominative sottoscritte, delle quali sarà dato riscontro esclusivamente tramite
la Lettera di Conferma dell'investimento.
Sottoscrizione effettuata presso la sede legale o le dipendenze del Collocatore
Sottoscrizione effettuata fuori sede e tramite Promotori finanziari
In caso di azioni a distribuzione, i dividendi vengono distribuiti e pagati all’investitore dal Soggetto Collocatore/ente mandatario o dalla Banca
di supporto per la liquidità secondo le istruzioni di pagamento dallo stesso impartite. Qualora l’investitore desideri reinvestire i dividendi liquidati,
dovrà espressamente effettuare una nuova operazione di sottoscrizione.
INDIRIZZO DI CORRISPONDENZA (da indicare solo se diverso da quello del Primo Sottoscrittore)
Presso
Indirizzo
Comune
CAP
Provincia
SOGGETTO INCARICATO DEI PAGAMENTI E CONFERIMENTO DEI MANDATI
Il Soggetto Incaricato dei Pagamenti per la seguente operazione è: ALLFUNDS BANK S.A., via Santa Margherita 7, 20121 Milano
CONFERIMENTO MANDATI
Con la sottoscrizione del presente modulo:
A) Viene conferito MANDATO CON RAPPRESENTANZA al Soggetto Collocatore (nel prosieguo Ente Mandatario) affinché questi
provveda, in nome e per conto del sottoscrittore, a gestire l’incasso dei mezzi pagamento e ad inoltrare al Soggetto Incaricato dei
Pagamenti, le richieste di sottoscrizione, conversione e rimborso gestendo ove previsto il diritto di recesso e trattenendo la modulistica
originale.
Firma Primo Sottoscrittore
Firma Secondo Sottoscrittore
Firma Terzo Sottoscrittore
Firma Quarto Sottoscrittore
B) Viene conferito MANDATO CON RAPPRESENTANZA all’Ente Mandatario affinché questi provveda in nome e per conto del
sottoscrittore a gestire l’incasso dei mezzi di pagamento e ad accreditare il sottoscrittore con i proventi risultanti dal riscatto delle azioni
o con i proventi risultanti da dividendi - Nota (1) Firma Primo Sottoscrittore
Firma Secondo Sottoscrittore
Firma Terzo Sottoscrittore
Firma Quarto Sottoscrittore
C) Viene conferito MANDATO SENZA RAPPRESENTANZA al Soggetto Incaricato dei Pagamenti affinchè questi su istruzioni dell’Ente
Mandatario possa provvedere in nome proprio e per conto del sottoscrittore e degli eventuali cointestatari, ai sensi e per gli effetti
dell’art. 21, comma 2, del D.Lgs. 58/98, a (i) sottoscrivere le azioni della Sicav e procedere alle successive eventuali operazioni di
conversione e rimborso delle stesse; (ii) richiedere la registrazione delle azioni con la dicitura “in nome proprio e per conto terzi” nel
libro degli azionisti della SICAV ; e (iii) di espletare tutte le necessarie procedure amministrative relative all’esecuzione del mandato.
I mandati possono essere revocati in ogni momento, mediante comunicazione scritta trasmessa all’Ente Mandatario a mezzo
raccomandata A.R.
Firma Primo Sottoscrittore
Firma Secondo Sottoscrittore
Firma Terzo Sottoscrittore
Firma Quarto Sottoscrittore
In considerazione del modulo organizzativo adottato dalla SICAV, a seguito della richiesta di revoca del mandato, l’investitore dovrà
disporre delle proprie Azioni tramite uno dei soggetti Collocatori che si avvalgono dell’outsourcer Previnet S.p.A. e del Soggetto
Incaricato dei Pagamenti State Street Bank GmbH Succursale Italia. Il cliente dichiara di aver ricevuto gratuitamente copia del KIID.
PRIMA DI APPORRE LA FIRMA, LEGGERE CON ATTENZIONE LE “DICHIARAZIONI E PRESE D’ATTO” E LE “NOTE” DI
SEGUITO RIPORTATE.
Firma Primo Sottoscrittore
Firma Secondo Sottoscrittore
Firma Terzo Sottoscrittore
Firma Quarto Sottoscrittore
Luogo e data
Firma dell’addetto del Collocatore che ha ricevuto il modulo di sottoscrizione facente fede
della corretta compilazione e dell’identificazione dei firmatari anche ai sensi del D.lgs.
231/07 e successive modifiche ed integrazioni.
Firma
UTILIZZO DI TECNICHE DI COMUNICAZIONE A DISTANZA - SOTTOSCRIZIONE MEDIANTE FIRMA ELETTRONICA
Si specifica che, nel caso siano previste modalità di sottoscrizione tramite internet, il modulo di sottoscrizione presente su internet contiene le
medesime informazioni del presente modulo cartaceo.
Si specifica inoltre che il presente Modulo di sottoscrizione può essere sottoscritto mediante l’utilizzo della firma elettronica avanzata, in
conformità con il d.lgs 82/2005 e relative norme di attuazione, previo adempimento da parte del Soggetto Collocatore degli obblighi ivi
previsti.
Nota (1): nel caso in cui l’Ente Mandatario non abbia la possibilità di detenere, neanche in forma temporanea, le disponibilità liquide e gli strumenti
finanziari della clientela, tale mandato sarà conferito direttamente dal sottoscrittore – con atto separato – al soggetto terzo (c.d.: Banca di supporto per
la liquidità).
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DICHIARAZIONI E PRESE D’ATTO
Il/i Sottoscritto/i dichiara/ono e/o prende/ono atto e accetta/no:
1. Prendo/iamo atto e accetto/iamo che la presente sottoscrizione viene fatta in base e in conformità al vigente KIID, di cui ho/abbiamo
ricevuto gratuitamente copia, al Prospetto della Sicav ed allo Statuto.
2. Accetto/iamo di ritirare le azioni al valore richiesto o a quel minor valore che può essere loro assegnato e richiedo/iamo che le stesse
vengano emesse in nome dei succitati sottoscrittori.
3. Di essere consapevole/i che il presente atto irrevocabile si perfezionerà con la sua sottoscrizione e la sua efficacia decorrerà dal
momento in cui il pagamento sarà disponibile.
4. Dichiaro/iamo di aver un’età superiore ai 18 anni.
5. Dichiaro/iamo di aver conservato una copia del presente modulo di sottoscrizione.
6. Prendo/iamo atto che, salvo diversa specifica indicazione, tutta la corrispondenza sarà inviata all’indirizzo del Primo
Sottoscrittore.
7. Prendo/iamo atto che le domande di sottoscrizione per importi inferiori a quelli indicati nel Prospetto possono non essere
accettate.
8. Che gli assegni sono accettati “salvo buon fine” e che, pertanto, il/i sottoscritto/i si impegna/no fin da ora, in caso di mancato buon
fine, previo storno dell’operazione, alla rifusione di tutti i danni sopportati dal Soggetto Collocatore, dal Soggetto incaricato dei pagamenti
e/o dalla Sicav.
9. Prendo/iamo atto che, in caso di sottoscrizioni tramite conferimento di mandato al Soggetto Incaricato dei Pagamenti, le Azioni
sottoscritte vengono registrate nel libro degli azionisti a nome del Soggetto Incaricato dei Pagamenti, mentre presso quaest’ultimo
vengono conservati i dati del/i sottoscrittore/i. La registrazione a nome del Soggetto Incaricato dei Pagamenti non pregiudica in alcun
modo la titolarità delle Azioni in capo agli Investitori. Con riferimento al Deposito Amministrato/posizione di cui sopra, il Soggetto
Collocatore, in qualità di Ente Mandatario, terrà presso di sé mera evidenza contabile e pertanto a soli fini informativi delle azioni della
Sicav possedute dal sottoscrittore.
10.Prendo/iamo atto che la partecipazione alla SICAV è regolata dalla legge lussemburghese ed ogni controversia che dovesse sorgere
in relazione alla sottoscrizione di azioni della SICAV è rimessa all’esclusiva competenza del Foro del Lussemburgo, salvo che il
sottoscrittore rivesta la qualità di consumatore ai sensi dell’art. 3 del Codice del Consumo, per il quale resta ferma la competenza del Foro
del luogo in cui il consumatore ha la propria residenza o domicilio elettivo.
11. che, in caso di sottoscrizione del presente Modulo mediante firma elettronica avanzata, il Soggetto Collocatore ha adempiuto
preliminarmente agli obblighi di identificazione e informativi previsti dall’art. 57 comma 1 del D.P.C.M. 22 febbraio 2013 e dichiaro/iamo
altresì di aver preliminarmente accettato e acconsentito alle condizioni d’uso del servizio di firma elettronica avanzata fornito dal Soggetto
Collocatore. Prendo/iamo altresì atto che il servizio di firma elettronica avanzata è erogato esclusivamente dal Soggetto Collocatore
riconoscendo che la SICAV è estranea alla fornitura e predisposizione di tale servizo e rinunciando conseguentemente ad avanzare
qualsivoglia pretesa o contestazione nei suoi confronti in relazione al servizio di firma elettronica fornito dal Soggetto Collocatore.
12. Dichiaro/iamo di non essere "Soggetto/i statunitense/i" - come definito nel Prospetto Informativo e di non fare richiesta di
sottoscrizione in qualità di mandatario/i di un soggetto avente tali requisiti. Mi/Ci impegno/impegniamo a non trasferire le azioni o i
diritti su di esse a "Soggetti Statunitensi" ed a informare senza ritardo il Soggetto collocatore, qualora assumessi/assumessimo la
qualifica di Soggetto Statunitense.
14. Prendo/prendiamo atto che, ai sensi della Normativa Foreign Account Tax Compliance Act (“FATCA”) nonché dei successivi
provvedimenti attuativi in materia, ai sensi del Decreto del Ministero dell’Economia e delle Finanze del 28 Dicembre 2015 e successivi
aggiornamenti (Common Reporting Standard “CRS”) ed a quanto disciplinato nel Prospetto Informativo, le informazioni rilasciate nel
presente modulo saranno oggetto di adeguata verifica da parte del Soggetto Collocatore allo scopo di determinarne il mio/nostro status
ai fini FATCA e CRS. Tali informazioni saranno altresì monitorate durante lo svolgimento del rapporto, al fine di individuare eventuali
cambiamenti di circostanze che potrebbero comportare una variazione dello status assegnatomi/ci. Qualora richiesto dal Soggetto
Collocatore, mi/ci impegno/impegniamo a fornire, ulteriori informazioni e/o documenti (es. autocertificazione, documentazione
probatoria) resesi necessarie a comprovare o confutare tale cambiamento di circostanze.
15. Consapevole/i delle conseguenze fiscali previste ai sensi della citata Normativa Fatca e CRS, mi/ci impegno/impegniamo a
comunicare prontamente per iscritto al Soggetto Collocatore qualsiasi cambiamento di circostanze che potrebbero comportare una
variazione dello status assegnatomi/ci. Prendo/ Prendiamo atto che tale comunicazione deve essere corredata da apposita
documentazione che attesti il suddetto cambiamento di circostanze e deve in ogni caso essere trasmessa entro 90 giorni dalla data a
partire dalla quale si è verificato tale cambiamento.
FACOLTA' DI RECESSO
Ai sensi dell’art. 30, sesto comma, del D. Lgs. 24 febbraio 1998, n. 58, l’efficacia dei contratti di collocamento di strumenti
finanziari conclusi fuori sede, è sospesa per la durata di sette giorni decorrenti dalla data di sottoscrizione da parte
dell’investitore. Entro detto termine l’investitore può comunicare il proprio recesso senza spese né corrispettivo al promotore
finanziario o al soggetto abilitato.
La sospensiva non riguarda i casi di promozione e collocamento delle azioni presso la sede legale o le dipendenze
dell’emittente, del proponente l’investimento o del soggetto incaricato della promozione o del collocamento. Inoltre, essa
non si applica nei casi di successive sottoscrizioni dei comparti indicati nello stesso Prospetto ed oggetto di
commercializzazione in Italia e riportati nel Prospetto (o ivi successivamente inseriti), a condizione che al partecipante sia
stato preventivamente fornito il KIID aggiornato o il Prospetto con l’informativa relativa al comparto oggetto della
sottoscrizione.
Il recesso e la sospensiva previsti dell’art. 67-duodecies (c. 5, lett. a, n. 4) del D.Lgs. 6 settembre 2005, n. 206 (“Codice del Consumo”)
non si applicano ai contratti conclusi a distanza con i consumatori, ossia persone fisiche che agiscano per fini che non rientrano nel
quadro della propria attività imprenditoriale o professionale (art. 3, comma 1, lett. a, del "Codice del Consumo").
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Autocertificazione a fini fiscali – persone fisiche1
Classificazione ai fini FATCA
Il/I sottoscritto/i dichiara/no che è/sono un soggetto statunitense, cittadino o residente negli Stati Uniti d’America (“U.S”) o con una
doppia cittadinanza statunitense a fini fiscali e che il numero di identificazione quale contribuente negli U.S è:
Nome e Cognome
Data di nascita
Indirizzo di residenza US
US TAX IDENTIFICATION
NUMBER (TIN)
Classificazione ai fini CRS
Il/I sottoscritto/i dichiara/no che è/sono soggetto/i residenti fiscalmente nel Paese di seguito riportato ed il numero di identificazione
quale contribuente in tale Paese è:
Nome e Cognome
Data di nascita
Paese di residenza fiscale
Numero di identificazione
fiscale (NIF) 2
Il/I sottoscritto/i dichiara/no con la propria firma sotto apposta che le sopra riportate informazioni a fini fiscali sono vere, complete
ed accurate e che informerà/informeranno entro 90 giorni il Collocatore ove dette informazioni si modifichino.
Firma Primo Sottoscrittore
Firma Secondo Sottoscrittore
Firma Terzo Sottoscrittore
Firma Quarto Sottoscrittore
Autocertificazione a fini fiscali – persone giuridiche
Il sottoscritto legale rappresentante dichiara che:
Classificazione ai fini FATCA
Istituzione Finanziaria in possesso di Global Intermediary
Identification Number (GIIN)
Istituzione finanziaria italiana
Istituzione finanziaria di altro paese firmatario di
specifico accordo intergovernativo con gli USA su FATCA.
Direct Reporting NFFE (possiede GIIN e riporta
direttamente i beneficiari effettivi statunitensi
1
GIIN:___________________________________________
Registered Deemed Compliant Foreign Financial
Institution (membri italiani di gruppi di istituzioni finanziarie
partecipanti, veicoli di investimento qualificati italiani, OICR
soggetti a restrizioni, emittenti italiani di carte di credito
qualificati, Istituzioni finanziarie estere considerate
adempienti)
Compilare alternativamente la sezione FATCA se i sottoscrittori sono residenti fiscalmente negli Stati Uniti d’America o la sezione
CRS per ogni altro Paese di residenza fiscale, inclusa l’Italia.
2 Numero di identificazione fiscale: codice di identificazione fiscale o, in assenza di tale codice, un equivalente funzionale. Per Italia
inserire il CODICE FISCALE.
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Società che non sono in possesso di Global Intermediary
Identification Number (GIIN)
Entità non finanziaria attiva (Società quotata o
appartenente a gruppo quotato, ente non profit, soggetti esenti
quali Governi, Banche Centrali, etc..)
Entità non finanziaria passiva*.
Certified Deemed Compliant financial institution
(Istituzione finanziaria locale italiana, taluni veicoli di
investimento collettivo italiani, società veicolo italiane,
beneficiari effettivi italiani esenti, banche locali italiane non
tenute a registrarsi, Specifiche categorie di fondi pensione,
istituzioni finanziarie estere certificate)
Classificazione ai fini CRS
Istituzione Finanziaria
Istituzione Finanziaria diversa da entità di
investimento
Entità di investimento residente in una giurisdizione
non partecipante e gestita da un’istituzione finanziaria*
Entità di investimento diversa dalle precedenti
Istituzione non Finanziaria (NFE)
Società quotata o appartenente a gruppo quotato
Ente Governativo o Banca Centrale
Organizzazione Internazionale
Entità non finanziaria attiva diversa dalle precedenti
classificazioni
Entità non finanziaria passiva*
*Entità non finanziarie passive così come indicate ai fini FATCA e CRS, nonché le entità di investimento
residenti in una giurisdizione non partecipante e gestite da un’istituzione finanziaria
Se la Società è una Entità non finanziaria passiva, per favore indicare i dettagli delle persone fisiche che in ultima istanza esercitano
il controllo sulla Società stessa. Il termine Beneficiario Effettivo deve essere interpretato secondo la normativa in vigore in materia di
materia di prevenzione del riciclaggio e del finanziamento al terrorismo.
Nome e Cognome
Data di nascita
Paese di residenza fiscale
% possesso
Numero di identificazione
fiscale (NIF) 3
Il legale rappresentante dichiara con la propria firma sotto apposta che le sopra riportate informazioni a fini fiscali sono vere,
complete ed accurate e che informerà entro 90 giorni il Collocatore ove dette informazioni si modifichino.
Firma
Numero di identificazione fiscale: un codice di identificazione fiscale o, in assenza di tale codice, un equivalente funzionale. Per
Paese ITALIA, inserire il CODICE FISCALE.
3
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MANIFESTAZIONE DEL CONSENSO AL TRATTAMENTO DEI DATI PERSONALI
Ai sensi e per gli effetti del D.Lgs. 196/2003 si rende noto che i dati personali forniti all’atto della sottoscrizione del presente modulo
saranno oggetto di trattamento da parte del Soggetto Incaricato dei Pagamenti, anche mediante uso di procedure informatiche e
telematiche, per finalità direttamente connesse e strumentali alla sottoscrizione in Italia delle azioni della SICAV (raccolta dei
moduli, verifica della regolarità degli stessi, emissione delle azioni, ecc.). Le finalità del trattamento sono dunque connesse con
obblighi di legge o regolamento nonché
con
gli
obblighi
contrattuali
derivanti dalla
sottoscrizione di
azioni della SICAV. I dati personali oggetto del trattamento potranno essere comunicati, oltre ai soggetti ai quali la
comunicazione sia dovuta per obblighi di legge e di contratto, anche ad ulteriori Soggetti incaricati dei Pagamenti e Collocatori
indicati nella Documentazione d’Offerta, i quali, ai fini del D.Lgs. 196/2003, vengono considerati, e sono, contitolari del trattamento.
Relativamente al predetto trattamento l’interessato potrà esercitare tutti i diritti di cui all’art. 7 del D.Lgs. 196/2003 (riportati in
calce alla presente).
A questi fini, ogni richiesta può essere indirizzata a ALLFUNDS BANK S.A., Via Santa Margherita 7, 20121 Milano.
L’acquisizione dei dati personali è obbligatoria e, in caso di mancato conferimento, anche parziale, il presente modulo sarà ritenuto
irricevibile.
Al ricevimento dei dati del sottoscrittore da parte del Soggetto Incaricato dei Pagamenti, la SICAV sarà ulteriore Titolare del
trattamento degli stessi, ai sensi delle leggi vigenti nel Paese d’origine.
Il/i sottoscritto/i esprime/esprimono il suo/loro consenso al trattamento dei dati personali secondo le modalità e le finalità indicate
nel precedente paragrafo.
Firma Primo Sottoscrittore
Firma Secondo Sottoscrittore
Firma Terzo Sottoscrittore
Firma Quarto Sottoscrittore
Art. 7. Diritto di accesso ai dati personali ed altri diritti
1. L'interessato ha diritto di ottenere la conferma dell'esistenza o meno di dati personali che lo riguardano, anche se non ancora registrati, e la loro
comunicazione in forma intelligibile.
2. L'interessato ha diritto di ottenere l'indicazione:
a) dell'origine dei dati personali;
b) delle finalità e modalità del trattamento;
c) della logica applicata in caso di trattamento effettuato con l'ausilio di strumenti elettronici;
d) degli estremi identificativi del titolare, dei responsabili e del rappresentante designato ai sensi dell'articolo 5, comma 2;
e) dei soggetti o d elle categorie di soggetti ai quali i dati personali possono essere comunicati o c he possono venirne a c onoscenza in qualità di
rappresentante designato nel territorio dello Stato, di responsabili o incaricati.
3. L'interessato ha diritto di ottenere:
a) l'aggiornamento, la rettificazione ovvero, quando vi ha interesse, l'integrazione dei dati;
b) la cancellazione, la trasformazione in forma anonima o il blocco dei dati trattati in violazione di legge, compresi quelli di cui non è necessaria la
conservazione in relazione agli scopi per i quali i dati sono stati raccolti o successivamente trattati;
c) l'attestazione che le operazioni di cui alle lettere a) e b) sono state portate a conoscenza, anche per quanto riguarda il loro contenuto, di coloro ai
quali i dati sono stati comunicati o diffusi, eccettuato il caso in cui tale adempimento si rivela impossibile o comporta un impiego di mezzi
manifestamente sproporzionato rispetto al diritto tutelato.
4. L'interessato ha diritto di opporsi, in tutto o in parte:
a) per motivi legittimi al trattamento dei dati personali che lo riguardano, ancorché pertinenti allo scopo della raccolta;
b) al trattamento di dati personali che lo riguardano a fini di invio di materiale pubblicitario o di vendita diretta o per il compimento di ricerche di mercato
o di comunicazione commerciale.
FRANKLIN TEMPLETON INVESTMENT FUNDS
ELENCO DEI COMPARTI E DELLE CLASSI DI AZIONI DISPONIBILI ALLA COMMERCIALIZZAZIONE IN
ITALIA VALIDO DAL 15 APRILE 2016
COD.
FT
COMPARTI E CLASSI DI AZIONI DISPONIBILI ALLA COMMERCIALIZZAZIONE IN
ITALIA
CODICE ISIN
INIZIO COLL.*
1668
1669
FRANKLIN ASIA CREDIT FUND
A (ACC) USD
A (MDIS) USD
LU1129996986
LU1129997018
23-03-15
23-03-15
0796
0733
FRANKLIN BIOTECHNOLOGY DISCOVERY FUND
A (ACC) USD
N (ACC) USD
LU0109394709
LU0122613499
**
**
1401
1398
1416
1403
1399
1418
FRANKLIN BRAZIL OPPORTUNITIES FUND
A (ACC) EUR-H1
A (ACC) USD
A (QDIS) USD
N (ACC) EUR-H1
N (ACC) USD
N (QDIS) USD
LU0800341645
LU0800341058
LU0800341132
LU0800341991
LU0800341215
LU0800341306
26-11-12
26-11-12
26-11-12
26-11-12
26-11-12
26-11-12
FRANKLIN DIVERSIFIED BALANCED FUND (22)
A (ACC) EUR
A (YDIS) EUR
LU1147470170
LU1147469677
A (QDIS) EUR
N (ACC) EUR
LU1244551203
LU1147470097
N (YDIS) EUR
LU1244551468
23-03-15
23-03-15
31-07-15
23-03-15
31-07-15
FRANKLIN DIVERSIFIED CONSERVATIVE FUND (23)
A (ACC) EUR
A (YDIS) EUR
LU1147470683
LU1147470253
A (QDIS) EUR
N (ACC) EUR
LU1244550908
LU1147470501
N (YDIS) EUR
LU1244551112
23-03-15
23-03-15
31-07-15
23-03-15
31-07-15
1696
1700
1699
FRANKLIN DIVERSIFIED DYNAMIC FUND (24)
A (YDIS) EUR
A (ACC) EUR
N (ACC) EUR
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LU1147471061
23-03-15
23-03-15
23-03-15
0837
0628
FRANKLIN EURO GOVERNMENT BOND FUND (6)
A (YDIS) EUR
N (ACC) EUR
LU0093669546
LU0188151251
**
**
FRANKLIN EURO HIGH YIELD FUND (3) (9)
A (YDIS) EUR
A (ACC) EUR
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A (MDIS) EUR
N (ACC) EUR
A (MDIS) USD
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**
**
**
**
31-03-14
0818
0783
0745
FRANKLIN EURO LIQUID RESERVE FUND (16)
A (YDIS) EUR
A (ACC) EUR
N (ACC) EUR
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**
**
**
1607
1609
1611
FRANKLIN EURO SHORT DURATION BOND FUND
A (ACC) EUR
N (ACC) EUR
A (YDIS) EUR
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31-03-14
31-03-14
31-03-14
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FRANKLIN EURO SHORT-TERM MONEY MARKET FUND (4) (17)
A(ACC) EUR
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01-10-10
1690
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1689
1776
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1771
1694
1773
0795
0751
0486
0732
1116
Pagina 8 di 24
1037
1039
1038
FRANKLIN EUROLAND FUND (19)
A (ACC) EUR
N (ACC) EUR
A (ACC) USD
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07-01-09
07-01-09
31-03-14
1294
1295
1297
FRANKLIN EUROPEAN FUND (20)
A (ACC) EUR
A (YDIS) EUR
N (ACC) EUR
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23-04-12
23-04-12
23-04-12
1139
1140
1143
1144
FRANKLIN EUROPEAN CORPORATE BOND FUND (12)
A (ACC) EUR
A (YDIS) EUR
N(ACC) EUR
N (YDIS) EUR
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01-10-10
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1298
1299
1301
1661
FRANKLIN EUROPEAN DIVIDEND FUND
A (ACC) EUR
A (YDIS) EUR
N (ACC) EUR
A (MDIS) USD
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23-04-12
23-04-12
23-04-12
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0798
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FRANKLIN EUROPEAN GROWTH FUND
A (ACC) EUR
N (ACC) EUR
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**
**
1673
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1674
1683
FRANKLIN EUROPEAN INCOME FUND
A (ACC) EUR
A (MDIS) EUR
A (MDIS) USD
N (ACC) EUR
N (MDIS) EUR
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23-03-15
23-03-15
23-03-15
23-03-15
23-03-15
0775
0626
FRANKLIN EUROPEAN SMALL-MID CAP GROWTH FUND
A (ACC) EUR
N (ACC) EUR
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LU0188151095
**
**
0538
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0649
0650
0356
FRANKLIN EUROPEAN TOTAL RETURN FUND (18)
N (MDIS) EUR
A (ACC) EUR
A (MDIS) EUR
N (ACC) EUR
A (MDIS) USD
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07-01-09
**
**
**
31-03-14
1816
1817
1818
1819
1820
1821
1825
1873
FRANKLIN FLEXIBLE ALPHA BOND FUND
A (ACC) EUR
A (ACC) EUR-H1
N (ACC) EUR
N (ACC) EUR-H1
A (QDIS) EUR-H1
N (QDIS) EUR-H1
A (ACC) USD
N (QDIS) USD
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24-03-16
24-03-16
24-03-16
24-03-16
24-03-16
24-03-16
24-03-16
24-03-16
1481
1485
FRANKLIN GCC BOND FUND
A (ACC) USD
A (MDIS) USD
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LU0962741228
04-11-13
04-11-13
1188
1192
1189
1191
1199
1193
1185
1184
FRANKLIN GLOBAL AGGREGATE BOND FUND (13)
A (ACC) EUR
A (ACC) EUR-H1
A (MDIS) EUR
N (ACC) EUR
N (ACC) EUR-H1
A (YDIS) EUR-H1
A (MDIS) USD
A (ACC) USD
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LU0543369267
28-03-11
28-03-11
28-03-11
28-03-11
28-03-11
04-11-13
04-11-13
31-03-14
Pagina 9 di 24
1336
FRANKLIN GLOBAL AGGREGATE INVESTMENT GRADE BOND (14)
A (ACC) USD
LU0727123829
26-11-12
1323
1326
1331
1327
1333
1325
1329
FRANKLIN GLOBAL CONVERTIBLE SECURITIES FUND
A (ACC) USD
A (ACC) EUR
A (ACC) EUR-H1
A (YDIS) EUR
A (YDIS) EUR-H1
N (ACC) USD
N (ACC) EUR
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26-11-12
26-11-12
26-11-12
26-11-12
26-11-12
26-11-12
26-11-12
0141
0139
0142
0143
1685
FRANKLIN GLOBAL EQUITY STRATEGIES FUND (11)
A (ACC) EUR
A (ACC) USD
A (ACC) EUR-H1
A (YDIS) EUR
N (ACC) EUR
LU0358320256
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LU0358320686
LU1147471228
07-01-09
31-03-14
31-03-14
31-03-14
23-03-15
0154
0155
0152
0145
0125
1452
1493
1494
FRANKLIN GLOBAL FUNDAMENTAL STRATEGIES FUND (10)
A (ACC) EUR
A (ACC) EUR-H1
A (ACC) USD
N (ACC) EUR-H1
A (YDIS) EUR
N (YDIS) EUR
N (ACC) EUR
N (ACC) USD
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**
10-03-08
07-01-09
07-01-09
**
27-05-13
04-11-13
04-11-13
FRANKLIN GLOBAL GOVERNMENT BOND FUND
A (ACC) USD
A (MDIS) USD
LU0966289943
LU0966290016
A (MDIS) EUR
N (ACC) USD
N (MDIS) USD
LU0966290107
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04-11-13
04-11-13
04-11-13
04-11-13
04-11-13
0789
0741
1154
1148
FRANKLIN GLOBAL GROWTH FUND
A (ACC) USD
N (ACC) USD
N (ACC) EUR
A (ACC) EUR
LU0122613069
LU0122612921
LU0508196630
LU0508195822
**
**
01-10-10
31-03-14
0710
0712
FRANKLIN GLOBAL GROWTH AND VALUE FUND (8)
A (ACC) USD
N (ACC) USD
LU0152903588
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**
**
1412
1405
1406
1414
1708
FRANKLIN GLOBAL HIGH INCOME BOND FUND (15)
A (ACC) EUR
A (ACC) USD
A (MDIS) USD
N (ACC) EUR
N (MDIS) USD
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LU0800342296
LU0800342379
LU0800343187
LU1129995822
26-11-12
26-11-12
26-11-12
26-11-12
23-03-15
1459
1460
1461
1464
1463
FRANKLIN GLOBAL LISTED INFRASTRUCTURE FUND
A (ACC) USD
A (QDIS) USD
A (ACC) EUR
A (YDIS) EUR
N (ACC) EUR
LU0909057837
LU0909057910
LU0909058058
LU0909058306
LU0909058215
27-05-13
27-05-13
27-05-13
27-05-13
27-05-13
1508
1509
1513
1510
1511
Pagina 10 di 24
FRANKLIN GLOBAL MULTI-ASSET INCOME FUND (21)
A(ACC) EUR
LU0909060385
A(YDIS) EUR
A(QDIS) EUR
N(ACC) EUR
N(YDIS) EUR
N(QDIS) EUR
LU0909060468
LU0909060542
LU0909060625
LU1244549728
LU1244549991
27-05-13
27-05-13
27-05-13
27-05-13
31-07-15
31-07-15
1156
1155
1158
0376
0375
0379
FRANKLIN GLOBAL REAL ESTATE FUND
A (YDIS) EUR-H1
A (ACC) EUR-H1
N (ACC) EUR-H1
A (QDIS) USD
A (ACC) USD (1)
N (ACC) USD (1)
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LU0523922846
LU0229948244
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LU0229948756
01-10-10
01-10-10
01-10-10
31-03-14
**
**
0722
0724
FRANKLIN GLOBAL SMALL-MID CAP GROWTH FUND
A (ACC) USD
N (ACC) USD
LU0144644332
LU0144648085
**
**
1129
1133
1138
1128
1132
1134
1137
FRANKLIN GOLD AND PRECIOUS METALS FUND
A (ACC) EUR
A (ACC) EUR-H1
N (ACC) EUR
A (ACC) USD
A (YDIS) EUR
A (YDIS) EUR-H1
N (ACC) USD
LU0496367763
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01-10-10
01-10-10
01-10-10
31-03-14
31-03-14
31-03-14
31-03-14
0825
0750
0729
1441
FRANKLIN HIGH YIELD FUND
A (MDIS) USD
A (ACC) USD
N (ACC) USD
N (MDIS) USD
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**
**
**
27-05-13
A (MDIS) EUR-H1
N (ACC) EUR-H1
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LU1162221912
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**
**
31-03-14
23-03-15
23-03-15
23-03-15
FRANKLIN INDIA FUND
A (ACC) USD
A (ACC) EUR
N (ACC) USD
LU0231203729
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LU0231204966
N (ACC) EUR
A (YDIS) EUR
LU0231205856
LU0260862304
**
**
**
**
31-03-14
FRANKLIN JAPAN FUND (7)
N (ACC) USD
A (ACC) USD
A (ACC) JPY
LU0382155314
LU0231790832
LU0116920520
A (ACC) EUR
N (ACC) EUR
LU0231790675
LU0152983168
07-01-09
07-01-09
**
**
**
FRANKLIN K2 ALTERNATIVE STRATEGIES FUND
A (ACC) USD
A (ACC) EUR-H1
A (YDIS) USD
A (YDIS) EUR
N (ACC) USD
N (ACC) EUR-H1
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03-11-14
03-11-14
03-11-14
03-11-14
03-11-14
03-11-14
1453
1454
1455
1456
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1763
0839
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1575
1701
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0351
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1641
1642
1644
1645
1652
1653
FRANKLIN INCOME FUND
A (MDIS) USD
N (ACC) USD
N (MDIS) EUR-H1
A (ACC) USD
Pagina 11 di 24
0126
0127
0149
0132
0144
0146
FRANKLIN MENA FUND
A (ACC) USD
A (ACC) EUR
A (ACC) EUR-H1
N (ACC) USD
N (ACC) EUR-H1
A (YDIS) USD
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07-01-09
07-01-09
07-01-09
07-01-09
07-01-09
31-03-14
0769
0846
0753
0493
0828
0767
0492
FRANKLIN MUTUAL BEACON FUND
A (ACC) EUR
N (ACC) USD
N (ACC) EUR
N (ACC) EUR-H1
A (ACC) USD
A (YDIS) USD
A (ACC) EUR-H1
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LU0294218382
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LU0294217905
**
**
**
**
**
**
**
0794
0770
0552
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0754
FRANKLIN MUTUAL EUROPEAN FUND
A (ACC) USD
A (ACC) EUR
A (YDIS) EUR
N (ACC) USD
N (ACC) EUR
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LU0140363002
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**
**
**
**
**
0592
0593
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0596
0597
0615
0461
FRANKLIN MUTUAL GLOBAL DISCOVERY FUND
A (ACC) USD
A (ACC) EUR
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N (ACC) USD
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N (ACC) EUR-H2
A (YDIS) EUR
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LU0211332217
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LU0282761252
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**
**
**
**
**
**
31-03-14
0422
0423
1261
0419
0420
FRANKLIN NATURAL RESOURCES FUND
A (ACC) EUR
N (ACC) EUR
A (YDIS) EUR-H1
A (ACC) USD
A (YDIS) USD
LU0300741732
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LU0626261860
LU0300736062
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10-03-08
10-03-08
24-10-11
31-03-14
31-03-14
1126
1127
1224
FRANKLIN REAL RETURN FUND
A (ACC) USD
A (YDIS) EUR-H1
N (ACC) USD
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1237
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0426
1205
1602
FRANKLIN STRATEGIC INCOME FUND
A(ACC) EUR
A(MDIS) EUR
A (ACC) EUR-H1
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N (ACC) EUR-H1
A (MDIS) USD
A (ACC) USD
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**
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31-03-14
31-03-14
31-03-14
0283
0797
0734
0755
FRANKLIN TECHNOLOGY FUND
A (ACC) EUR
A (ACC) USD
N (ACC) USD
N (ACC) EUR
LU0260870158
LU0109392836
LU0122613655
LU0140363697
**
**
**
**
Pagina 12 di 24
FRANKLIN U.S. DOLLAR LIQUID RESERVE FUND (2)
A (MDIS) USD
LU0052767562
A (ACC) USD
N (ACC) USD
LU0128526901
LU0122614463
0838
0772
0709
0728
0756
1828
FRANKLIN U.S. EQUITY FUND
A (ACC) USD
A (ACC) EUR
A (ACC) EUR-H1
N (ACC) USD
N (ACC) EUR
N (ACC) EUR-H1
LU0098860363
LU0139291818
LU0211333967
LU0109402494
LU0139292113
0812
0847
0749
1174
0817
0788
0739
**
**
**
LU1329005158
**
**
**
**
**
22-01-16
FRANKLIN U.S. GOVERNMENT FUND
A (MDIS) USD
N (MDIS) USD
N (ACC) USD
A (ACC) USD
LU0029872446
LU0098867376
LU0128529913
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**
**
**
28-03-11
0281
0181
0280
0799
0625
1238
0455
FRANKLIN U.S. OPPORTUNITIES FUND
N (ACC) EUR
A (ACC) EUR-H1
A (ACC) EUR
A (ACC) USD
N (ACC) USD
N (ACC) EUR-H1
A (YDIS) EUR
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LU0316494391
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LU0109391861
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07-01-09
10-03-08
**
**
**
04-11-13
31-03-14
0790
0742
FRANKLIN U.S. SMALL-MID CAP GROWTH FUND
A (ACC) USD
N (ACC) USD
LU0122613226
LU0122613143
**
**
0642
0643
0646
1723
1724
FRANKLIN U.S. TOTAL RETURN FUND
A (ACC) USD
A (MDIS) USD
N (MDIS) USD
A (ACC) EUR
A (ACC) EUR-H1
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**
**
**
23-03-15
23-03-15
0638
0641
1202
1721
FRANKLIN U.S. LOW DURATION FUND (5)
A (MDIS) USD
N (MDIS) USD
A (ACC) USD
A (ACC) EUR
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LU1162222563
**
**
26-11-12
23-03-15
1000
1003
1005
FRANKLIN WORLD PERSPECTIVES FUND
A (ACC) USD
N (ACC) USD
A (ACC) EUR
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07-01-09
07-01-09
01-10-10
TEMPLETON AFRICA FUND
A (ACC) USD
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A (ACC) EUR
A (ACC) EUR-H1
A (YDIS) EUR
A (YDIS) EUR-H1
N (ACC) EUR-H1
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26-11-12
26-11-12
26-11-12
26-11-12
26-11-12
26-11-12
TEMPLETON ASEAN FUND
A (ACC) USD
A (YDIS) USD
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23-03-15
23-03-15
1334
1341
1342
1346
1347
1349
1665
1666
Pagina 13 di 24
TEMPLETON ASIAN BOND FUND
A (ACC) USD
A (ACC) EUR-H1
A (MDIS) EUR
A (ACC) EUR
N (ACC) USD
N (ACC) EUR
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N (MDIS) USD
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**
10-03-08
10-03-08
**
**
**
10-03-08
28-03-11
TEMPLETON ASIAN DIVIDEND FUND
A (ACC) USD
A (MDIS) USD
A (ACC) EUR
A (QDIS) EUR
A (YDIS) EUR
N (ACC) EUR
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27-05-13
27-05-13
27-05-13
27-05-13
27-05-13
27-05-13
TEMPLETON ASIAN GROWTH FUND
N (ACC) EUR
A (YDIS) USD
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LU0029875118
A (ACC) EUR-H1
A (ACC) USD
A (ACC) EUR
N (ACC) USD
N (ACC) EUR-H1
A (ACC) RMB-H1
A (YDIS) EUR
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07-01-09
**
10-03-08
**
**
**
10-03-08
26-11-12
31-03-14
1010
1009
1233
1012
1232
TEMPLETON ASIAN SMALLER COMPANIES FUND
A (ACC) EUR
A (ACC) USD
N (ACC) EUR
A (YDIS) USD
N (ACC) USD
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27-05-13
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31-03-14
31-03-14
0575
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0362
0468
TEMPLETON BRIC FUND
A (ACC) USD
A (ACC) EUR
A (ACC) EUR-H1
N (ACC) USD
N (ACC) EUR
A (YDIS) EUR
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**
**
10-03-08
**
**
31-03-14
0822
0627
0469
TEMPLETON CHINA FUND
A (ACC) USD
N (ACC) USD
A (YDIS) EUR
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**
**
23-04-12
0833
0737
0358
0558
TEMPLETON EASTERN EUROPE FUND
A (ACC) EUR
N (ACC) EUR
A (ACC) USD
A (YDIS) EUR
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**
**
31-03-14
31-03-14
0813
0698
0744
1049
1105
1118
1381
1709
TEMPLETON EMERGING MARKETS BOND FUND
A (QDIS) USD
A (QDIS) EUR
N (ACC) USD
A (MDIS) USD
A (ACC) USD
A (YDIS) EUR-H1
A (ACC) EUR-H1
N (MDIS) USD
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**
**
**
01-10-10
01-10-10
01-10-10
04-11-13
23-03-15
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0188
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0395
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0189
1386
0556
Pagina 14 di 24
TEMPLETON EMERGING MARKETS FUND
A (YDIS) USD
A (ACC) USD
N (ACC) USD
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**
**
**
**
24-10-11
TEMPLETON EMERGING MARKETS BALANCED FUND
A (ACC) USD
A (ACC) EUR
A (ACC) EUR-H1
A (QDIS) USD
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A (YDIS) EUR
A (YDIS) EUR-H1
N (ACC) USD
N (ACC) EUR-H1
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LU0608810908
23-04-12
23-04-12
23-04-12
23-04-12
23-04-12
23-04-12
23-04-12
23-04-12
0437
0436
0433
0434
TEMPLETON EMERGING MARKETS SMALLER COMPANIES FUND
A (ACC) EUR
N (ACC) USD
A (ACC) USD
A (YDIS) USD
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10-03-08
10-03-08
31-03-14
31-03-14
0836
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0561
TEMPLETON EUROLAND FUND
A (ACC) EUR
N (ACC) EUR
A (YDIS) EUR
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**
**
31-03-14
0809
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TEMPLETON EUROPEAN FUND
A (YDIS) USD
A (ACC) USD
A (ACC) EUR
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**
**
**
**
1022
1031
1115
1030
1019
TEMPLETON FRONTIER MARKETS FUND
A (ACC) EUR
N (ACC) EUR-H1
A (ACC) EUR-H1
N (ACC) EUR
A (ACC) USD
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07-01-09
07-01-09
01-10-10
01-10-10
28-03-11
0802
0778
0629
TEMPLETON GLOBAL (EURO) FUND
A (YDIS) EUR
A (ACC) EUR
N (ACC) EUR
LU0029873410
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**
**
**
TEMPLETON GLOBAL BALANCED FUND
A (QDIS) USD
LU0052756011
A (ACC) EUR-H1
A (ACC) USD
A (ACC) EUR
N (ACC) EUR
N (ACC) EUR-H1
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**
10-03-08
**
**
**
10-03-08
TEMPLETON GLOBAL BOND (EURO) FUND
A (ACC) EUR
A (YDIS) EUR
N (ACC) EUR
A (ACC) USD
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LU0554212000
**
**
**
31-03-14
TEMPLETON GLOBAL BOND FUND
A (YDIS) EUR
LU0300745303
A (MDIS) EUR-H1
N (ACC) EUR
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**
07-01-09
07-01-09
N (MDIS) EUR-H1
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07-01-09
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1264
1239
1240
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1244
1245
1255
1256
0815
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0631
1201
0661
0540
0286
0541
Pagina 15 di 24
0810
0675
0676
0549
0495
0735
0496
1117
1165
1310
1309
1384
A (MDIS) USD
A (ACC) EUR
A (MDIS) EUR
A (ACC) USD
A (ACC) EUR-H1
N (ACC) USD
N (ACC) EUR-H1
A (YDIS) EUR-H1
N(YDIS) EUR-H1
A (YDIS) CHF-H1
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LU0252652382
LU0294219869
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LU0294220107
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LU0517464730
LU0672653945
N (MDIS) USD
A (MDIS) RMB-H1
LU0672653788
**
**
**
**
**
**
**
01-10-10
01-10-10
24-10-11
26-11-12
26-11-12
0585
0586
0587
TEMPLETON GLOBAL EQUITY INCOME FUND
A (ACC) USD
A (ACC) EUR
A (MDIS) USD
LU0211327993
LU0211332647
LU0211328371
**
**
31-03-14
0801
0779
0725
TEMPLETON GLOBAL FUND
A (YDIS) USD
A (ACC) USD
N (ACC) USD
LU0029864427
LU0128525929
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**
**
**
0480
0481
0483
0479
0478
TEMPLETON GLOBAL HIGH YIELD FUND
A (ACC) EUR
A (MDIS) EUR
N (ACC) EUR
A (MDIS) USD
A (ACC) USD
LU0300743944
LU0300744165
LU0300744322
LU0300741062
LU0300740767
10-03-08
10-03-08
10-03-08
04-11-13
31-03-14
TEMPLETON GLOBAL INCOME FUND
A (ACC) USD
LU0211326755
A (ACC) EUR
N (ACC) USD
A (QDIS) USD
A (ACC) EUR-H1
A (QDIS) EUR-H1
N (QDIS) EUR-H1
N (ACC) EUR-H1
LU0211332563
LU0211327480
LU0211326839
LU1022656703
LU1022656968
LU1022657008
LU1129995236
**
**
**
04-11-13
31-03-14
31-03-14
31-03-14
23-03-15
TEMPLETON GLOBAL SMALLER COMPANIES FUND
A (YDIS) USD
N (ACC) USD
A (ACC) USD
LU0029874061
LU0109401926
LU0128526141
07-01-09
07-01-09
07-01-09
TEMPLETON GLOBAL TOTAL RETURN FUND
A (ACC) USD
LU0170475312
A (MDIS) USD
A (MDIS) EUR
A (ACC) EUR-H1
N (ACC) USD
N (ACC) EUR
N (ACC) EUR-H1
A (MDIS) EUR-H1
N (MDIS) EUR-H1
A (YDIS) EUR
A (ACC) EUR
A(YDIS) EUR-H1
N(YDIS) EUR-H1
A (ACC) CHF-H1
LU0170475585
LU0234926953
LU0294221097
LU0170477797
LU0260870745
LU0294221253
LU0366773504
LU0366773256
LU0300745725
LU0260870661
LU0517465034
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LU0450468185
A (YDIS) CHF-H1
A (MDIS) RMB-H1
LU0672654083
LU0808758352
**
**
**
15-05-07
**
10-03-08
**
07-01-09
07-01-09
10-03-08
01-10-10
01-10-10
01-10-10
24-10-11
24-10-11
26-11-12
TEMPLETON GROWTH (EURO) FUND
A (ACC) EUR
LU0114760746
**
0578
0579
0583
0580
1595
1596
1597
1702
0803
0726
0777
0651
0652
0349
0497
0655
0288
0498
0543
0542
0663
0287
1167
1166
1059
1313
1385
0793
Pagina 16 di 24
0613
0731
0533
0416
A (YDIS) EUR
N (ACC) EUR
A (ACC) USD
A (YDIS) USD
LU0188152069
LU0122614380
LU0327757729
LU0269666987
**
**
31-03-14
31-03-14
0824
0610
TEMPLETON KOREA FUND
A (ACC) USD
N (ACC) USD
LU0057567074
LU0188151509
**
**
0269
0804
0776
0842
1234
1235
TEMPLETON LATIN AMERICA FUND
A (YDIS) EUR
A (YDIS) USD
A (ACC) USD
N (ACC) USD
A (ACC) EUR
N (ACC) EUR
LU0260865158
LU0029865408
LU0128526570
LU0094040077
LU0592650328
LU0592650591
**
**
**
**
31-03-14
31-03-14
0830
0611
TEMPLETON THAILAND FUND
A (ACC) USD
N (ACC) USD
LU0078275988
LU0188151681
**
**
* Inizio collocamento in Italia
** La commercializzazione in Italia del Comparto è stata avviata in data anteriore al 31 dicembre 2007
(1) fino alla data del 30 aprile 2010 il Comparto era denominato Franklin Global Real Estate (USD) Fund
(2) fino alla data del 30 aprile 2010 il Comparto era denominato Templeton U.S. Dollar Liquid Reserve Fund
(3) fino alla data del 30 aprile 2010 il Comparto era denominato Franklin High Yield (Euro) Fund
(4) fino alla data del 1 luglio 2011 il Comparto era denominato Templeton Euro Money Market Fund
(5) fino alla data del 16 settembre 2011 il Comparto era denominato Franklin U.S. Ultra Short Bond Fund
(6) fino alla data del 31 marzo 2014 il Comparto era denominato Templeton Euro Government Bond Fund
(7) fino alla data del 31 marzo 2014 il Comparto era denominato Franklin Templeton Japan Fund
(8) fino alla data del 31 marzo 2014 il Comparto era denominato Franklin Templeton Global Growth and Value Fund
(9) fino alla data del 31 marzo 2014 il Comparto era denominato Templeton Euro High Yield Fund
(10) fino alla data del 31 marzo 2014 il Comparto era denominato Franklin Templeton Global Fundamental Strategies Fund
(11) fino alla data del 31 marzo 2014 il Comparto era denominato Franklin Templeton Global Equity Strategies Fund
(12) fino alla data del 31 marzo 2014 il Comparto era denominato Templeton European Corporate Bond Fund
(13) fino alla data del 31 marzo 2014 il Comparto era denominato Templeton Global Aggregate Bond Fund
(14) fino alla data del 31 marzo 2014 il Comparto era denominato Templeton Global Aggregate Investment Grade Bond Fund
(15) fino alla data del 31 marzo 2014 il Comparto era denominato Templeton Global High Income Bond Fund
(16) fino alla data del 30 settembre 2014 il Comparto era denominato Templeton Euro Liquid Reserve Fund
(17) fino alla data del 30 settembre 2014 il Comparto era denominato Templeton Euro Short-Term Money Market Fund
(18) fino alla data del 30 settembre 2014 il Comparto era denominato Templeton European Total Return Fund
(19) fino alla data del 14 novembre 2014 il Comparto era denominato Franklin Euroland Core Fund
(20) fino alla data del 14 novembre 2014 il Comparto era denominato Franklin European Core Fund
(21) fino alla data del 26 giugno 2015 il Comparto era denominato Franklin Multi-Asset Income Fund
(22) fino alla data del 26 giugno 2015 il Comparto era denominato Franklin Strategic Balanced Fund
(23) fino alla data del 26 giugno 2015 il Comparto era denominato Franklin Strategic Conservative Fund
(24) fino alla data del 26 giugno 2015 il Comparto era denominato Franklin Strategic Dynamic Fund
Pagina 17 di 24
APPENDICE N.1
REMUNERAZIONE DEI SOGGETTI COLLOCATORI
Qui di seguito si evidenzia la quota parte delle commissioni corrisposte in media ai Soggetti Collocatori per le seguenti classi di azzioni di
tutti i comparti commerzializzati in Italia.
COMPARTO
PERCENTUALE MEDIA DELLA
COMMISSIONE DI GESTIONE TOTALE
RETROCESSA AI COLLOCATORI
AZIONARI
Franklin Biotechnology Discovery Fund
Franklin Euroland Fund
Franklin European Dividend Fund
Franklin European Fund
Franklin European Growth Fund
Franklin European Small-Mid Cap Growth Fund
Franklin Global Growth and Value Fund
Franklin Global Growth Fund
Franklin Global Equity Strategies Fund
Franklin Global Listed Infrastracture Fund
Franklin Global Real Estate Fund
Franklin Global Small-Mid Cap Growth Fund
Franklin Gold and Precious Metals Fund
Franklin India Fund
Franklin Japan Fund
Franklin Mutual Beacon Fund
Franklin Mutual European Fund
Franklin Mutual Global Discovery Fund
Franklin Natural Resources Fund
Franklin Technology Fund
Franklin U.S. Equity Fund
Franklin U.S. Opportunities Fund
Franklin U.S. Small-Mid Cap Growth Fund
Franklin World Perspectives Fund
Templeton EuroLand Fund
Templeton European Fund
50%
50%
50%
50%
50%
50%
50%
50%
43%
43%
50%
50%
50%
50%
50%
50%
50%
50%
50%
50%
50%
50%
50%
50%
50%
50%
64%
64%
64%
64%
64%
64%
64%
64%
60%
60%
64%
64%
64%
64%
64%
64%
64%
64%
64%
64%
64%
64%
64%
64%
64%
64%
Templeton Global (Euro) Fund
Templeton Global Equity Income Fund
Templeton Global Fund
Templeton Global Smaller Companies Fund
Templeton Growth (Euro) Fund
50%
50%
50%
50%
50%
64%
64%
64%
64%
64%
AZIONARI PAESI EMERGENTI
Templeton Africa Fund
Templeton BRIC Fund
Templeton China Fund
Templeton Eastern Europe Fund
Templeton Emerging Markets Fund
Templeton Emerging Markets Smaller Companies Fund
Templeton Frontier Markets Fund
Templeton Korea Fund
36%
36%
36%
36%
36%
36%
36%
36%
48%
48%
48%
48%
48%
48%
48%
48%
Templeton Latin America Fund
Templeton Thailand Fund
Franklin MENA Fund
Templeton ASEAN Fund
Templeton Asian Dividend Fund
39%
36%
38%
38%
41%
52%
48%
50%
=
53%
Templeton Asian Growth Fund
Templeton Asian Smaller Companies Fund
41%
41%
53%
=
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BILANCIATI AZIONARI
Franklin Diversified Balanced Fund
Franklin Diversified Dynamic Fund
50%
50%
59%
59%
Templeton Emerging Markets Balanced Fund
Franklin Global Fundamental Strategies Fund
Franklin European Income Fund
42%
50%
44%
54%
60%
59%
Franklin Income Fund
Franklin Global Multi-Asset Income Fund
Templeton Global Income Fund
Templeton Global Balanced Fund
50%
50%
50%
50%
59%
59%
59%
61%
BILANCIATI OBBLIGAZIONARI
Franklin Brazil Opportunities Fund
Franklin Diversified Conservative Fund
50%
50%
60%
60%
FLESSIBILI
Franklin K2 Alternative Strategies Fund
50%
60%
HIGH YIELD
Templeton Global High Yield Fund
Franklin Euro High Yield Fund
Franklin Global High Income Bond Fund
Franklin High Yield Fund
50%
50%
50%
50%
59%
61%
61%
61%
OBBLIGAZIONARI
Templeton Emerging Markets Bond Fund
Franklin Global Convertible Securities Fund
50%
50%
60%
60%
Franklin Real Return Fund
Franklin Strategic Income Fund
Franklin European Total Return Fund
Franklin GCC Bond Fund
Franklin US Total Return Fund
50%
50%
50%
50%
50%
61%
61%
63%
=
63%
Templeton Global Bond (Euro) Fund
Templeton Global Bond Fund
Templeton Global Total Return Fund
Templeton Asian Bond Fund
Franklin Asia Credit Fund
50%
50%
50%
50%
38%
63%
63%
63%
63%
=
Franklin European Corporate Bond Fund
Franklin Global Aggregate Bond Fund
Franklin Global Aggregate Investment Grade Bond Fund
Franklin U.S. Government Fund
51%
51%
51%
51%
67%
67%
=
67%
Franklin U.S. Low Duration Fund
Franklin Global Government Bond Fund
Franklin Euro Government Bond Fund
Franklin Euro Short Duration Bond Fund
Franklin Flexible Alpha Bond Fund
51%
50%
45%
45%
50%
67%
60%
68%
68%
63%
LIQUIDITA
Franklin U.S. Dollar Liquid Reserve Fund
Franklin Euro Liquid Reserve Fund
Franklin Euro Short Term Money Market Fund
25%
25%
29%
77%
77%
=
* La commissione di gestione totale è composta dalla commissione di gestione e dalla commissione di mantenimento/distribuzione indicate
nell’Appendice E del Prospetto paragrafo 3 “Commissioni di mantenimento”.
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ALLEGATO AL MODULO DI SOTTOSCRIZIONE DELLA SICAV
FRANKLIN TEMPLETON INVESTMENT FUNDS
VALIDO A DECORRERE DAL 15 APRILE 2016
INFORMAZIONI SUI SOGGETTI CHE PARTECIPANO ALLA COMMERCIALIZZAZIONE IN ITALIA DELLE AZIONI DELLA
SICAV
L elenco completo dei soggetti incaricati del collocamento in Italia delle Azioni della SICAV è disponibile sul sito
www.franklintempleton.it e, a richiesta, presso la sede del soggetto che cura i rapporti con gli investitori, presso i
Soggetti Incaricati dei Pagamenti e presso le sedi di ciascun Soggetto Collocatore. L elenco dei Collocatori indica, in
relazione a ciascun Soggetto Collocatore qual è la banca che opera quale Soggetto Incaricato dei Pagamenti.
I soggetti incaricati dei pagamenti sono:
• ALLFUNDS BANK S.A. - Filiale di Milano, con sede in via Santa Margherita 7, Milano
• STATE STREET BANK GmbH - Succursale Italia con sede legale in Via Ferrante Aporti, 10, Milano
• BNP PARIBAS SECURITIES SERVICES - Succursale Italiana, con sede in Via Ansperto 5, Milano
• SOCIÉTÉ GÉNERALE SECURITIES SERVICES S.P.A. con sede legale in Via Benigno Crespi 19/A, Milano – sede
operativa in Via Santa Chiara 19, Torino
• BANCA MONTE DEI PASCHI DI SIENA S.P.A. con sede legale in Piazza Salimbeni 3, Siena – sede operativa in Via
Grossi 3, 46100 Mantova
• ICCREA BANCA S.P.A. con sede legale in Via Lucrezia Romana 41/47, Roma
• BANCA SELLA HOLDING S.P.A. con sede legale in Piazza Gaudenzio Sella, 1 Biella
• RBC INVESTOR SERVICES BANK – Succursale di Milano, con sede legale in Via Vittor Pisani, 26, Milano
• CACEIS BANK LUXEMBOURG, MILAN BRANCH, con sede legale in 5 Allée Scheffer, Lussemburgo e sede operativa
in Piazza Cavour 2, Milano
Le principali funzioni svolte dai soggetti sopra elencati sono:
• intermediazione nei pagamenti connessi con la partecipazione nella SICAV (quali, sottoscrizioni e rimborsi di
azioni, distribuzione di proventi, ecc).
• ricezione delle domande di sottoscrizione, conversione e rimborso delle Azioni trasmesse tramite i Soggetti
Collocatori.
• trasmissione alla SICAV e/o ai soggetti da essa designati dei flussi informativi necessari affinché sia data tempestiva
esecuzione alle domande di sottoscrizione, riacquisto, conversione o rimborso.
• trasmissione alla SICAV e/o ai soggetti da essa designati dei flussi informativi necessari per il tempestivo pagamento
dei proventi.
• accensione, per il trasferimento delle somme di denaro connesse con le suddette operazioni, di conti intestati alla
SICAV, con rubriche distinte per ciascun Comparto e/o valuta.
• invio agli investitori delle lettere di conferma delle sottoscrizioni, dei rimborsi e delle conversioni nei casi in cui non
vi provveda la SICAV.
• messa a disposizione degli investitori della documentazione di vendita ed informativa nonché l’ espletamento dei
servizi e delle procedure necessarie per l’ esercizio dei diritti sociali dei partecipanti.
Ferme restando le funzioni attribuite ai Soggetti Incaricati dei Pagamenti, la SICAV ha nominato FRANKLIN TEMPLETON
ITALIA SIM S.P.A., con sede legale in Corso Italia 1, Milano, (Numero Verde: 800915919, indirizzo di posta elettronica:
[email protected]) quale soggetto incaricato di curare i rapporti con gli investitori. In forza
di tale incarico, Franklin Templeton Italia SIM S.p.A. intrattiene i rapporti con gli investitori, ivi compresi la ricezione
e l’esame dei relativi reclami e mette a disposizione dei sottoscrittori la documentazione di vendita e l’ ulteriore
documentazione informativa sulle azioni della SICAV.
Con riferimento alle sottoscrizioni effettuate mediante i soggetti collocatori operanti tramite Allfunds Bank S.A., tali
attività saranno svolte dai Soggetti Collocatori medesimi.
JP MORGAN BANK LUXEMBOURG S.A. con sede in 6 route de Trèves L-2633 Senningerberg, Gran Ducato di
Lussemburgo, svolge le funzioni di Banca Depositaria.
INFORMAZIONI SULLA SOTTOSCRIZIONE, IL RIMBORSO E LA CONVERSIONE DELLE AZIONI
Le domande di sottoscrizione, con i relativi mezzi di pagamento, nonché le domande di rimborso e conversione
inoltrate tramite un Soggetto Collocatore devono essere trasmesse al Soggetto Incaricato dei Pagamenti entro e non
oltre il primo giorno lavorativo successivo a quello della loro ricezione, anche ai sensi dell art. 1411 codice civile. In
caso di domande di rimborso e conversione, l investitore dovrà far pervenire al Soggetto Incaricato dei Pagamenti, a
proprio rischio e spese, i certificati azionari eventualmente emessi.
I Soggetti Collocatori che abbiano ricevuto apposito mandato a gestire l'incasso dei mezzi di pagamento fanno
pervenire al Soggetto Incaricato dei Pagamenti, mediante flusso telematico, i dati relativi alle domande di sottoscrizione
entro e non oltre il primo giorno lavorativo successivo a quello in cui si è reso disponibile per valuta il mezzo di
pagamento utilizzato dal sottoscrittore, ovvero, nel caso di bonifico, a quello di ricezione della contabile dell avvenuto
accredito, se posteriore (e, in ogni caso, trascorso il termine previsto dalla vigente normativa per l esercizio del
diritto di recesso, ove applicabile).
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Qualora il sottoscrittore abbia utilizzato per la medesima operazione diversi mezzi di pagamento, il Soggetto Collocatore
terrà conto della disponibilità per valuta dell·ultimo di tali mezzi di pagamento.
Si precisa che in conformità a quanto previsto dal Prospetto, in aggiunta alle commissioni e spese indicate nel
Prospetto, sono a carico degli investitori anche le spese connesse alle funzioni di intermediazione nei pagamenti
applicate dai Soggetti Incaricati dei Pagamenti.
Il Soggetto Incaricato dei Pagamenti, entro il giorno lavorativo successivo alla data valuta attribuita ai mezzi di
pagamento abbinati alle domande di sottoscrizione, ovvero entro e non oltre il giorno lavorativo successivo alla data di
ricezione delle domande di rimborso o conversione trasmette all·Agente Amministrativo (Franklin Templeton
International Services S.à.r.l.), mediante un flusso elettronico, i dati relativi alle richieste pervenute.
Le domande di sottoscrizione, rimborso o conversione ricevute e accettate dall·Agente Amministrativo in un Giorno di
Valutazione entro gli orari indicati nell·Appendice A del Prospetto verranno processate in base al valore patrimoniale
netto delle Azioni interessate calcolato il giorno stesso. Le richieste ricevute dall·Agente Amministrativo dopo l·orario
sopra indicato o in un giorno che non è Giorno di Valutazione verranno processate sulla base del valore patrimoniale
netto calcolato il successivo Giorno di Valutazione.
In caso di conversione tra Comparti denominati in valute differenti, la SICAV - per il tramite della Banca Depositaria
- rileva il giorno successivo i rapporti di cambio utilizzati per la conversione e il valore patrimoniale netto delle Azioni
relative al Comparto in cui le stesse sono state convertite.
Qualora sia applicabile la facoltà di recesso di cui all·art. 30, comma 6, del decreto legislativo del 24 febbraio 1998 n. 58,
il regolamento dei corrispettivi sarà effettuato decorso il termine di sospensiva di sette giorni (qualora il sottoscrittore
non abbia comunicato il proprio recesso).
Il controvalore delle Azioni rimborsate è accreditato all·investitore nei 5 giorni lavorativi successivi al Giorno di
Valutazione in cui è stato determinato il valore del rimborso. Se non diversamente richiesto dal sottoscrittore, il
Soggetto Incaricato dei Pagamenti provvederà a convertire in Euro l importo relativo al rimborso.
Per le operazioni di acquisto o sottoscrizione delle azioni della SICAV, il sottoscrittore potrà avvalersi del canale
internet e dei supporti informatici messi a disposizione dal collocatore al promotore finanziario, nel rispetto di quanto
previsto dalla normativa di riferimento con particolare riguardo all·applicazione della disciplina della sospensione
dell·efficacia e del diritto di recesso nell·ambito dell·offerta fuori sede come prevista dall·articolo 30, comma 6, del
D.Lgs. 58/98.
Informazioni importanti in merito alle tempistiche di valorizzazione delle operazioni di conversione
Per l’applicazione delle disposizioni tributarie in vigore dal 1 luglio 2011 che prevedono l’applicazione della ritenuta
anche alle conversione tra comparti, diversamente da quanto previsto dal Prospetto la valorizzazione delle Azioni di
destinazione avverrà di norma in data successiva a quella della valorizzazione delle Azioni di provenienza, quindi
senza contestualità, e comunque non oltre il terzo giorno lavorativo successivo.
PIANI DI RISPARMIO, RIMBORSO E CONVERSIONE PROGRAMMATA
Taluni Soggetti Collocatori potranno consentire ai richiedenti di effettuare la sottoscrizione delle Azioni mediante
versamenti rateali per adesione ai piani di accumulo (i “Piani di Risparmio”).
Con l’adesione ai Piani di Risparmio, gli investitori si impegnano ad effettuare versamenti periodici con cadenza
mensile o trimestrale. L’investitore potrà interrompere, sospendere e riattivare in qualunque momento il Piano di
Risparmio prescelto, fermo restando che, in caso di interruzione del Piano o conversione delle Azioni sottoscritte in
azioni di un altro comparto, la commissione di vendita iniziale potrà essere superiore a quella originariamente prevista.
Il verificarsi del terzo insoluto consecutivo produrrà la revoca automatica del SDD ed i relativi Piani di Risparmio
potranno essere riattivati solo con la presentazione di un nuovo modulo SDD. La riattivazione del Piano di Risparmio
non comporterà la perdita delle commissioni di vendita iniziale già versate.
In caso di interruzione, inoltre, qualora l’investitore venisse a detenere una partecipazione inferiore a 2.500 Euro nel
Comparto interessato, la SICAV avrà la facoltà di rimborsare detta partecipazione.
Taluni Soggetti Collocatori potranno altresì consentire ai sottoscrittori che abbiano una partecipazione nella SICAV
non inferiore a 25.000 Euro per ogni Comparto di richiedere il rimborso o la conversione programmata delle Azioni. Il
rimborso o la conversione potranno avvenire con cadenza mensile o trimestrale in conformità con quanto più
dettagliatamente descritto negli appositi moduli resi disponibili presso le sedi dei Collocatori.
LETTERE DI CONFERMA
Per ogni operazione di investimento, conversione o disinvestimento la SICAV o il Soggetto Incaricato dei
Pagamenti per conto della SICAV provvede all'invio della relativa lettera di conferma agli investitori entro il
primo giorno lavorativo successivo all'esecuzione dell'operazione.
I Soggetti Incaricati dei Pagamenti Société Générale Securities Services e Banca Monte dei Paschi di Siena e CACEIS
Bank Luxembourg, Milan Branch provvederanno ad inviare la lettera di conferma entro il secondo giorno successivo all
esecuzione dell operazione.
La lettera di conferma indica, a seconda della tipologia di operazione disposta: nome e cognome
(denominazione/ragione sociale) dell investitore; indirizzo; comparto e classe di azioni oggetto di investimento
o disinvestimento o, in caso di conversione, comparto/classe di azioni di origine e quello verso cui è disposta la
conversione; importo lordo ricevuto ovvero investito; data di esecuzione della richiesta di investimento, conversione
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o disinvestimento; importo netto investito nella
denominazione del comparto/classe; numero delle azioni
acquistate, convertite o vendute; commissioni di ingresso applicabili; commissioni di intervento del Soggetto
Incaricato dei Pagamenti, se dovute; tasso di cambio (ove applicabile) ed eventuali commissioni applicate.
Per i Piani di Risparmio, verrà inviata una lettera di conferma dell'investimento dopo il versamento iniziale e dopo ogni
pagamento successivo, con cadenza mensile o trimestrale a seconda della frequenza del piano prescelta dall'investitore.
Con riferimento ai Piani di Risparmio sottoscritti mediante State Street Bank GmbH - Succursale Italia, Banca Sella
Holding e BNP Paribas Securities Services e CACEIS Bank Luxembourg, Milan Branch in qualità di Soggetti Incaricati
dei Pagamenti, la lettera di conferma dell'investimento verrà inviata, in relazione ai versamenti successivi al primo, con
cadenza semestrale indipendentemente dalla frequenza del Piano di Risparmio prescelto.
Si precisa inoltre che, alla luce della nuova normativa in materia fiscale, la conferma delle operazioni di conversione,
potrà essere data attraverso due distinte lettere, una relativa al rimborso del comparto/classe di azioni di provenienza
e l'altra relativa alla sottoscrizione del comparto/classe di azioni di destinazione.
Per le operazioni di sottoscrizione, rimborso e conversione effettuate per il tramite dei soggetti collocatori Banca Generali
e Intesa SanPaolo Private Banking, si evidenzia che le lettere di conferma potranno essere inviate, in alternativa alla forma
scritta, anche in via telematica ovvero messe a disposizione dell'investitore nella propria area riservata rispettivamente
sul sito internet di Banca Generali e di Intesa SanPaolo Private Banking, con la possibilità per l'investitore di acquisirne
evidenza su supporto duraturo.
Per le sottoscrizioni avvenute per il tramite del soggetto collocatore Banca Fideuram S.p.A., il primo intestatario del
contratto può chiedere di ricevere le lettere di conferma dell avvenuta operazione di sottoscrizione, conversione o
disinvestimento delle azioni della SICAV, in alternativa alla forma scritta, in forma elettronica su supporto duraturo.
In tal caso, il Soggetto Incaricato dei Pagamenti, per il tramite di Banca Fideuram S.p.A., metterà le predette lettere di
conferma a disposizione dei clienti cointestatari del rapporto sul sito di Banca Fideuram S.p.A. con la stessa periodicità,
negli stessi termini e con i medesimi contenuti della documentazione fornita in forma scritta ed inoltrata all'indirizzo di
corrispondenza del primo intestatario. Le predette lettere di conferma inoltrate in formato elettronico si intendono
sostitutive di quelle inoltrate all'indirizzo di corrispondenza.
OPERAZIONI DI SOTTOSCRIZIONE, CONVERSIONE E RIMBORSO MEDIANTE TECNICHE DI COMUNICAZIONE A
DISTANZA E FIRMA ELETTRONICA
La sottoscrizione delle Azioni della SICAV può avvenire anche mediante tecniche di collocamento a distanza (Internet),
nel rispetto delle disposizioni di legge e regolamentari vigenti. A tal fine i Soggetti Collocatori possono attivare
servizi “on line” che, previa identificazione dell investitore e rilascio di password o codice identificativo, consentono
allo stesso di impartire richieste di investimento in condizioni di piena consapevolezza. La descrizione delle specifiche
procedure da seguire è riportata nei siti operativi. Nei medesimi siti sono riportate le informazioni che devono essere
fornite all investitore prima della conclusione del contratto, ai sensi della normativa tempo per tempo vigente.
Gli investimenti successivi e le operazioni di rimborso e conversione possono essere effettuati anche tramite l·utilizzo di
altre tecniche di comunicazione a distanza (quali phone banking).
L’utilizzo di Internet o del phone banking non comporta variazioni degli oneri a carico dei sottoscrittori e non grava sui
tempi di esecuzione delle operazioni ai fini della valorizzazione delle Azioni emesse o rimborsate. In ogni caso, le
richieste inoltrate in un giorno non lavorativo si considerano pervenute il primo giorno lavorativo successivo.
In caso di investimento effettuato tramite tecniche di comunicazione a distanza, la lettera di conferma dell·operazione
potrà essere inviata anche a cura del Soggetto Collocatore ed in forma elettronica (tramite e-mail), conservandone
evidenza.
Inoltre, l’acquisto delle Azioni presso i Soggetti Collocatori che offrono i relativi servizi può avvenire con la
sottoscrizione del modulo di sottoscrizione mediante varie modalità di firma elettronica avanzata. I necessari
adempimenti di legge e di regolamento in merito all’identificazione, informativa e consenso dell’investitore sono di
esclusiva responsabilità dei Soggetti Collocatori, restando la SICAV estranea alla predisposizione e alla fornitura di tali
servizi.
I contratti stipulati con i Collocatori al fine di accedere ai servizi “on line” di questi ultimi per effettuare operazioni di
acquisto mediante tecniche di comunicazione a distanza possono prevedere limitazioni in merito alla scelta dei mezzi di
pagamento utilizzabili dall·investitore. Pertanto, si invitano gli investitori a considerare attentamente il contenuto del
contratto con il soggetto Collocatore prima di aderirvi.
INFORMAZIONI ECONOMICHE STRUTTURA COMMISSIONALE E SPESE
In relazione alla commissione di vendita iniziale massima indicata nel Prospetto e nel KIID per le Azioni di Classe A
(dis) e A (acc), (pari a: 5,75% per i comparti azionari, bilanciati equity e flessibili; 5,00% per i comparti obbligazionari,
bilanciati bond e high yield; 1,50% per i comparti monetari e liquidità) agli investitori saranno riconosciute, in ragione
dell·importo sottoscritto, le agevolazioni finanziarie di seguito indicate:
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Ammontare
dell’investimentoin Euro
Fino a Euro 34.999
Euro 35.000 – Euro 99.999
Euro 100.000 – Euro 199.999
Euro 200.000 – Euro 399.999
Oltre Euro 400.000
Comparti azionari,
bilanciati equity, flessibili
4,0%
3,0%
2,5%
2,0%
1,5%
Comparti obbligazionari
bilanciati bond, high yield
3,0%
2,5%
2,0%
1,5%
1,0%
Comparti monetari e
liquidità
1,0%
0,75%
0,50%
0,0%
0,0%
N.B. La tabella indica la percentuale massima della commissione di vendita iniziale applicabile, in funzione dell’importo sottoscritto.
Per gli investimenti successivi al primo, la commissione di vendita iniziale sarà calcolata sommando ammontare
complessivo lordo di tutti gli investimenti effettuati, al netto degli eventuali rimborsi.
In aggiunta a quanto precede, i Soggetti Collocatori possono riconoscere ai sottoscrittori riduzioni delle commissioni di
vendita iniziali fino ad un massimo del 100%.
La commissione di vendita iniziale prevista dal Prospetto e dal KIID in relazione alle Azioni di Classe N(dis) e di
Classe N(acc) non viene applicata alle Azioni oggetto di offerta in Italia, al pari de Eventuale Commissione di
Vendita Differita. Previa autorizzazione della SICAV, i soggetti collocatori potranno applicare alle operazioni di
conversione una commissione massima de 1%, così come previsto nel paragrafo “Conversione delle Azioni” del
Prospetto.
La commissione iniziale di vendita ove applicata è interamente retrocessa al Collocatore. Ove applicata, sarà altresì
retrocesso ai Soggetti Collocatori il 100% delle commissioni di conversione.
COSTI CONNESSI ALLE FUNZIONI DI INTERMEDIAZIONE NEI PAGAMENTI
Oltre alle commissioni e spese indicate nel precedente paragrafo, sono a carico del sottoscrittore anche le spese
applicate dai soggetti incaricati dei pagamenti come di seguito elencate:
SOGGETTO INCARICATO DEI
PAGAMENTI
Allfunds Bank S.A.
Banca Monte dei Paschi di Siena
SOTTOSCRIZIONI
RIMBORSI
PIANI DI RISPARMIO
CONVERSIONI
PAGAMENTO
DIVIDENDI
Max € 10,00 per ogni
operazione
Max € 10 per apertura
rapporto
€ 1 per ogni addebito rata
Nessuna
Commissione
Nessuna
Commissione
0,15% dell’importo lordo
Min € 12,50 – Max € 25
€ 10 per apertura
rapporto, rimborsi e
versamenti aggiuntivi
€ 1,5 per addebito rata
con SDD
Nessuna
Commissione
Nessuna
Commissione
Max € 10 per
ogni
operazione
Nessuna
Commissione
Nessuna
Commissione
Nessuna
Commissione
Nessuna
Commissione
Nessuna
Commissione
Nessuna
Commissione
Nessuna
Commissione
Nessuna
Commissione
Nessuna
Commissione
€ 10 per apertura rapporto
€ 1,5 per ogni rata
successiva
€ 10 per apertura rapporto
€ 1,5 per ogni rata
successiva
Banca Sella Holding
Max € 15 per ogni
operazione
BNP Paribas Securities Services
Max € 15 per ogni
operazione
ICCREA Banca
Max € 10 per ogni
operazione
CACEIS Bank Luxembourg,
Milan Branch
Max € 15 per ogni
operazione
RBC Investor Services Bank
Max € 12 per ogni
operazione
Société Générale Securities
Services
Max € 15 per ogni
operazione
€ 10 per apertura rapporto
€ 1,5 per ogni rata
successiva
State Street Bank GmbH
- Succursale Italia
Max € 15 per ogni
operazione
€ 10 per apertura rapporto €
1,5 per ogni rata
successiva
Nessuna
Commissione
Nessuna
Commissione
Nessuna Commissione
Nessuna Commissione
Nessuna
Commissione
Nessuna
Commissione
State Street Bank GmbH
- Succursale Italia – operatività
tramite Previnet S.p.A. (“nominative”)
€ 10 per apertura rapporto
€ 2 per ogni rata
successiva
€ 10 per apertura rapporto
€1,5 per ogni rata
successiva
€ 12 per apertura rapporto
€1,5 per ogni rata
successiva
€ 2,5 per
Nessuna
importi superiori
Commissione
a € 15
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COMMISSIONI CORRISPOSTE AI SOGGETTI COLLOCATORI
In relazione ai Comparti ed alle Classi di Azioni della SICAV offerte in Italia, ai Soggetti Collocatori è corrisposta una
quota parte delle commissioni previste nel Prospetto (cfr. Appendice F) e nel KIID (cfr. sezione denominata “Spese”) in
conformità a quanto dettagliatamente indicato nella tabella di riportata nell'Appendice n. 1.
MODALITÀ DI DIFFUSIONE DI DOCUMENTI ED INFORMAZIONI
I rendiconti periodici, lo statuto della SICAV, il Prospetto, il/i KIID e l·elenco dei soggetti collocatori sono messi a
disposizione dei sottoscrittori sul sito www.franklintempleton.it, presso i soggetti incaricati dei pagamenti, i soggetti
collocatori ed il soggetto che cura i rapporti con gli investitori. In occasione della prima sottoscrizione devono essere
consegnati al sottoscrittore il KIID e il Modulo di Sottoscrizione. La medesima documentazione può inoltre essere
ottenuta, gratuitamente, anche a domicilio, purché ne sia fatta richiesta scritta al soggetto che cura i rapporti fra la
SICAV e gli investitori. Ove richiesto dall'investitore, la documentazione informativa può essere inviata anche in
formato elettronico mediante tecniche di comunicazione a distanza, purché le caratteristiche di queste ultime siano
idonee a tal fine e consentano al destinatario dei documenti di acquisirne la disponibilità su supporto duraturo. Gli
avvisi di convocazione dell·assemblea dei partecipanti sono messi a disposizione del pubblico presso i soggetti
incaricati dei pagamenti nonché sul sito internet www.franklintempleton.it. Il valore netto di ogni Azione di ciascun
Comparto, con l'indicazione della data di riferimento del predetto valore, è pubblicato con periodicità giornaliera sul
sito internet www.franklintempleton.it.
REGIME FISCALE
Sui redditi di capitale derivanti dalla partecipazione alla SICAV è applicata una ritenuta del 26%. La ritenuta si
applica sui proventi distribuiti in costanza di partecipazione alla SICAV e su quelli compresi nella differenza tra il
valore di rimborso, di cessione o di liquidazione delle Azioni ed il costo medio ponderato di sottoscrizione o acquisto
delle Azioni medesime determinati sulla base dei valori rilevati dai prospetti periodici alle predette date, al netto del
51,92% dei proventi riferibili alle obbligazioni e agli altri titoli pubblici italiani ed equiparati e alle obbligazioni
emesse dagli Stati esteri che consentono un adeguato scambio di informazioni nonché alle obbligazioni emesse da enti
territoriali dei suddetti Stati. I proventi riferibili ai predetti titoli pubblici italiani ed esteri sono determinati in proporzione
alla percentuale media dell·attivo investita direttamente, o indirettamente per il tramite di altri organismi di investimento
(italiani ed esteri comunitari armonizzati e non armonizzati soggetti a vigilanza istituiti in Stati UE e SEE inclusi nella
white list) nei titoli medesimi. La percentuale media, applicabile in ciascun semestre solare, è rilevata sulla base
degli ultimi due prospetti, semestrali o annuali, redatti entro il semestre solare anteriore alla data di distribuzione dei
proventi, di riscatto, cessione o liquidazione delle azioni ovvero, nel caso in cui entro il predetto semestre ne sia stato
redatto uno solo sulla base di tale prospetto. A tali fini, la SICAV fornirà le indicazioni utili circa la percentuale media
applicabile in ciascun semestre solare. Relativamente alle azioni detenute al 30 giugno 2014, sui proventi realizzati in
sede di rimborso, cessione o liquidazione delle azioni e riferibili ad importi maturati alla predetta data si applica la
ritenuta nella misura del 20% (in luogo di quella del 26%). In tal caso la base imponibile dei redditi di capitale è
determinata al netto del 37,5% della quota riferibile ai titoli pubblici italiani ed esteri. Tra le operazioni di rimborso
sono comprese anche quelle realizzate mediante conversione di Azioni da un comparto ad un altro della medesima
SICAV. La ritenuta a carico dell·azionista nelle operazioni di conversione verrà dedotta dall·importo derivante dal
riscatto oppure, qualora previsto dal Soggetto Incaricato dei Pagamenti e consentito dall·azionista, mediante addebito
sul conto corrente del medesimo (c.d. “conversione con provvista”). La ritenuta è applicata anche nell ipotesi di
trasferimento delle Azioni a diverso intestatario, avvenuto per successione o per donazione. La ritenuta è applicata a
titolo d·acconto sui proventi percepiti nell·esercizio di attività di impresa commerciale e a titolo d·imposta nei confronti
di tutti gli altri soggetti, compresi quelli esenti o esclusi dall·imposta sul reddito delle società. La ritenuta non si applica
nel caso in cui i proventi siano percepiti da organismi di investimento italiani e da forme pensionistiche complementari
istituite in Italia, nonché sui proventi spettanti alle imprese di assicurazione e relativi ad azioni compresi negli attivi
posti a copertura delle riserve matematiche dei rami vita.
Nel caso in cui le Azioni siano detenute da persone fisiche al di fuori dell esercizio di attività di impresa commerciale, da
società semplici e soggetti equiparati nonché da enti non commerciali, alle perdite derivanti dalla partecipazione alla
SICAV si applica il regime del risparmio amministrato di cui all art. 6 del d.lgs. n. 461 del 1997, che comporta
l’adempimento degli obblighi di certificazione da parte dell·intermediario. E fatta salva la facoltà del cliente di
rinunciare al predetto regime con effetto dalla prima operazione successiva. Le perdite riferibili ai titoli pubblici
italiani ed esteri possono essere portate in deduzione dalle plusvalenze e dagli altri redditi diversi per un importo
ridotto del 51, 92% del loro ammontare. Nel caso in cui le Azioni siano oggetto di donazione o di altro atto di
liberalità, l’intero valore delle Azioni concorre alla formazione dell·imponibile ai fini del calcolo dell imposta sulle
donazioni. Nell·ipotesi in cui le Azioni siano oggetto di successione ereditaria non concorre alla formazione della base
imponibile ai fini dell·imposta di successione la parte di valore delle Azioni corrispondente al valore dei titoli,
comprensivo dei frutti maturati e non riscossi, emessi o garantiti dallo Stato e ad essi assimilati, detenuti dalla SICAV
alla data di apertura della successione. A tali fini, la SICAV fornirà le indicazioni utili circa la composizione del
patrimonio.
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